富远-XXX大宗交易平台软件系统邀标文件

XXXXXXXX交易所

富远中远期撮合交易管理系统

工程

投标书

2021年6月

附件二：投标书

富远中远期撮合交易管理系统

工程

投标书

致XXXXXX交易所:

I.根据贵公司就“XXXXXXX交易所中远期撮合交易管理系统工程〃之招

标文件，在细阅上述咨询工程的招标文件后，我们愿意按前述文件

以投标价格表中所列的价格及按上述有关合同条件所规定的其他金

额，提供所附投标价格表中规定的应提供的效劳。

2.如果本司的投标书被接受，我们将按招标文件的规定履行合同责任

和义务，投标书中列有疑义的除外。

3.我们同意提供按照招标方可能要求提供的与其投标有关的一切数据

或资料

4.我们确认本投标已考虑发包方已向我们发出的关于招标文件的修改

文件

5.我们同意本投标的有效期为投标截止口起90天，在此期限届满之前,

本投标书将始终对我们具有约束力并可随时被予以接纳。如本投标

书中标，那么其有效期顺延至另行签署的正式合同履行结束之日止

6.直至另行签署正式合同为止，由招标方按招标文件投标须知中的条

款发出的中标通知书及本投标书，将成为我们双方之间签订具有约

束力的合同，对双方有约束力。

7.我们将在提交投标文件的同时将招标文件(如有纸质文件)一并提

交，便于业主方及专家等对照投标文件进行核对校验。

8.我们明白招标方无意在招标阶段建立合约关系,直至书面通知有关

的中标投标人，同时亦无义务必须接受所收到的最低的投标或收到

的任何投标，亦不会解释选择或否决任何回标的原因。

9.我们明白投标价已被视为包括一切费用；不管中标与否，招标方不

会对我们因投标而发生的任何费用作任何补偿。

10.我们的投标文件包括：

(1)本投标书

(2)开标一览表；(见附件三)

(3)投标人的根本情况介绍：公司背景及实力、行业经验及优势、

获奖记录等；效劳技术力量和覆盖范围；公司拟参加本工程人员的

资历及证明文件；与投标产品相关的成功案例(至少一个)；

(4)投标价格体系表；(参见附件五或不少丁附件五所列内容的自

附件三：开标一览表

XXXXXX交易所

富远中远期撮合交易管理系统

工程

开标一览表

投标价格

（本投标报价已包括培训、咨询效劳、以及售后效劳的价格其他有关的所有费用。）

投标单位全称（盖章）：全权代表（签字）：_

附件四：承诺与声明

承诺与声明

致：XXXXXXXXXXX

本公司特此承诺并声明如下：

一、本公司己认真阅读贵公司招标邀请文件，并完全理解、接受邀

请文件的内容。

二、本公司依法具有参与贵公司本次招投标工程的能力与资格。

三、本公司参与上述投标和提供相关商品或效劳等不存在利益冲突

或其他违法违规行为。

四、本公司保证严格保密邀请文件内容，不泄露贵公司及邀请文件

任何信息。

五、本公司保证所递交的投标文件、资格证明等文件内容的真实

、完整、合法、有效，否则本公司愿意承当一切不利后果和法律责任。

六、本公司明确知晓并同意贵公司发出的邀请招标文件及其他相关

文件和内容并不构成贵公司的任何邀约邀请、要约或承诺，相关法律关

系应以经贵公司合法、有效签署的合同、协议作为合法依据。

七、本公司所提供虚假材料或文件以及存在其它有违商业诚信或违

法犯罪行为的，本公司同意贵公司可确定我公司丧失参加资格，并要求

我公司承当由此造成的法律责任及损失。

八、本公司同意，不管是否中标，贵公司可不予退回我公司所提交

的投标文件。

九、本次招投标涉及函件往来时，请使用本公司以下地址及联系方

式：

本公司名称（全称〕：上海富远软件技术

指定联系人姓名：罗短

地址：上海市漕宝路221号8号楼104室一

：200233

208

承诺人［公章）：_______________________________

法定代表人或有权签字人：（签字）

年月日

附件五：价格体系表

工程报价汇总表

#阶段费用备注

1交易系统含一银行的银企接口

定制开发行情及其行

情富远现有所有终

2行情软件.无线行情端进行发布推广

3网站

4

5

合计

附件六：技术偏离表

技术偏离表

投标人名称:

