内设部门一岗双责制度

内设部门一岗双责制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，进一步加强企业内部风险防控能力，规范业务操作流程，提升管理效能，同时依据集团母公司关于全面强化风险管控的指导意见及企业内部精细化管理的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全内设部门一岗双责的管理体系，明确各层级、各部门及全体员工在专项管理领域的责任边界与履职标准，有效防范化解经营风险，确保企业健康稳定发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景及管理活动，包括但不限于采购、财务、人力资源、项目管理、数据安全等专项管理领域。各部门及下属单位在执行本制度时，应结合自身业务特点制定具体实施细则，确保管理要求全面覆盖、精准落地。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业为防控特定领域风险而建立的管理体系，包括风险识别、评估、预警、处置、改进等全流程管理活动，如采购专项管理、财务专项管理、数据安全专项管理等。其外延涵盖管理制度建设、流程规范、技术防护、人员培训等综合管理措施。（二）“XX风险”指企业在经营活动中可能面临的各类潜在损失或危害，包括合规风险、财务风险、安全风险、操作风险等，具有客观性、不确定性和可管控性特征。（三）“XX合规”指企业及员工在业务活动中严格遵守法律法规、监管规定、行业准则及内部管理制度的行为准则，强调合法合规经营与道德规范的双重约束。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围应覆盖所有业务领域、所有层级、所有员工，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各岗位的专项管理职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁执行、谁负责”的责任链条。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：通过动态评估、复盘优化，不断完善专项管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担首要领导责任，负责统筹部署、资源保障及重大风险事件的决策处置。分管相关业务的领导为直接责任人，负责本领域专项管理工作的组织实施、监督考核及跨部门协调。第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理工作的决策与协调机构，负责以下职能：（一）审议公司专项管理制度、重大风险防控方案及年度管理工作计划；（二）协调解决专项管理中的跨部门争议与重大问题；（三）对专项管理工作的有效性进行阶段性评估，提出改进要求。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，定期召开会议（原则上每季度一次）。第七条各部门及下属单位设立专项管理专责岗，承担本领域的专项管理职责，包括：（一）牵头部门（如风险管理部门）：负责专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯及信息汇总上报，对专项管理工作的整体性、系统性负责。（二）专责部门（如合规部、财务部、技术部等）：负责本领域业务操作的合规审核、流程优化、技术防护及风险处置，对业务环节的规范性、安全性负责。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控、操作规范培训及异常情况上报，对具体业务活动的合规性、风险可控性负责。第八条基层执行岗（如操作人员、项目经理等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守专项管理制度及操作规程，对自身行为后果负责；（二）主动识别并报告业务过程中的风险隐患，配合开展风险处置；（三）定期进行岗位合规自查，签署合规承诺书。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）合规标准：供应商准入需严格执行尽职调查，包括资质审核、履约能力评估、廉洁背景核查，建立合格供应商名录并动态更新。招标流程须符合《招标投标法》及内部采购管理办法，确保流程公开、公平、公正，关键环节需留痕备案。（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规拆分项目、超预算采购等行为。（三）重点防控：采购需求真实性审查、价格合理性评估、合同履约风险监控。第十条财务领域：（一）合规标准：资金审批权限需明确到岗、到事，重大支出须经集体决策；税务处理须符合《税收征管法》及行业政策，避免税务风险。定期开展财务收支审计，确保账实相符、资金安全。（二）禁止行为：严禁违规担保、虚列支出、侵占挪用资金、设立账外账等行为。（三）重点防控：预算执行偏差监控、资金支付链条安全、财务造假风险。第十一条数据安全领域：（一）合规标准：数据采集、存储、使用、传输需符合《网络安全法》《数据安全法》要求，明确数据分类分级标准，敏感数据需脱敏处理或加密存储。建立数据访问权限管理体系，定期审计访问日志。