关于落实学生课外读物管理的制度

关于落实学生课外读物管理的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国义务教育法》《中小学课外读物进校园管理指南》等国家法律法规及行业准则，结合XX集团母公司关于学生课外读物管理的要求，以及公司为规范学生课外读物管理、防控专项风险、提升教育质量而制定的内部管理需求，制定本制度。制度的目的是通过明确管理职责、规范业务流程、强化风险防控，确保学生课外读物推荐和使用符合国家教育政策及公司管理标准，促进青少年健康成长。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖学生课外读物采购、推荐、使用、评价等全流程管理，包括但不限于教育业务部门、采购部门、人力资源部门、纪检监察部门及所有涉及学生课外读物管理的岗位和场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司针对学生课外读物管理所建立的全流程制度体系、操作规范及风险防控机制，涵盖从供应商选择、产品审核、采购流程到使用监管、效果评估等环节的系统性管理活动。（二）“XX风险”指因学生课外读物管理不规范可能引发的政策违规风险、意识形态风险、安全质量风险及声誉风险，包括但不限于违规推荐非法出版物、内容不当、采购流程不合规等情形。（三）“XX合规”指学生课外读物管理活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保读物内容健康、采购流程规范、使用过程透明，符合教育主管部门及社会公众的预期。第四条学生课外读物管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有涉及学生课外读物的业务场景，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责权限，确保每项工作均有专人负责、层层落实。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过识别、评估、应对、监控等手段，降低管理过程中的潜在风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，根据法规变化、业务调整及风险动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位学生课外读物管理的第一责任人，对管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织、协调、监督管理工作的具体实施。第六条设立“学生课外读物管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括教育业务部门负责人、采购部门负责人、人力资源部门负责人、纪检监察部门负责人等。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调：负责学生课外读物管理工作的顶层设计，协调各部门资源，确保制度有效落地。（二）决策审批：对重大采购项目、关键流程调整进行决策审批，确保管理方案符合国家政策及公司要求。（三）监督评价：定期对管理效果进行评估，提出改进建议，推动管理体系的优化完善。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：教育业务部门为本项工作的牵头部门，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保管理要求在全公司范围内有效传达和执行。（二）专责部门：采购部门为专责部门，负责供应商尽职调查、采购流程审核、合同签订监督等工作，确保采购过程合规、透明。人力资源部门配合开展员工培训，提升全员合规意识。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责落实本领域学生课外读物管理要求，开展日常风险防控，确保读物推荐和使用符合规范。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）岗位合规承诺：所有接触学生课外读物的岗位人员需签署合规承诺书，明确自身职责及违规后果。（二）风险上报义务：员工发现违规采购、内容不当等问题，应及时向专责部门或牵头部门报告，确保风险得到及时处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理：业务操作的合规标准：供应商需具备合法资质，提供营业执照、出版物经营许可证等证明材料；通过公开招标、竞争性谈判等方式选择供应商，确保过程公平、公正。禁止性行为：严禁与关联方进行利益输送，严禁未经审核直接采购。专项风险防控点：重点防范供应商资质造假、虚假宣传等风险，确保采购渠道可靠。第十条产品审核：业务操作的合规标准：所有推荐读物需经内容审核小组审核，确保内容健康、符合教育规律；审核小组由教育专家、心理专家、法律专家组成，确保多维度把关。禁止性行为：严禁推荐含有暴力、色情、迷信等内容的不当读物。专项风险防控点：重点防范审核流程缺失、审核标准不统一等风险，确保内容质量。第十一条采购流程：业务操作的合规标准：采购需遵循公司采购管理制度，明确审批权限、招投标流程、合同签订规范；采购文件需明确读物名称、数量、价格、交付标准等关键信息。禁止性行为：严禁擅自变更采购内容、抬高采购价格。专项风险防控点：重点防范采购流程不规范、合同执行不到位等风险，确保资金使用合规。第十二条使用监管：业务操作的合规标准：读物推荐需基于学生年龄、认知水平及教育需求，避免盲目跟风；使用过程需记录学生反馈，定期评估效果。禁止性行为：严禁强制学生购买或强制阅读。专项风险防控点：重点防范推荐不当、使用效果不佳等风险，确保管理实效。第十三条效果评估：业务操作的合规标准：定期开展读者满意度调查、教师反馈收集，评估读物推荐效果；根据评估结果调整管理方案。禁止性行为：严禁虚假填报评估数据。专项风险防控点：重点防范评估机制缺失、数据造假等风险，确保管理闭环。第十四条备案管理：业务操作的合规标准：所有推荐读物需向教育主管部门备案，确保符合政策要求；备案材料包括读物目录、审核报告、采购合同等。禁止性行为：严禁瞒报、漏报备案信息。专项风险防控点：重点防范备案不及时、备案材料不完整等风险，确保合规性。第十五条信息安全：业务操作的合规标准：读物采购、使用过程中涉及的学生信息需严格保密，不得泄露或用于商业用途；信息系统需具备数据加密、访问控制等安全措施。禁止性行为：严禁非法收集、使用学生信息。专项风险防控点：重点防范信息泄露、系统漏洞等风险，确保信息安全。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：根据国家教育政策变化、行业准则调整及公司业务发展，及时修订专项管理制度，确保制度时效性；每年至少开展一次制度复审，由牵头部门组织，专责部门参与。第十七条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，每季度至少一次，由专责部门牵头，业务部门配合；对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确应对措施；风险预警信息需及时传达到相关部门及岗位人员。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保每项业务均经过合规审查；明确“未经审查不得实施”的原则，对未通过审查的业务，需重新评估或调整方案。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组决策；制定应急预案，明确处置流程、责任协同及上报要求；对风险处置过程进行记录，定期复盘，优化处置方案。第二十条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，对违规行为进行严肃处理；处罚措施包括但不限于通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等；联动绩效考核，将合规情况与员工晋升、评优挂钩。第二十一条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，由牵头部门组织，专责部门参与；评估内容包括制度执行情况、风险防控效果、员工合规意识等；根据评估结果优化流程漏洞，持续改进管理体系。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，主要负责人定期听取工作汇报，分管领导亲自协调解决问题；建立考核台账，确保责任落实到位。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；对表现突出的部门和个人给予奖励，对违规行为进行处罚；考核结果作为员工晋升、评优的重要依据。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；定期组织合规知识竞赛、案例分析等活动，提升全员合规意识。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控；建立电子台账，记录供应商信息、采购流程、使用反馈等关键数据；利用数据分析技术，识别潜在风险，优化管理方案。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，明确管理要求、操作流程、违规后果；组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围；通过内部宣传平台，弘扬合规文化，提升员工合规自觉性。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求；风险事件需及时上报至专责部门及领导小组，重大风险需立即上报至公司主要负责人；年度管理情况需在次年初提交书面报告，内容包括风险排查情况、处置