附件3项目监理部《质量保证体系》参考模板

新建杭州至长沙铁路客运专线（江西段）监理4标工程质量保证体系熟悉图纸及有关资料、编制监理规则及实施细则施工现场调查熟悉图纸及有关资料、编制监理规则及实施细则施工现场调查检查施工准备情况审批施工组织设计图纸会审分包单位资审第一次工地会议审批开工报告签发开工令

二、施工准备阶段监理工作程序监理阶段施工单位监理工作内容监理单位施工准备阶段提供与解释提报编报建立参加复测承发包合同分包单位资质申请施工组织设计质量保证措施施工图设计交底测量资料单位工程开工报告熟悉检查确认参与审查督促检查参加和复查检查审批或参与审批

三、开工前监理工作程序施工图核对施工图核对质量目标论证分解会同业主审查承包人的工地试验室设备、人员及承担的业务范围材料、设施、构件质量质保体系检查；质检员资格；设备计量；规章制度；质保措施。审查开工报告材料、机具、人员准备；技术工艺；施工进度安排是否符合要求督促承包商改进、完善报经业主同意后批准开工施工技术交底正式开工

四、施工阶段监理工作程序监理单位隐蔽工程监理单位隐蔽工程创优活动检查签证检查与旁站监理工作内容对标自检提报合格证上报组织申请调试报告工地材料设备工程质量事故现场测试检查确认参加处理参加评验检查确认监理阶段工程施工过程质量控制内容施工单位自控施工质量五、联合调试阶段监理工作程序工厂交货调试工厂交货调试系统静态测试静态整合测试链型悬挂系统供电运行试验列车信号系统并行测试试车完成允许交付使用交付第一阶段第二阶段第三阶段运行施工列车或试验列车低速运行时的有关数据记录列车车厢、测试设备或试验列车高速运行时的有关数据动态整合测试试运行

六、竣工验收阶段监理工作程序工程项目竣工后，项目监理机构应督促承包人按铁道部有关规定编制工程竣工文件和交验资料。总监理工程师组织专业监理工程师对承包人提交的竣工文件进行审查、对单位工程实物进行现场检查。工程经项目监理机构预验收合格后，承包人申请竣工验收。承包单位完成合同工程自检合格承包单位完成合同工程自检合格业主组织全面检查设计、施工、监理、接管单位参加业主提出申请《初验申请表》工程质量安全监督部门提交《质量安全监督报告》工程竣工初验责任单位组织初验委员会专业组现场检查《初验专业小组记录表》临管运输或试生产合格不合格工程竣工初验流程图

单位工程所含各分项单位工程所含各分项分部工程全部完成承包单位自检合格并汇总分项分部工程验收单，向监理部报送单位工程竣工初验报审表总监理工程师组织监理人员审核竣工文件全面审查对照标准和施工合同对实物实施进行检查总监签发工程竣工初验报审表限期整改不合格不合格合格承包单位向业主申请竣工验收单位工程竣工预验收程序框图

业主业主《正式验收申请表》验收责任单位正式验收委员会正式验收/竣工验收证书监理联合签署《竣工验收交接记录表》接管单位工程正式验收流程

七、缺陷责任期阶段监理工作程序确定缺陷责任期的监理人员确定缺陷责任期的监理人员总监理工程师定期回访，收集有关资料监理工程师出现问题时，召集业主、设计、施工、质及人员总监理工程师主持事故处理会，分析原因，分清责任，确定处理方案总监理工程师监督处理措施的落实，编制事故处理报告监理工程师组织验收及评定总监理工程师第六节质量监控体系工作流程一、质量控制的工作流程施工开工前准备施工开工前准备审复检核审批核查查批工测质机施程量保械工材放体设方料线系备案审批工程开工申请进行监理工作交底监理过程控制工序质量验收完工质量验收二、质量控制检查程序审查开工申请单审查开工申请单每道(步)工序完工后承包人自检填报工序质量检验单分项工程已完工承包人自检填报检验申请批复单