序号招标技术文件条目号投标文件条目号说明

填表说明：投标人须根据招标文件的技术要求进行逐条响应,

在说明栏写明按满足标书要求或超过标书要求O

投标人代表签字：

附件七：技术人员及工作履历

拟XXXXXX交易平台软件系统工程的主要技术负责人

及其他技术人员一览表

序性年

姓名技术职称拟承当的工作任务主要业绩

号别龄

唐荣男38技术总监交易系统管理，行山东招金集

辉情工程管理团黄金交易

中心OTC工

程。北京兰格

钢铁等。

拟投入XXXXX交易平台软件系统工程的主要技术负责人

工作履历表

姓名唐荣辉性别男出生年月1973.4

西安交专业计算机信毕业时间1997年7

毕业院校

通大学息科技月

技术总聘任时间2004年拟承当的工

技术职称

监作

主要工作履历

序号工程名工程规模及简介承当角色承当的工作工程起止

称时间

上海富远软件技术

富远中远期现货撮合交易管理系统

整体解决方案

富远软件

富远中远期现货撮合交易管理系统

目录

公司历程

特点（比拟优势）

结构说明

技术方案

产品举例

实施方案

质量保证方案

售后效劳方案

工程组成员

富远现货撮合交易管理系统

公司历程

•2001年公司成立，获上海浦东新区?科技人才资助基金？

•2001年，推出网上期货综合交易结算管理系统，包含风险控制、

网上交易、银企转帐、报表结算等多项子系统。被三隆期货、

国民期货、新纪元期货、等多家期货经纪公司选用，需求符

合，性能稳定。

・2002年，推出富远专业行情分析系统，现已成为中国期货咨询

业界的知名品牌。前后全国121家期货经纪公司正式选用。

产品核心技术，在于开发了独特的先进的适合商品网上数据

交换的通信传输协议，真正到达“信息同步〃。

•2002年，获上海市软件企业认定。

•2003年，推出富远现货撮合交易管理系统及富远现货行情分析

系统，经多家些位试用修正，现已形成一套最符合我国现货

市场电子交易现状的电子商务系统。现在山东和河北等地多

家大宗市场选用。

•2003年，获上海浦东新区“十五〃财政支持。

・2005年，公司已经形成专门的由职业经理人、业务专家、技术

专家、工程技太人员所组成的工程团队，可为用户提供标准

化的专家级效劳。

富远现货撮合交易管理系统

特点（比拟优势）

•系统为现在国内的现货商品交易量身定做，充分考虑

到达最正确性价效果。

•系统采用windows平台，成熟稳定。比拟其他公司（如金网安

泰等）采用的unix平台，对硬件的要求低（硬件投入少），更便

于维护和升级。

•系统分甲乙两个系列，分别可以满足用户“远程合约交易〃以

及“现货合约交易〃的业务要求。比拟其他公司，只有满足

用户“远程合约交易〃的系统。

•系统从2001年期货界应用至今，后涉足中远期现货交易市场,

核心技术稳定，并已经在北京兰格钢铁、华东钢铁网、唐山

钢铁交易网，生东饲料交易市场，山东海倍电子商务，湖南

久丰金属交易所、广东汕头保税区塑料交易所，河北航证电

子商务，河北鑫江不锈钢电子交易市场，洛阳洛锢矿产品交

易所等38家市场使用的合作中，得以应用，受到好评。

•系统不但为用户提供现货撮合交易管理系统的建设，还可以同

时为用户完成专业现货行情分析系统的建设。比拟其他公司，

只能提供交易系统，之后，用户还要寻找其它专业行情分析

软件提供商，再上一次系统，再搞一次硬件采购，再支付一笔软

件费用。目前全国使用富远公司行情交易的中远期现货市场

已经突破100家，富远公司并对市场进行进一步研发，全国

首个针对期货，现货平台进行无线交易。

•系统对现货市场的用户的交易产生的行情，还可以充分利用富

远在中国期货市场巨大的咨询平台，（200万期民、现货投资

者注册、22万同时在线），为贵司进行广泛宣传。比拟其他公

司，不可能具备这些资源。

富远现货撮合交易管理系统

结构说明

电话委免网上交易客户爆

富远现货撮合交易管理系统〔最低要求〕

电脑设备：

1.数据库效劳器1台

HPDL380.XE0N/512*2/M1/CD/NIC146G*2

2.数据库效劳器（容灾备份）1台

IIPDL380.XEON/512*2/M1/CD/NIC146G*2

3.网上交易效劳器1台

HPDL360.XE0N/512*2/M1/CD/NIC146G*2

4.网上交易效劳器〔容灾备份)1台

HPDL360.XE0N/512*2/M1/CD/NIC146G*2

5.全球金融即时行情效劳器1台

HPDL360.XEON/512*2/M1/CD/NIC146G*2

6.台式机10台

杨天T3100CAMPSempron2800-(64)处理器/256MB/80G

网络设备：

1.硬件防火墙1台

SonicWall(pro200withVPN)无限制用户数量，三端口高性

能防火墙

100用户VPN,和一用户的VPNClient软件授权，可升级

至支持双机热备份

2.交换机1台

思科WS-C3750-24TS-S24隔10/100Base-T端

托管：

上海电信外高桥机房，百兆共享端口机柜12个IP

富远现货撮合交易管理系统

技术方案〔背景〕

随着中国经济的开展，全国各地出现了各种形式、不同规模的

现货交易市场，这些市场对于促进商品流通、稳定市场、发现

价格起到了重要作用。

近年来，这些市场呈现出明显的集中化、专业化、巨子化

趋势。传统的交易大厅和交易已很难满足当前的交易者的要

求，网上行情和交易系统的出现，得益于现货市场的繁荣，又

促进了现货市场的开展，使交易者能够及时了解市场动态，在

