关于案件咨询、信息共享、联席会议以及联合督办的相关制度

关于案件咨询、信息共享、联席会议以及联合督办的相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于风险管理、合规治理的相关规定，结合企业内部风险防控需求与业务流程优化目标制定。旨在明确案件咨询、信息共享、联席会议及联合督办的管理规范，防范专项风险，提升管理效能，确保企业运营合法合规、高效协同。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务决策、项目实施、资源调配等全流程场景，包括但不限于法律事务、风险审计、业务协同、跨部门协作等情形。第三条本制度下列术语含义：（一）XX专项管理：指企业围绕特定领域（如案件处理、信息共享、联合督办等）建立的管理体系，涵盖风险识别、审查控制、协同处置、持续改进等环节。（二）XX风险：指企业在运营过程中可能引发法律纠纷、财产损失、声誉损害等不利后果的潜在事项，包括但不限于合规风险、操作风险、管理风险。（三）XX合规：指企业及员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章，确保行为合法性、合理性及正当性的状态。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域及环节，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级主体职责分工，实现权责统一；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置重大、高频风险；（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、监督落实的最终责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责具体组织协调、制度执行及风险处置。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组履行以下职能：（一）统筹规划XX专项管理制度体系；（二）协调跨部门重大风险处置事项；（三）审议重大风险的决策方案；（四）定期听取专项管理工作报告。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，组织联席会议及联合督办活动，定期汇总分析专项管理数据。（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业咨询支持，监督业务部门落实要求。（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查、日常防控，及时上报风险事件及处置结果。第八条基层执行岗员工应当履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的权利与义务；（二）执行业务操作标准，主动识别并上报风险隐患；（三）参与XX专项管理培训，提升合规意识与操作能力；（四）配合专责部门开展合规审查及调查工作。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准：（一）供应商管理：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质审查、背景核实、合规评估，禁止与存在XX风险的供应商合作；（二）招标流程：规范招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，确保过程透明、结果公正，严禁泄露招标信息或操纵评标结果；（三）合同履行：明确合同关键条款的合规审查要求，包括主体资格、权利义务、违约责任等，确保条款合法有效。第十条禁止性行为：（一）严禁关联交易利益输送，禁止通过虚假交易、非正常定价等方式谋取私利；（二）严禁违规转包分包，杜绝将中标项目非法分包给不具备资质的单位；（三）严禁泄露敏感信息，包括客户资料、商业秘密、内部决策等，禁止以任何形式违规披露或传播。第十一条XX风险重点防控点：（一）数据领域：建立数据分类分级制度，规范数据采集、存储、传输、使用全流程，严防信息泄露、滥用或非法跨境传输；（二）安全领域：落实安全生产主体责任，定期开展隐患排查，确保设施设备符合标准，禁止违规操作或隐瞒事故；（三）财务领域：规范资金审批权限与流程，加强税务合规管理，禁止虚列成本、逃避税款等行为。第十二条内部控制审查：嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则，专责部门对审查结果负责，业务部门承担执行责任。第十三条特殊场景适配：境外业务需根据当地法律法规调整XX专项管理措施，确保合规性，同步报领导小组备案。第四章专项管理运行机制第十四条动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整及风险事件，每年至少修订一次XX专项管理制度，由牵头部门牵头组织，领导小组审议通过后发布实施。第十五条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，业务部门每月提交风险清单，专责部门每季度汇总分析；（二）建立风险分级标准，重大风险立即上报领导小组，一般风险纳入常规管理；（三）通过信息化系统发布预警通知，明确风险类型、应对措施及责任部门。第十六条合规审查机制：（一）业务决策前提交合规性说明，专责部门进行形式审查；（二）合同签订前完成法律条款审查，重大合同需领导小组审议；（三）项目启动前组织合规评估，不合格项目不得实施。第十七条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门跟踪督导；（二）重大风险由领导小组牵头成立专项工作组，制定应急方案，明确责任分工；（三）风险事件处置完毕后形成报告，逐级上报至公司主要负责人。第十八条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违反XX专项管理制度、泄露敏感信息、隐瞒重大风险等；（二）处罚标准：根据情节严重程度，采取警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等措施，涉嫌违法的移交司法机关；（三）联动考核：违规记录纳入部门年度考核，与评优评先直接挂钩。第十九条评估改进机制：（一）领导小组每年组织一次专项管理有效性评估，涵盖制度执行率、风险处置成效等指标；（二）评估结果作为制度修订的重要依据，专责部门负责跟踪整改流程，确保闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十条组织保障：各级领导对XX专项管理承担推进责任，牵头部门每季度向领导小组汇报工作进展，确保制度落地。第二十一条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）对表现突出的部门和个人授予“XX专项管理先进”称号，与奖金、晋升挂钩；（三）连续两次考核不合格的部门，主要负责人需约谈并制定改进计划。第二十二条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加合规履职培训，重点学习XX专项管理政策与责任；（二）一线员工：每月开展操作规范培训，通过案例教学强化风险意识；（三）制作宣传手册，在办公区、网站等渠道普及XX专项管理知识。第二十三条信息化支撑：开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控、数据智能分析，提升管理效率。第二十四条文化建设：（一）发布《XX专项合规手册》，明确行为规范与红线；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报热线，鼓励员工监督违规行为。第二十五条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险24小时内上报至专责部门，7日内提交处置报告；（二）年度管理报告：次年X月前完成，包括风险数据、制度执行情况、改