及分项工程中间交工证书监理工程师检查，汇总质量验收单监理项目部签认分项工程中间交工证书进行下道工序合格不合格不合格返工合格不合格返工不合格合格报送监理工作站合格

三、分项工程监理程序填写分项工程开工申请报告填写分项工程开工申请报告承包人施工组织设计、施工工艺、施工准备、验收标准等.工人、技术人员数量.机械设备、数量、型号.原材料试验资料、砼配合比.试验仪器、设备审核分项工程开工申请报告监理工程师审核结果试验或测量监理工程师开工监理旁站检查填报质量验收通知单承包人承包人根据合同条款、规范要求、自检合格并报有关资料现场检查现场监理工程师监理试验室检验监理试验工程师检验结果报监理工程师检查、抽查、评定有关部门检查结果返工填写质量验收单监理工程师签发中间交工证书不同意同意，作批示 ……… ……不合格合格

四、隐蔽工程、分部分项工程签认程序承包人承包人质量保证资料齐全隐蔽/分部分项工程签认完毕分部分项工程质量自评合格填写隐蔽工程记录报监理审核报监理工程师审核审核质量保证资料检查隐蔽/分部分项工程是否完成采用检测手段检查质量是否合格签发不合格证书不合格合格报有关部门、业主代表签发工程检验认可书报业主

五、原材料、构配件及设备质量监理程序1、原材料、构配件及设备签认程序承包人承包人(业主直供时则为业主)报送

原材料、构配件、设备的质量证明材料监理工程师审核总监理工程师签认设备的书面质量报告对重点部位、关键工序所用材料、构配件、设备布置预控原材料、构配件、设备可进入现场监理工程师现场检验质量符合质量标准不符合质量标准承包人可以使用于指定部位限期运出现场原材料、构配件、设备不能进不合格

2、原材料监理程序料源料源自检承包人厂（场）质保书提交材料报告单承包人监理试验室抽检监理试验工程师审核监理工程师批准材料进入施工现场使用承包人按规定批量自检并填写质检报告单监理按抽检频率和现场发现材料有问题时进行抽检专业监理工程师审批通知禁止使用并自费运出现场合格继续使用重选材料不合格不合格

3、主要工程材料、设备质量控制框图控制内容监理单位生产生家提供根据批准的设计文件及用料计划按品种规格、数量、工期要求签订的订购合同审核提供随材料、设备运入工地的出厂合格证和按规定应补做的试验、化验单审核由订货单位依次按规定办理退货或索赔参加由监理确认的试验室或监理委托的试验室，对主要材料、构件、设备进行抽验抽验保管使用允许使用。并将有关出厂合格证，试（化）验单按规定纳入竣工文件存入档案检查确认合格不合格不合格合格合格不合格

六、单位工程质量控制检查程序承包人各道工序(分项工程)施工承包人各道工序(分项工程)施工承包人对各项(隐蔽)工程自检监理工程师签署分项工程质量评定表监理工程师现场检查监理工程师检测抽查分部工程完成填写分部工程质量评定表(承包人)监理工程师汇总分项工程质量评定表，并将其编号填入分部工程验收单中。监理组长现场检查监理组长检查内业资料监理组长签证分部工程质量评定等级单位工程完成承包人填写工程验收申请书监理项目部参加业主组织的单位工程验收内业资料检查参加方共同签署单位工程质量验收记录不合格不合格不合格不合格