异地市场进行交易，节约了大量的交易本钱。

富远软件现货交易系统，提供了网上交易、竞价撮合、客

户管理、风险监控和信息发布的全套解决方案。

系统还可应用于采用远期交易、货款局部预付方式交易的

现货市场。

富远软件现货交易系统由上海富远软件技术开发，公司是一家

以交易和行情系统为主要产品的高科技公司，也是国内少数几

家兼有行情系统和交易系统的软件公司，其强大的技术力量和

多年行业软件开发经验使其在业内独树一帜。

故，富远公司为此类系统的快速开发应用和优化，提供了可能。

富远现货撮合交易管理系统

技术方案〔系统结构〕

•系统整体结构图

富远现货撮合交易管理系统

技术方案〔系统功能〕

•网上交易

客户远程委托，委托和成交状况查询，客户账单查询。

•竞价撮合和行情发布

根据客户委托状况，配对撮合成交，产生价格和成交信息，并将撮

合产生实时行情发布到效劳器端。

•行情分析

根据当前和历史行情状况，生成图表帮助交易者做出决策。

。交易管理

观察、处理客户委托和成交记录。

•结算管理

客户开户，查询、修改客户根本信息，客户资金存取，资金存取查

询，客户实时资金状况查询，结算价修改，客户当日结算。

•风险管理

查询客户按当前风险状况。

•系统设置

客户预付款比例、手续费率设置，交易品种设置，系统数据设置。

。权限管理

操作员开户、菜单权限设置，客户权限设置。根本信息修改。

•日志管理

记录操作流水记录。

富远现货撮合交易管理系统

技术方案〔系统特点〕

•网上交易

客户委托可准确报至交易市场，网络正常条件下耗时在0・5秒

内。

•行情发布

行情发布采用分级转发机制，快速准确，延迟小于0.1秒。

•竞价撮合

客户可自由定制交易时段，可以比拟自由的定制撮合规则。

•行情分析

备有多种指标的图表分析。

•结算管理

支持按单个客户和特殊客户类设置交易手续费率和货款预付

比例。

•风险管理

可按照多种预设条件监控客户资金状况。

•权限管理

操作员受到操作站点、客户类别和菜单权限的三重控制，杜绝

了操作员越权操作的发生。

•日志管理

完备的日志管理和查询体系。

富远现货撮合交易管理系统

产品举例〔1〕

富远现货撮合交易管理系统

产品举例〔2〕

.*客户成交明细表//国回留

成交日期：客户编码客户简薪合约

11买卖开平手数价格平盈丽）平盈（浮）佣金上檄面金停佣金

200507111008王丽娟tgSOCl买入开仓25535322-0328890832889.080

200507111008王丽娟ag50Cl英入开仓1983322.02554.1042554.1040

200507111008王丽娟ag50Cl突出平仓5000392.4-462000784878480

200507111008王丽娟ag50Ci卖出平仓5000380-400000760076000

200507111008王丽娟ag50Cl卖出平仓1000380-80000152015200

200507111008王明娟agSOCl卖出平仓2356390―2120403675.363675.360

200507111008王册娟ag50Cl卖出平仓100390-90001561560

200507111008王丽娟ag50Cl卖出平仓86390-6020134.16134.160

r1

200507111008王丽娟ag50Cl卖出平仓1000390―90000156015600

200507111008王丽娟ag50tl卖出平仓7310390一65790011403.61140360

200507111008王丽娟ag50Cl卖出平仓1000390-68000156015600

200507111008王丽娟*«50Cl卖出平仓6110390-4154809531.6953160

200507111008王丽娟»g50Cl卖出平仓2890390-1965204508.4450840

200507111008王丽娟ag50Cl卖出平仓1260390-856801965.61985.60

200507111008王丽娟ag50Cl突出平仓7740390-52632012074.412074.40

200507111008王丽娟ag50Cl卖出平仓500390-340007807800

200507111008王丽娟ag50Cl卖出平仓500390-340007807800

200507111008王能娟agSOCl卖出平仓14888390—101238423225.2823225.280

71」

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康族0511［GLLW111交易统计

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11:2431091o1o20

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105

11：25310955

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1o1o105

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11:30

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富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程范围及实施方法）

