卫生计生内部稽查制度

PAGE卫生计生内部稽查制度一、总则（一）目的为加强卫生计生系统内部管理，规范各项业务操作，保障卫生计生工作依法、公正、高效开展，提高服务质量，维护群众利益，特制定本内部稽查制度。（二）适用范围本制度适用于本单位及下属各级卫生计生机构，包括但不限于各级医疗机构、疾病预防控制机构、妇幼保健机构、卫生监督机构等及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家卫生计生相关法律法规、政策标准以及本单位制定的各项规章制度进行稽查工作。2.客观公正原则以事实为依据，秉持客观、公正的态度开展稽查，确保结果真实、准确，不受任何主观因素干扰。3.全面覆盖原则涵盖卫生计生工作的各个环节、各个领域，包括但不限于医疗服务、公共卫生服务、计划生育服务、财务管理、人事管理等，做到无死角、无遗漏。4.预防为主原则注重通过稽查发现潜在问题，及时采取措施加以预防和纠正，避免问题扩大化，保障卫生计生事业健康发展。5.教育与惩处相结合原则在稽查过程中，既要对违规行为进行严肃惩处，又要注重对工作人员进行教育和培训，提高其法律意识和业务水平。二、稽查机构与人员（一）稽查机构设置成立专门的卫生计生内部稽查办公室，作为本单位内部稽查工作的常设机构，负责组织、协调、实施各项稽查工作。稽查办公室设在[具体部门名称]，配备必要的办公设备和人员。（二）人员配备1.稽查办公室设主任一名，全面负责稽查工作的组织、领导和协调。主任应具备丰富的卫生计生管理经验、较强的组织协调能力和法律意识，熟悉卫生计生相关法律法规和业务流程。2.根据工作需要，配备若干名专职稽查人员，稽查人员应具备相应的专业知识和技能，包括医学、卫生管理、财务管理、法律等方面的知识，熟悉卫生计生工作特点和要求，具备良好的沟通能力、分析判断能力和文字表达能力。3.可根据实际情况，聘请外部专家作为兼职稽查人员，参与重大项目稽查、专业性较强的稽查工作等，以提高稽查工作的专业性和权威性。（三）职责分工1.稽查办公室主任职责负责制定年度稽查工作计划和工作方案，并组织实施。组织协调稽查工作中的各项事宜，包括人员调配、资料收集、现场检查等。审核稽查报告，对稽查发现的问题提出处理意见和建议。定期向上级领导汇报稽查工作进展情况和存在的问题，及时反馈稽查结果。组织对稽查人员的培训和考核，提高稽查人员的业务水平和综合素质。2.专职稽查人员职责按照稽查工作计划和方案，具体实施各项稽查工作，包括查阅资料、现场检查、调查取证等。对稽查过程中发现的问题进行详细记录和分析，撰写稽查工作底稿。根据稽查工作底稿，撰写稽查报告，客观、准确地反映稽查情况和问题。协助有关部门对稽查发现的问题进行整改落实，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。3.兼职稽查人员职责根据聘请单位的安排，参与特定项目或领域的稽查工作，提供专业技术支持和咨询意见。协助专职稽查人员开展工作，参与现场检查、资料分析等环节，充分发挥其专业优势。对稽查工作中涉及的专业性问题进行深入研究，提出建设性的意见和建议，提高稽查工作质量。三、稽查内容与方法（一）医疗服务稽查1.内容医疗质量：检查医疗机构的诊疗规范执行情况、医疗技术水平、病历书写质量、护理质量等。医疗安全：包括医疗风险防范措施落实情况、医疗事故与纠纷处理情况、医院感染防控情况等。医疗收费：核查医疗服务收费项目、标准执行情况，有无乱收费、分解收费、重复收费等违规行为。医疗服务行为：检查医务人员的执业行为是否规范，有无超范围执业、收受红包、回扣等违法违纪行为。2.方法病历审查：随机抽取一定数量的病历，检查其书写完整性、准确性、规范性，核实诊疗过程是否符合临床诊疗指南和操作规程。现场检查：对医疗机构的诊疗科室、病房、手术室等进行实地查看，检查医疗设备运行情况、医疗环境管理情况、医疗安全设施配备情况等。收费核查：调阅收费账目、票据，与收费标准进行比对，检查收费的合规性。同时，可通过患者满意度调查等方式，了解患者对医疗收费的反馈情况。