七、中间检查和交工检查工作流程1、工序交接检验程序框图上道工序施工完毕上道工序施工完毕承包人填好检查表，自检现场检查试验室检查不合格，返修合格，监理工程师签署质检证可进行下道工序不合格，返修2、工程隐检、预检及分部、分项工程验收程序框图承包人已完成验收前工作，并且自检合格，验评合格，各种检查证已填写好并签认承包人已完成验收前工作，并且自检合格，验评合格，各种检查证已填写好并签认申报检查监理审核各种检查证填写是否齐全、合格；验收前工程是否全部完成；工程完成质量是否合格检验合格，签认可进行下道工序不合格，返工一般质量缺陷一般质量事故需要返工处理或加固补强的一般质量缺陷一般质量事故需要返工处理或加固补强的质量事故质量隐患发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改监理检查整改结果监理检查整改结果总监签发暂停令，承包单位整改符合规定要求总监签署复工令监理单位检查整改结果承包单位按要求整改符合要求总监签发复工令承包单位报送事故调查报告单总监签发暂停令，调查事故设计方提出变更设计文件监理跟踪检查、鉴定和验收总监理参加工程质量事故调查和处理方案的研究承包单位报送事故调查报告单总监签发暂停令调查事故总监指令承包单位按变更设计文件施工总监组织研究审查处理方案，报建设方审批总监签发复工令总监写出《质量事故处理报告》报业主注：在质量事故中发生人为伤亡时，监理不参加事故处理；而停工时，按停、复工程序执行。

九、工程停工、复工程序监理下达停工令同时通知各有关单位监理下达停工令同时通知各有关单位承包人按停工令要求进行整改承包人整改完成申请复工监理工程师对整改情况进行检查合格，总监签字准予复工

并宣布复工令承包人进行下步施工不合格，签字指令返工

十、导线、水准点交接程序设计单位设计单位业主监理工作站报验复测资料承包人复测、复校承包人校桩、护桩有问题无问题PAGE95-十一、施工放样监理程序导线桩、水准点桩、逐桩坐标导线桩、水准点桩、逐桩坐标放样、路中心桩、路基边缘桩、桥涵等构筑物位置桩增补控制点、水准点桩监理工程师复桩监理工程师批准资料及桩志复核复测合格对放样桩和资

料有疑问等

十二、构配件、设备监造程序制造单位进行监造准备工作，编制制造规划设计或生产计划和工艺方案制造单位进行监造准备工作，编制制造规划设计或生产计划和工艺方案监理工程师审核图纸，参加设计交底，审查制造规划设计或生产计划和工艺方案，审查开工条件制造单位进行首件构配件、设备试制并组织工艺鉴定，确定制造工艺参数监理工程师通过跟班检查、工序抽查、阶段验收等方法进行质量控制拟采购计划制造单位批量生产，进行阶段检查验收监理工程师检查预组装过程和见证检测厂（场）内预组装和试验检测监理工程师审查构配件、设备出厂（场）检验及出厂（场）清单构配件、设备出厂（场）监理工程师参加双方检查验收交接，协调交接事宜构配件、设备施工现场交接监理工程师审查安装、调试方案，检查安装、调试过程和记录设备试运行、最终验收监理工程师参加试运行，检查试运行记录，参与试运行后验收监理工程师检查生产过程，旁站关键工序，审查制造工艺构配件、设备安装、调试