•工作范围

1.建立起现货撮合交易管理系统以及现货行情技术分析系统的

整体框架。

2.实现客户信息管理系统，为交易结算系统提供客户根本信息。

3.实现柜员管理系统，为交易结算系统提供柜员权限控制。

4.实现资金管理和风险监控系统，为现货交易市场提供实时的客

户和席位资金和风险信息。

5.实现清算系统，为现货交易市场提供当日成交和资金汇总信

息。

6.实现客户远程交易系统，为客户提供交易、查询等根本效劳。

7.实现行情技术分析系统，为客户提供交易行情查看、技术分析

效劳。

■实施方法

工程的实施流程采用先进的演进式开发方法，主要分为三个阶

段：模块修改需求调研阶段，修改阶段和系统实施阶段。此种

开发实施方法的优点在于在需求调研阶段充清楚确用户的业务

需求，经用户确认后再进行整个系统的全面开发，减少重复开

发，提高整个工程的实施速度和实施质量。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程实施前提）

1.双方将在工程启动前，各自委派一名工程经理，共同管理本工

程。富远的工程经理负责富远人员的管理和调动富远内部的资

源。工程经理将是双方沟通的桥梁。

2.双方愿意在工程的效劳过程中积极配合，并认真完成协议书内

载明的各自责任和义务，以保证工程的顺利执行。

3.工程中所有提交的文档资料仅供用户使用。

4.用户确保在工程实施过程中为富远提供所需资源，并保证资

料的合法性。

5.在工程执行期间，任何一方对另一方提出的书面请求应尽快给

出书面回应。如在收到书面请求后五个工作日内，另一方没有

书面回应，那么视为同意请求。

6.双方将采用双方同意的通讯方式，传递本工程所需的书面信

息。可选的通讯方式包括：纸面文档、、电子邮件等。

7.工程所开发的系统人机界面只提供简单实用的美化工作，除此

之外的人机界面和格式美化的工作，或者在最终用户代表确认

后又重新提出的格式美化工作不在本工程的实施范围内。

8,工程实现的系统功能仅限于双方协议书明确阐述的系统功能，

其他功能并不包含在内。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

,工程管理

・上海富远软件技术的责任

1.工程方案：

与用户的工程经理讨论双方的责任和工作任务；

与用户的工程经理建立对工程变更控制程序的共识；

在工程开始前，准备工程方案来确定各阶段划分和工作层次，

并且为工程小组设立阶段性完成的标志；

根据情况对工程的任务进展、日程安排和资源调配做出适当的

改变；

在工程变更后，根据双方的审议结果调整工程方案；

通过用户的工程经理，落实用户工程小组成员的任务和职责。

2.工程跟踪和报告：

根据工程方案，跟踪、衡量和评估工程的进度和状态；

如果出现与工程方案不同的情况，与用户的工程经理一起，根

据工程变更控制程序进行处理；

检查富远工程组负责的工作任务进展、日程安排和资源调配，

根据情况做出适当的改变；

富远工程组应按周完成任务的工程跟踪和报告；

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

,工程管理

•上海富远软件技术的责任（续）

在常规的工程状况检查会议上，与用户的工程经理共同检查工

程的进展情况；

在需要时根据本工程“变更控制程序〃进行工程变更控制；

在工程实施过程口遇到有关技术难题或双方需共同研究有关问

题时，应及时参加富远与用户有关人员的对策方案研讨会，确

定解决方案；

3.乙方的工程经理将代表上海富远软件技术向甲方提交所有相

关的交付件。

•用户的责任

在工程开始之前，用户将任命一位工程经理负责与上海富远软

件技术之间的联络，并且在这个工程的所有方面全权代表代表

用户。

用户工程经理的责任包括：

作为上海富远软件技术和参与这个工程的用户各部门之间的沟

通桥梁；

组织管理和协调参加本工程的用户的工作人员；

根据工程方案中指定的用户负责的任务，用户工程经理应确保

用户在规定的方案内完成任务。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