人员访谈：与医务人员、患者及其家属进行访谈，了解医疗服务过程中的实际情况，核实有无违规行为。（二）公共卫生服务稽查1.内容基本公共卫生服务项目：包括居民健康档案管理、健康教育、预防接种、儿童健康管理、孕产妇健康管理、老年人健康管理、慢性病患者健康管理、严重精神障碍患者管理、传染病及突发公共卫生事件报告和处理、卫生监督协管等项目的实施情况。重大公共卫生服务项目：如国家免疫规划、艾滋病防治、结核病防治、血吸虫病防治、农村妇女“两癌”检查、孕前优生健康检查等项目的执行情况。公共卫生服务质量：评估公共卫生服务机构的服务能力、服务水平、服务效果，包括服务的及时性、准确性、完整性等。2.方法资料查阅：检查公共卫生服务机构的工作记录、报表、档案等资料，核实各项服务项目的开展情况、服务对象信息的真实性和完整性。现场核查：到社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室等基层服务机构进行实地检查，查看服务设施设备配备情况、服务流程执行情况、服务人员资质及工作状态等。数据分析：对公共卫生服务相关数据进行统计分析，如发病率、死亡率、疫苗接种率、健康档案建档率等指标的变化情况，评估服务效果和质量。群众满意度调查：通过问卷调查、电话访谈、现场询问等方式，了解群众对公共卫生服务的满意度，收集群众的意见和建议。（三）计划生育服务稽查1.内容计划生育技术服务：检查计划生育技术服务机构的服务资质、服务项目开展情况、技术操作规范执行情况等。计划生育药具管理：核查药具的采购、发放、储存、使用等环节的管理情况，确保药具质量和供应安全。计划生育政策执行：检查各项计划生育政策的落实情况，包括生育登记服务、再生育审批、社会抚养费征收等工作的合规性。计划生育奖励扶助政策落实：核实计划生育家庭奖励扶助、特别扶助等政策的兑现情况，确保符合条件的家庭及时享受相应待遇。2.方法机构检查：对计划生育技术服务机构进行现场检查，查看机构设置、人员资质、设备配备、服务流程等是否符合要求。药具清查：盘点药具库存，检查药具出入库记录、质量检验报告等资料，核实药具管理的规范性。政策执行情况审查：查阅相关文件、档案，核对生育登记、审批、征收等业务的办理情况，检查政策执行的准确性和公正性。奖励扶助对象核实：通过与民政、公安等部门的数据比对，实地走访等方式，核实奖励扶助对象的资格和待遇落实情况。（四）财务管理稽查1.内容财务制度执行：检查单位财务管理制度的建立和执行情况，包括财务审批流程、预算管理制度、财务核算制度等。资金使用：审查各项资金的来源、用途和使用效益，检查有无资金挪用、截留、浪费等现象。资产管理：核查固定资产、流动资产的购置、登记、使用、处置等环节的管理情况，确保资产安全完整。财务报表真实性：检查财务报表的编制是否符合会计准则和财务制度要求，数据是否真实、准确、完整。2.方法制度审查：查阅单位财务管理制度文件，检查制度的完整性和合理性，以及是否得到有效执行。账目核对：对财务账目进行详细核对，包括总账、明细账、日记账等，核实资金收支的准确性和合规性。资产清查：实地盘点固定资产，核对资产台账与实物是否相符；检查流动资产的库存情况、往来款项的清理情况等。报表分析：对财务报表进行分析，比较不同时期的数据变化，评估财务状况和经营成果，发现潜在的财务问题。（五）人事管理稽查1.内容人员招聘与录用：检查人员招聘程序是否规范，招聘条件是否符合规定，录用人员的资质和手续是否齐全。岗位设置与人员配备：审查单位岗位设置的合理性，人员配备是否与工作任务相适应，有无超编、缺编现象。绩效考核与薪酬管理：核查绩效考核制度的执行情况，薪酬分配是否公平合理，与绩效考核结果是否挂钩。人员培训与职业发展：检查单位人员培训计划的制定和实施情况，员工职业发展规划是否完善。2.方法招聘资料审查：查阅人员招聘档案，包括招聘公告、应聘人员简历、面试记录、录用审批表等，检查招聘过程的合规性。岗位与人员情况统计：统计单位各部门岗位设置和人员编制情况，对比实际在岗人员，分析人员配备状况。绩效与薪酬资料分析：查看绩效考核记录、薪酬发放明细等资料，评估绩效考核和薪酬管理的有效性。