第七节质量风险管理主要质量风险工点（一）HKJX-7标主要质量风险工点序号名称里程长度m主要风险部位1新余北站D1K696+400D1K696+4002000CFG、岩溶注浆、路基填筑2路基DK698+400DK698+4001202.37桩板梁、路基填筑3路基DK700+073.76DK700+073.76166.72CFG、岩溶注浆、路基填筑4路基DK702+937.095DK702+937.095286.68CFG、岩溶注浆、路基填筑5路基DK703+335.418DK703+335.418234.66板梁结构、岩溶注浆、路基填筑；6跨大广高速特大桥DK703+570.07DK703+570.073465.38岩溶桩基、60+100+60连续梁7路基DK707+035.45DK707+035.45187.84CFG、岩溶注浆、路基填筑8路基DK707+498.46DK707+498.46431.79CFG、岩溶注浆、路基填筑9路基DK708+737.875DK708+737.875110.40岩溶注浆、路基填筑。10路基DK708+960DK708+960285.42管桩、路基填筑11路基DK709+880.84DK709+880.84870.85管桩、CFG、板梁、岩溶注浆、路基填筑12湖泽特大桥DK710+751.68DK710+751.683031.34岩溶桩基13路基DK713+783.02DK713+783.02356.13CFG、岩溶注浆、路基填筑14南村特大桥DK714+139.145DK714+139.1451910.90岩溶桩基15路基DK716+050.75DK716+050.75421.19CFG、岩溶注浆、路基填筑16黄梅塘特大桥DK716+471.97DK716+471.976053.63岩溶桩基、现浇梁17凤阳隧道DK722+552(+578)DK722+552(+578)181.0018路基DK722+918.817DK722+918.817111.64岩溶注浆、路基填筑19田南特大桥DK723+030.452DK723+030.4521502.66岩溶桩基20田花隧道DK724+534(+554)DK724+534(+554)402.0021弯里隧道DK724+972(+987)DK724+972(+987)580.0022沔村中桥DK725+567.51DK725+567.51111.75现浇梁23箬村隧道DK725+699(+719)DK725+699(+719)896.0024偌坑特大桥DK726+610.15DK726+610.151322.27岩溶桩基25路基DK727+932.42DK727+932.42162.10CFG、岩溶注浆、路基填筑。26跨上瑞高速特大桥DK728+094.52DK728+094.523620.66岩溶桩基、60+100+60连续梁。27路基DK731+715.18DK731+715.18645.37CFG、岩溶注浆、路基填筑28彬江袁河特大桥DK732+360.545DK732+360.5453014.08岩溶桩基、48+80+80+48连续梁。29路基DK735+374.62DK735+374.62400.19岩溶注浆、路基填筑。30丁田特大桥DK735+774.81DK735+774.811355.0332+48+32连续梁31路基DK737+129.835DK737+129.83569.16CFG桩、岩溶注浆、路基填筑32赵家里特大桥DK737+198.998DK737+198.9982629.3648+80+48连续梁、门式墩33路基DK739+828.35DK739+828.3541.65CFG、岩溶注浆、路基填筑。34路基DK740+030DK740+030194.02管桩、岩溶注浆、路基填筑。35路基DK740+433.80DK740+433.80346.12管桩、岩溶注浆、路基填筑。36路基DK741+808.600DK741+808.600101.40管桩、路基填筑37下浦隧道DK741+910(+955)DK741+910(+955)380.0038望城特大桥DK742+296.62DK742+296.62864.51岩溶桩基39路基DK743+491.53DK743+491.5382.30管桩、路基填筑40江古特大桥DK743+573.83DK743+573.832057.43岩溶桩基、40+56+40连续梁41路基DK745+631.265DK745+631.26568.74CFG、路基填筑42宜春东站DK745+700DK745+7002000.00CFG、桩板梁、岩溶注浆、路基填筑。43路基DK747+500DK747+500319.52管桩、岩溶注浆、路基填筑。