0工程管理

•用户的责任（续）

根据“附录：工程变更控制程序〃与上海富远软件技术一起共

同执行工程变更控制的管理；

组织用户有关领导和工作人员参加工程状况会议；

全权代表用户接受和批准在“工程任务〃中所述的上海富远软

件技术向用户提交的所有交付件，最后签字验收工程。如对交

付件有异议，负贡向上海富远软件技术的工程经理提出书面反

响意见；在提交件提交五个工作日后用户无回文，该交付件视

同默认接受和通过

•完成标准

工程管理的工作将贯穿于整个工程的全过程，本任务是当双

方协议书中定义的其它任务完成，本任务亦即完成。

•提交件

上海富远软件技术将提交以下资料给用户的工程经理：

?工程方案？

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

•业务模块修改的调研

・上海富远软件技术的责任

细化及检查工程需求；

理解需求文档中列出的需求；

对功能需求做出推荐或建议的改动；

组织并参加需求讨论会议；

编写、整理并提交?模块修改的需求说明？

组织并参加需求评审会议；

•用户的责任

配合上海富远软件技术提供模块修改所需要的资料和文档

指派专业人员，与上海富远软件技术进行工程需求细化和确认

的全过程。

参与需求定义和讨论的联席会议；

指派专业人员协助?模块修改需求说明书？的编写工作。

核查和确认工程的需求说明书；

参加需求评审会议；

在上海富远软件技术工程组提交？模块修改需求说明书？后三个

工作日之内，用户工程经理负责核查和提供反响意见，并签字

确认通过。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

•完成标准

需求分析设计完成后，当本任务的提交件?模块修改需求说明

书？被甲方书面接受确认，该任务即视为完成。

•提交件

上海富远软件技术提交件

?模块修改需求说明书？

用户提交件

?需求定义书？

・模块改良的设计，编码和测试

・上海富远软件技术的责任

提供开发环境；

进行模块改良研发工作；

指派具有丰富经验的程序员进行模块测试；

负责修改在测试中发现的程序问题，完成反响修改；

•用户的责任

提供开发必须依赖的工作条件（如业务系统）；

协助工程组实施测试；

在上海富远软件技术提交递交件后三个工作日之内审阅并签字

确认上海富远软件技术提交的文档。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

•完成标准

当系统设计的模块和功能完成，并已为系统实施了相应的测试,

即视为系统开发任务完成。

•提交件

上海富远软件技术提交件

可供复测的？系统检测报告？

用户提交件

?需求变更说明书？

•系统试运行

・上海富远软件技术的责任：

协助进行验收测试环境的安装与调试；

上海富远软件技犬提供系统验收测试方案建议，其中说明了满

足本系统功能需求的定义和标准及时间方案，用户签字确认后

将按照验收测试方案组织系统验收测试，上海富远软件技术提

供技术支持；

协助用户对系统进行验收测试。

协助用户进行所有效劳器、网络系统的安装和配置；

•用户的责任：

组织人员进行验收测试；

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

向上海富远软件技术提交险收测试中发现的问题

协助上海富远软件技术进行过失分析

当验收测试方案口说明的功能通过测试后三个工作日之内，用

户签署验收测试合格报告。

用户内部培训；

用户会员培训；

制定紧急流程方案；

负责制定相关业务操作规章制度；

负责协调相关的业务部门，作好上线前准备；

负责系统实施试运行工作和一切相关的管理；

维护整个系统的上线环境；

根据试运行的结县，配合上海富远软件技术解决可能发生的问

题；

当试运行结束后三个工作日之内，用户签署？系统完成报告？。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