（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露、篡改个人及商业数据，严禁擅自对外提供数据访问权限。（三）重点防控：数据泄露风险、非法访问风险、数据完整性破坏风险。第十二条人力资源管理：（一）合规标准：招聘需遵循公平竞争原则，严禁设置歧视性条件；薪酬发放须符合《劳动合同法》及薪酬保密制度；员工离职需严格履行保密协议及竞业限制协议（如适用）。（二）禁止行为：严禁招聘禁入人员、强制加班未合规补偿、违规处置员工个人信息。（三）重点防控：用工合规风险、薪酬保密风险、劳动争议风险。第十三条项目管理领域：（一）合规标准：项目立项需论证必要性、可行性，预算编制须科学合理；项目执行过程需按计划推进，重大变更需履行审批程序；项目验收需严格考核，确保质量达标。（二）禁止行为：严禁超概算、进度严重滞后、质量缺陷、违规分包转包。（三）重点防控：项目成本失控风险、进度延误风险、质量安全隐患风险。第十四条内部控制领域：（一）合规标准：关键业务流程（如审批、对账、盘点）须设置制衡机制，定期开展内控自评；财务、采购、技术等核心领域需实施重点监控。（二）禁止行为：严禁越权审批、职责交叉不清、内控缺陷未及时整改。（三）重点防控：授权滥用风险、流程缺陷风险、内控失效风险。第十五条知识产权领域：（一）合规标准：研发成果需及时申请专利或登记软著，业务合作需签订知识产权条款；对外提供技术支持需评估侵权风险。（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权、擅自将职务成果转为个人所有。（三）重点防控：侵权纠纷风险、职务成果流失风险、技术保密风险。第十六条安全生产领域：（一）合规标准：生产场所须符合消防、环保、职业健康要求，定期开展安全检查；高风险作业需严格执行审批制度，配备必要防护措施。（二）禁止行为：严禁违章指挥、违规操作、隐患整改不及时。（三）重点防控：火灾爆炸风险、环境污染风险、职业伤害风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：公司每年第一季度组织专项管理制度评估，结合国家政策变化、行业监管要求、业务发展情况及风险事件教训，及时修订完善相关条款，确保制度的时效性、适用性。第十八条风险识别预警机制：各部门每季度末开展专项风险排查，形成风险清单并逐级上报；风险管理部门对风险清单进行汇总评估，划分为一般风险、较大风险、重大风险，并向领导小组及相关部门发布预警通知。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务流程关键节点，包括但不限于：（一）采购领域：采购需求、招标文件、合同条款需经合规部门预审；（二）财务领域：预算调整、大额资金支付需经财务部门复核；（三）项目领域：项目变更、分包转包需经项目管理部审批。明确“未经合规审查，不得实施”的刚性要求，并建立审查记录台账。第二十条风险应对机制：根据风险等级启动分级处置预案：（一）一般风险：由业务部门自行处置，定期上报处置结果；（二）较大风险：由牵头部门牵头协调处置，必要时上报领导小组决策；（三）重大风险：立即启动应急预案，成立专项工作组，跨部门协同处置，重大事件需及时上报监管机构及公司决策层。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定如下处罚标准：（一）轻微违规：通报批评、责令整改；（二）一般违规：取消评优资格、扣减绩效分数；（三）严重违规：降级、撤职，构成犯罪的移交司法机关处理。建立违规行为台账，实施闭环管理。第二十二条评估改进机制：每年12月组织专项管理有效性评估，通过问卷调查、访谈、数据分析等方式收集反馈，形成评估报告并纳入部门绩效考核；对发现的流程漏洞、制度缺陷及时优化，确保管理体系的持续完善。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部应履行“一岗双责”，既要抓好业务发展，又要抓好专项管理，将管理要求纳入部门年度工作计划，定期听取汇报并督促落实。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核范围，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩；对专项管理突出的部门和个人给予奖励，对履职不力的进行约谈或问责。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，包括：（一）管理层：合规履职培训，重点掌握风险管理、制度审批职责；（二）专责岗：专业技能培训，如采购尽职调查、财务合规操作；（三）一线员工：操作规范培训，通过案例教学、考试等方式强化意识。第二十六条信息化支撑：利用信息系统实现专项管理流程自动化，如：（一）采购系统：自动校验供应商资质、预算匹配度；（二）财务系统：智能监控资金支付链条，自动生成审计底稿；（三）数据管理系统：实时监控数据访问日志，异常行为自动告警。第二十七条文化建设：通过以下措施营造合规氛围：（一）编制专项合规手册，明确各领域红线底线；（二）签订全员合规承诺书，增强责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第二十八条报告制度：建立专项管理报告体系，包括：（一）风险事件报告：重大风险事件须在2小时内上报至牵头部门，24小时内提交初