44宜春特大桥DK747+819.52DK747+819.525962.64岩溶桩基、48.75+80+48.75转体连续梁、32.65+48+32.65、40.75+64+40.75、32.65+48+32.65、40.75+56+40.75连续梁45路基DK753+782.16DK753+782.1679.35CFG、岩溶注浆、路基填筑46易家坊特大桥DK753+861.51DK753+861.511592.30岩溶桩基47宣峰岭隧道DK755+453.81(+468.81)DK755+453.81(+468.81)2191.1948路基136.56CFG、岩溶注浆、路基填筑49上官塘1#大桥DK757+781.56DK757+781.56414.67岩溶桩基50石源坪隧道DK758+220(+253)DK758+220(+253)146.0051箱梁架设52轨道板预制53无砟轨道54四电（二）HKJX-8标主要质量风险工点序号名称里程长度m主要风险部位1上官塘2#大桥DK758+383.27DK758+740.56357.29岩溶桩2路基DK758+740.56D1K758+66339.17板梁、路基填筑3龙井里特大桥DK758+801.255DK759+649.385848.13岩溶桩基4路基DK759+649.39DK759+693.0543.66桩板梁、岩溶注浆、路基填筑。5龙井里大桥DK759+693.24DK760+197.61504.37岩溶桩基6路基DK760+197.62DK760+543.04345.42桩板梁、岩溶注浆、路基填筑。7易家特大桥DK760+543.040DK762+650.482107.44岩溶桩基8路基DK762+650.48DK762+955.97305.49CFG、岩溶注浆、路基填筑。9龙石门大桥DK762+955.97DK763+247.84291.87岩溶桩基10路基DK763+255.84DK763+373.25117.41CFG、岩溶注浆、路基填筑。11路基DK763+746.54DK764+013.27248.73CFG、岩溶注浆、路基填筑12潘家特大桥DK764+013.27DK765+547.731534.46岩溶桩基13路基DK765+547.73DK765+641.1693.43CFG、岩溶注浆、路基填筑。14路基DK766+865.23DK768+605.661740.43CFG、板梁结构、岩溶注浆、路基填筑15台上特大桥DK768+605.660DK771+432.112826.45岩溶桩基16路基DK771+432.11DK771+681.87249.76管桩、岩溶注浆、路基填筑17后乐平特大桥DK771+681.87DK775+849.454167.38岩溶桩基18路基DK775+849.25DK777+859.1352009.69CFG、旋喷桩、岩溶注浆、桩板梁、路基填筑19宣风袁河特大桥DK777+859.135DK783+385.025525.89岩溶桩基、48+80+48、61.4+100+100+61.4、40+56+40、32+48+32连续梁20路基DK783+385.02DK783+579.34194.31岩溶注浆、路基填筑。21章家陂特大桥DK783+579.34DK784+813.7001234.3639孔。22路基DK784+813.7DK785+156.29342.59CFG、路基填筑。23路基DK785+292.80DK785+593.105300.31CFG、路基填筑24路基DK786+130.015DK786+720.285590.27CFG、岩溶注浆、路基填筑。25路基DK787+265.995DK787+738.01472.02CFG、路基填筑。26路基DK787+841.68DK787+930.2988.61CFG、路基填筑；27路基DK789+024.17DK789+330.51306.34CFG桩、路基填筑；28路基DK789+409.48DK789+688.27278.79CFG、路基填筑。29路基DK790+159.64D1K788+985.832174.557CFG、岩溶注浆、路基填筑30西坑特大桥D1K788+985.81D1K789+686.100700.29岩溶桩基31路基D1K789+686.105D1K789+754.6268.52CFG、路基填筑。32西坑大桥D1K789+754.62D1K790+134.76380.1340+56+40连续梁33路基D1K790+134.792D1K790+213.20878.42CFG、路基填筑。34路基DK790+766.68DK791+371.27604.59CFG、路基填筑35路基DK791+761.28DK791+830.0268.74路基填筑36路基DK792+007.13DK792+080.2773.14CFG、路基填筑37路基DK792+159.28DK792+305.27137.99(145.99)路基填筑38路基DK792+368.28DK792+755.27386.99路基填筑39路基DK794+175.60DK794+355.27177.24CFG、路基填筑。