•完成标准：

提交所述提交件。

系统验收测试通过，即没有遗留未解决的二级以上（含二级）的系

统故障，并得到月户书面接受确认。系统故障的程度参照“附

录：问题严重程度定义〃。有关页面美化的局部不作为系统验

收测试标准，上海富远软件技术将在系统验收测试通过后根据

用户的要求进行调整。

当试运行满8周，系统运行正常，即没有遗留未解决的三级以

上（含三级）的系统故障，并得到用户书面接受确认。系统故障的

程度参照“附录：问题严重程度定义〃。

上海富远软件技大向用户提交所述的提交件，并经过用户最终

认可。

•提交件：

?系统验收测试方案？

?系统验收测试问题表？

?系统验收测试合格报告？

?系统完成报告？

?使用说明？

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

•培训

・上海富远软件技术的责任：

准备培训内容；

提供培训教师；

协助用户准备培训系统环境；

用户使用培训

培训内容包括：

维护人员：

应用软件系统总体结构

应用软件系统的安装、运行管理

应用软件系统的维护

应用软件系统功能，业务流程

应用软件系统的用户操作

用户：（提供对20用户培训）

应用软件系统功能，业务流程

应用软件系统的用户操作

•用户的责任：

负责提供现场培训设施、安排相应用户参加培训；

负责准备提供相应的培训环境（包括普训场地和相应的设备），

以保证培训能够顺利的进行。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

根据上海富远软件技术提供培训材料的软拷贝，印刷和装订培

训材料。

审阅并签字确认上海富远软件技术提交的提交件

•完成标准：

培训完成，提交件经用户确认后，本弓务亦即完成。

•提交件

?用户手册？

?系统管理手册？

?系统安装手册？

?系统配置说明书？

•验收

・功能验收

功能验收将依照二作范围的规定，其详细定义将按照在合同执

行中产生的需求分析报告。功能验收的形式将采用测试的方式

进行。

・性能验收

性能验收是指本系统要求满足合同约定的性能要求。

•可靠性验收

在本系统投入试运行后的连续5个工作日，没有发生系统停止

工作的情况，即可认为本系统可以通过可靠性验收。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程任务）

•文档验收

文档验收是指富远提交以下文档：

工程方案书

模块改良需求说明书

硬件和系统软件配置说明书

工程测试报告

用户手册

系统管理手册

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程完成标准）

•本工程以发生以下情形之一，视为本工程的完成：

系统试运行结束，用户签收？系统完成报告?后，视为本工程完成。

用户实际对外发布或使用该系统，那么视为本工程完成。

用户验收测试通过，完成3周试运行之日起，上海富远软件技

术在10个工作日内，没有收到用户书面的拒绝接受通知，那么

视为本工程完成。

•工程组织结构

•富远工程组

在上述工程实施过程中，富远需要投入以下4种不同类型的人

员：

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工程完成标准）

职务工作内容

总监负责对工程进行总体性监控

工程经理负责工程实施的具体过程

修改人员负责对用户模块改良需求进行分析，完成？

模块修改需求说明书？，负责完成模块修改

测试人员负责对系统的质量进行控制

。用户工程组

用户提供一个工程组，帮助和协调本工程。该工程纽可以

帮助富远提供有效的技能传递，保证从修改研发阶段到实施阶

段的平滑过渡，以及降低系统投产后的维护风险，因而是非常

必要的。工程组的每一位成员都应具备本专业的知识。

作为本工程用户的工程经理。在整个工程周期内用户工程

经理辅助富远工程经理解决工程中出现的问题，提供并协调用

户人员和富远工程组的关系。

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（工作进度）

・各个局部的工作进度安排如下：

第一周

完成需求分析。根据用户安排，完成系统框架设计工作。