培训与职业发展资料查阅：检查人员培训记录、培训计划、职业发展规划等文件，了解单位在人员培训和职业发展方面的工作情况。四、稽查工作程序（一）计划制定1.稽查办公室每年年初根据本单位卫生计生工作重点、上级要求以及以往稽查工作中发现的问题，制定年度稽查工作计划。2.计划应明确稽查的目标、范围、内容、方法、时间安排、人员分工等事项，并报单位领导审批后实施。（二）通知下达1.根据稽查工作计划，提前向被稽查单位或部门发出稽查通知，告知稽查的目的、内容、时间、要求等。2.通知应采用正式公文形式，加盖稽查办公室印章，并要求被稽查单位或部门做好准备工作，提供相关资料和文件。（三）实施稽查1.稽查人员按照既定的稽查方法和内容，对被稽查单位或部门进行全面、深入的检查。2.在稽查过程中，稽查人员应认真查阅资料、实地查看、调查取证，详细记录稽查情况，制作稽查工作底稿。工作底稿应包括稽查项目、内容、发现的问题、证据材料等，确保内容真实、准确、完整。3.对于稽查过程中发现的问题，稽查人员应及时与被稽查单位或部门相关人员进行沟通，核实情况，并要求其对问题作出解释和说明。（四）撰写报告1.稽查工作结束后，稽查人员应根据稽查工作底稿，撰写稽查报告。报告应客观、公正地反映稽查情况，包括被稽查单位或部门的基本情况、稽查内容、发现的问题、问题产生的原因分析、处理建议等。2.报告应做到内容详实、逻辑清晰、语言规范，数据和事实准确无误。报告撰写完成后，经稽查办公室主任审核后，提交单位领导审阅。（五）结果反馈与整改1.单位领导对稽查报告进行审批后，将稽查结果反馈给被稽查单位或部门，并要求其针对存在的问题制定整改措施，限期整改。2.被稽查单位或部门应在规定时间内将整改报告报送稽查办公室，稽查办公室对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决。（六）资料归档1.稽查工作结束后，稽查人员应将稽查过程中形成的各类资料进行整理归档，包括稽查通知、工作底稿、稽查报告、被稽查单位或部门提供的资料、整改报告等。2.档案应按照类别和时间顺序进行分类存放，便于查阅和管理，保存期限按照相关规定执行。五、问题处理与责任追究（一）问题处理1.对于稽查发现的一般性问题，稽查办公室应及时向被稽查单位或部门发出整改通知书，要求其限期整改，并跟踪整改落实情况。2.对于较为严重的问题，如违反法律法规、造成重大影响或经济损失等，应按照规定程序进行严肃处理。处理方式包括责令限期改正、警告、罚款、暂停执业活动、吊销执业证书等，具体处理措施根据问题的性质和严重程度确定。3.在问题处理过程中，应充分听取被稽查单位或部门的陈述和申辩意见，保障其合法权益。对于处理结果，应及时告知被稽查单位或部门，并要求其将处理结果向全体工作人员通报，引以为戒。（二）责任追究1.对稽查发现的问题，应查明责任主体，区分直接责任、主要领导责任和重要领导责任。2.对于存在违规行为的个人，根据情节轻重，给予相应的党纪政纪处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。3.对因管理不善导致问题频发的单位或部门，应追究其主要领导和相关负责人的责任，采取诫勉谈话、通报批评、调整岗位等措施，督促其加强管理，改进工作。六、监督与考核（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，加强对稽查工作的全过程监督。稽查办公室应定期对稽查人员的工作进行检查和评估，确保稽查工作严格按照制度和程序进行。2.设立举报信箱和举报电话，鼓励单位内部职工和社会群众对稽查工作中的违规行为进行举报。对于举报线索，应及时进行调查核实，对经查实的违规行为，依法依规严肃处理，并对举报人给予保护和奖励。（二）外部监督积极接受上级主管部门、纪检监察部门以及社会各界的监督。定期向上级主管部门汇报稽查工作情况，主动配合纪检监察部门开展的各项检查和调查工作。同时，通过信息公开等方式，向社会公布稽查工作结果，接受社会公众的监督和评价。（三）考核评价1.制定稽查工作考核评价指标体系，