40路基DK795+080.418DK795+280199.42CFG、路基填筑。41大屋场隧道DK795+280(+320)DK798+552(+523)3272.0042路基DK798+552DK798+593.2741.27岩溶注浆、路基填筑。43路基DK798+803.15DK798+887.2784.12CFG、路基填筑。44路基DK799+031.67DK799+164.27132.60CFG、岩溶注浆、路基填筑；45路基DK799+275.95DK799+336.5260.57CFG、路基填筑；46路基DK799+661.055DK799+830.27169.22CFG、路基填筑。47路基DK799+925.98DK800+108.27182.29CFG、路基填筑48路基DK800+383.45DK800+527.000143.55路基填筑49路基DK800+736.780DK800+900.285163.51CFG、路基填筑50萍乡特大桥DK800+900.285DK805+450.9404550.6748+80+48、40+56+40、6*32连续梁。51萍乡北站DK805+448.84DK806+974.631525.79CFG、板梁、路基填筑52老319国道立交特大桥DK806+974.330DK807+339.84365.516*32连续梁。53路基DK807+339.84DK807+759.96419.76CFG、路基填筑54萍栗高速立交特大桥DK807+759.96DK809+440.581680.6232+48+32连续梁55路基DK809+440.58DK809+49554.42CFG、岩溶注浆、路基填筑。56王家山隧道DK809+495（+530）DK810+620（+596）1125.0057路基DK810+620DK810+770150.00CFG、岩溶注浆、路基填筑。58黄家冲隧道DK810+770DK811+370600.0059桃李冲大桥DK811+385.270DK811+816.050430.78现浇梁60沙岭隧道DK811+840(+873)DK812+111.57(+094)271.5761杨公坝特大桥DK812+111.555DK812+927.305815.75现浇梁62显华隧道DK812+945(+975)DK814+128(+113)1183.0063大原冲中桥DK814+130.52DK814+209.49078.97现浇梁64路基DK814+345DK814+391.07046.07桩板梁、路基填筑65路基DK814+814.480DK814+902.5788.09岩溶注浆、路基填筑。66倪家坊特大桥DK814+902.57DK815+622.38719.8140+4*64+40连续梁67路基DK815+622.38DK815+714.01591.64岩溶注浆、路基填筑。68路基DK815+809.755DK815+833.56523.81岩溶注浆、路基填筑69倪家隧道DK815+957.042(+981)DK816+358.27(+343.27)401.2370横江特大桥DK816+358.245DK817+802.661444.4240+72+40连续梁、现浇简支梁。71路基DK817+802.66DK817+837.69535.04桩板梁、路基填筑72荷尧隧道DK819+042(+061)DK819+575(+541)533.0073路基DK819+692.168DK819+869.52177.35CFG、岩溶注浆、路基填筑。74路基DK819+948.49DK820+047.02098.53桩板梁、路基填筑。75荷尧特大桥DK820+047.020DK821+810.0301763.0140+56+40连续梁。76路基DK821+810.030DK821+877.2767.24岩溶注浆、路基填筑。77路基DK822+013.73DK822+082.39568.67CFG、岩溶注浆、路基填筑。78路基DK822+325.78DK822+522.12196.34CFG、岩溶注浆、路基填筑。79湘东萍水特大桥DK822+522.12DK824+301.491779.37岩溶桩、40+72+40、32+48+32连续梁80路基DK824+301.49DK824+430.54129.05桩板梁、岩溶注浆、路基填筑。