第二、三周

完成各模块功能修改。初步实现用户提出的需求。

第四周

与用户上线联调，内部测试各模块根本功能，随时修改。实现

系统联调成功，准确运行。

第五、六、七周

根据用户安排，参与系统的现场安装、调试、培训；参与用户

和会员单位的联调试运行。根据用户安排，制定修改方案。

第八周

完成修改，进行内部测试。

第九周

改良版本参加用户单位的联调试运行。

第十、H、十二周

系统稳定期

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（附录:工程变更控制程序）

•变更控制［changecontrol）是通过有序地管理变更来稳定开发

过程、减少工程风险。本程序的制定是为了检查所有的变更请

求，决定哪些需要实施、哪些需要推延、哪些需要否决。在得

到用户的认可后，进度和本钱将相应地做出调整。一个有效的

变更控制程序对于防止工程延期和超支是必要的。

,提出修改

提出修改需首先填写?修改申请表?（REQUESTFORCHANGE,以

下简称RFC）。RFC需提交由用户一方或其他指定人员出任主席、

由甲用户工程经理和上海富远软件技术工程组人员组成的评审小

组。评审小组成员的资格将由双方有关人员做出书面规定，其中,

任何一方都可以书面形式通知另一方其人员更改的情况。评审小

组将就RFC的技术可靠性以及对整个工程的影响作出评估。经批

准的RFC将转给上海富远软件技术公司，未被批准的RFC将退

还给提出修改的本人。

富远现货撮合交易管理系统________________

实施方案（附录:工程变更控制程序）

・上海富远软件技术的响应

上海富远软件技术将在接到RFC的5天内给出收讫说明以及分析

RFC所需的时间，做出相应的？工程修改建议书？（ENGINEERING

CHANGEPROPOSAL,以下简称ECP）o上海富远软件技术可对RFC

分析报告以及ECP进行收费并以书面形式告知用户收费标准、上

海富远软件技术将于用户同意收费标准后30天内或规定时间内，

对RFC进行分析研究并做相应的ECPo

ECP将就RFC中所提出的修改对整个工程的影响做出以下几方面

的说明：

根本修改一文件的增改和删除

软件设计一程序编码的增加、修改和删除

测试工程一测试方案、测试和重新测减的修改

系统性能一确认修改工程对系统性能的影响以及增加或改装其

它机器是否必要。

培训一培训方案、课程准备及教材

其他材料一列出所有其它材料

富远现货撮合交易管理系统________________

实施方案（附录:工程变更控制程序）

人员需求一确认增加其他人员的必要性

进度一工程进展情况、交付工程的进展速度和协议的终止日期

费用一修改实施所需的费用估计

・用户的认可

本协议或有关ECP费用或进展的修改，需由用户的一方授权的代

表以书面形式提出，或由评审小组主席批准。批准后的ECP将以

上海富远软件技术提供的文本格式列入本协议。

•实施

可根据屡次修改后的内容修改文件的根本内容并以注有修改日期

的文件的形式重新分发。修改只包括评审小组通过的内容或不改

变文件内容的打印错误。

•修改程序流程

用户的或上海富远软件技术一方提出RFC

将RFC提交评审小组作技术可行性评定

富远现货撮合交易管理系统________________

实施方案（附录:工程变更控制程序）

上海富远软件技术以书面形式接受RFC并给出ECP的准备时间和

所需费用

评审小组讨论上海富远软件技术提出的时间和费用以及是否批准

RFC

上海富远软件技术作出ECP并确认所需费用和进度

评审小组讨论ECP并提出实施建议

用户的对ECP提出认可并同意上海富远软件技术对合同进行修改

经用户的同意上海富远软件技术对控制程序进行修改

富远现货撮合交易管理系统

实施方案（附录:问题严重程度定义）

.根据问题的严重程度，我们将用户问题报告分成如下四个等级：

A.致命问题：系统停机，用户无法使用和访问生产系统。该问

题是不可隔离、可持续重现地导致系统的崩溃。

B.严重问题：包括可隔离的可导致系统崩溃的故障以及造成系

统重要功能丧失的故障。

C.非严重问题：对系统的操作和运行不造成重要影响的问题，

也包含对性能和新功能的要求。

D.不可重现错误：对不可重现错误的报告

富远现货撮合交易管理系统

质量保证方案

•组建健全有效、职责明确的工程组织机构

健全有效的组织机构是贯彻工程意图和顺利进行工程实施的重

要条件和保证。在工程实施中，由于分工责任不明确造成的混

乱的工程管理，将严重影响到工程质量的好坏。为确保工程实

施的标准化，在二程规划之初，我们首要的工作就是提出并组

建起适于本工程实施和管理的全套组织和领导机构，采用工程

领导小组下的工程经理负责制，并明确标准所属下级各组的职

责及组间协调关系，作到分工到人、责任落实。这种工程组织

方案曾被富远在多个工程中采用，并被验证为行之有效的。

•制订详细、切实的工程技术指导书

对于工程中可能遇到的相关工程技术问题，富远将采用有效的

措施以确保所有相关细节在进行现场安装以前进行预处理。这

种工作的根底是必须制定详细、切实的工程指导书。指工程导

书是在工程经理和中心专家组的技术专家对工程细节进行详细

的分析研究，在对用户需求进行详细的调查之后形成的关键性

的技术文件。

工程技术指导书将始终贯彻于整个工程实施过程之中，并且是

整个工程实施的指导性技术文件以确保整个工程能够顺利、按

时完成。

富远现货撮合交易管理系统

质量保证方案

•制订详细的工程进度方案

根据实际用户需求和其他现实因素，要求工程经理必须要全面

规划出一个符合实际的整个工程进度方案。

工程经理将按照制订的工程进度方案对工程实施进行协调、监

督与管理，定期向用户工程负责人做进度报告。对于方案调整

的局部，必须及时向用户提交变更申请，在得到用户有关方面

的批准后，及时调整工程进度方案，并在保证工期和质量的前

提下，协调各种资源，监督工程实施。

•基于实施方案的严格工程进度管理

工程经理作为工程的总接口人及总负责人，负责工程实施的全

面工作，包括收集所有的有关工程信息。在工程实施过程中，

将严格按照工程实施方案，全权负责工程进度的管理与监督。

定时向用户工程实施负责人汇报工工程进度，在处理突发事件

和工程变更时，要及时调整人员和方案以保证工程正常进行；

在工程进度受阻时，要及时申请增加人员和技术力量，确保工

程进度；在遇到导致工程进展的因素发生时，工程经理将负责

采取必要的措施。此外，工程经理要审查技术实施后的工程质

量，以确保整个工程顺利、高质量的完成。

富远现货撮合交易管理系统

质量保证方案

•高效合理的资源调配与管理

在工程管理中，曰工程经理负责协调所有的内部与外部资源，

并根据任务分解情况，明确实施人员的权限和责任，以及相关

人员的素质要求和具体人员配备。在必要的时候，工程经理将

根据具体情况按照最高效的方法统一调配人力资源、设备资源。

•必要的工程协调会

工程能够顺利实施的一个重要因素是用户和富远进行合作的密

切性和一致性。相互之间的合作和理解是工程实施成功的一个

重要基石。定期的工程协调会方式可以为本工程的各参与单位

提供面对面交流各自负责工作进展状况和工程中遇到问题的时

机，以便各相关方面了解最新的工程动态，以确保整个工程的

顺利实施。特别是在工程启动、各个关键环节和里程碑阶段，

召开此类工程协调会显得更为重要。

•工程和技术文档的管理

建立一个标准化的工程技术文档体系是工程管理标准化、程序

化的重要手段。通过工程文档体系可以实现对整个工程的方案

与预算、定期报告、特别报告、对问题状况的分析、测评和响

应这一完整过程，而正确地管理、使用各类文档那么使工程管

理工作变得有据可依、井井有条。

富远现货撮合交易管理系统

质量保证方案

,工程和技术文档的管理（续）

文档的管理是系统集成效劳中的重要局部，其对于工程的按时、

顺利实施提供了保障，同时为技术转移给用户和系统的运行维

护及管理提供依据。

富远在工程实施口严格遵循质量管理标准，并在多年的工程实

践中积累出一整套文档管理标准，在工程每一个环节的实施都

严格按照文档管理标准进行，工程文档的管理贯穿于工程的准

备、实施和售后效劳的全过程中。

工程实施结束后，我们会将所有的工程文档导入技术响应中心

的数据库中，以便于工程文档的标准化管理和系统的售后维护。

富远现货撮合交易管理系统

售后效劳方案

・富远技术效劳中心的售后效劳体系由响应体系、维护体系和质

量监督体系构成，见以下图所示。

需求

质客户维

量护

监体

督系

体

系

:

定义