51箱梁架设52轨道板预制53无砟轨道54四电质量风险源清单、风险评价（一）路基工程编号风险事件因素可能性危害性风险程度LJ0平面位置、高程控制出现偏差，出现工程位置、标高错误人的因素、设备极小灾难性的高度LJ1CFG桩-1桩长不满足设计要求人的因素、设备、技术因素、组织与协调偶然严重的高度-2与设计地质条件不符人的因素、设备、技术因素偶然严重的高度-3桩径不满足设计要求人的因素、设备、技术因素偶然次要的中度-5桩数量、间距、布置不符合设计要求人的因素、设备、技术因素很少严重的中度-6桩身混合料强度不符合设计要求人的因素、设备、技术因素很少严重的中度-7断桩人的因素、材料与设备、技术因素、组织与协调很少严重的中度-8桩帽下无桩、或未与桩身可靠连接人的因素、组织与协调偶然严重高度LJ2管桩-1预制桩质量不合格人的因素、设备、技术因素、组织与协调很少严重中度-2桩长不满足设计要求人的因素、设备、技术因素偶然严重的高度-3与设计地质条件不符人的因素、设备、技术因素偶然严重的高度-4桩数量、间距、布置不符合设计要求人的因素、设备、技术因素很少严重的中度-5断桩人的因素、设备、技术因素、组织与协调很少严重的中度-6桩接长质量不合格人的因素、设备、技术因素偶然严重的高度-7桩帽下无桩、或未与桩身可靠连接人的因素、组织与协调偶然严重高度LJ-3路基岩溶注浆-1处理效果不满足要求人的因素、设备、技术因素、组织与协调偶然危险的高度LJ-4桩板梁-1与设计地质条件不符人的因素、设备、技术因素偶然严重的高度-2桩基钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格人的因素、组织与协调偶然严重的高度-3桩长、桩径不符合设计要求人的因素、设备、技术因素偶然严重的高度-4桩承载力不满足设计要求人的因素、材料与设备、技术因素很少危险的高度-5桩体强度、耐久性不符合设计要求人的因素、设备、技术因素很少危险的高度-6桩身质量不合格人的因素、设备、技术因素很少危险的高度-7桩头钢筋烂根、缺失、伸入梁体长度不满足设计要求人的因素、组织与协调经常严重高度-8梁板钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格人的因素、组织与协调偶然严重的高度-9梁板开裂人的因素、设备、技术因素、组织与协调偶然严重的高度-10梁体强度、耐久性不符合设计要求人的因素、设备、技术因素很少危险的高度LJ-4路基AB组填料填筑-1基底处理不合格人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-2路基中线、标高、填筑宽度不合格人的因素、设备、技术因素、组织与协调极少灾难性的高度-3填料质量不合格人的因素、设备、组织与协调偶然严重高度-4填料窝集人的因素、设备、组织与协调偶然次要中度-5压实质量不合格人的因素、设备、技术因素很少危险的高度-6土工格栅未铺设人的因素、组织与协调极少次要的低度LJ-5过渡段掺灰级配碎石填筑-1基底处理不合格人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-2过渡段形式、几何尺寸不符合设计要求人的因素、设备、技术因素、组织与协调极少危险的中度-3路基中线、标高、填筑宽度不合格人的因素、设备、技术因素、组织与协调极少灾难性的高度-4填料质量不合格、未掺灰、掺灰量不符合设计要求人的因素、设备、技术因素偶然严重高度-5填料窝集人的因素、设备、组织与协调偶然次要中度-6压实质量不合格人的因素、设备、技术因素很少危险的高度LJ-6基床表层级配碎石-1中线、标高、填筑宽度不合格人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-2填料质量不合格人的因素、设备、技术因素偶然严重高度-3过渡段表层未掺灰、掺灰量不符合设计要求人的因素、设备、技术因素偶然严重高度-4填料窝集人的因素、设备、技术因素偶然次要中度-5压实质量不合格人的因素、组织与协调很少危险的高度LJ-6四电接口-1过轨管漏埋、施工质量不合格人的因素、组织与协调很少危险的高度-2接触网立柱基础预埋螺栓误差超标、接地电阻超标人的因素、设备、组织与协调很少危险的高度-3CPⅢ桩点漏设人的因素、组织与协调很少严重中度-4CPⅢ与接触网坠砣位置冲突人的因素、组织与协调偶然危险的高度-5贯通地线漏埋、质量不合格人的因素、组织与协调很少灾难性的高度-6分支引线漏埋、质量不合格人的因素、组织与协调很少灾难性的高度LJ-7抗滑桩-1与设计地质不符人的因素、设备、技术因素很少灾难性的高度-2钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格人的因素、组织与协调很少灾难性的高度-3桩长、桩径不符合设计要求人的因素、设备、技术因素、组织与协调很少灾难性的高度-4桩身砼强度不合格、桩身质量不合格、掺片石人的因素、组织与协调、设备与材料很少灾难性的高度LJ-8挡墙-1与设计地质不符人的因素、设备、技术因素很少灾难性的高度-2挡墙施作不及时、墙背回填不及时人的因素、组织与协调经常严重的高度-3几何尺寸不符合设计要求人的因素、组织与协调很少严重的中度-4反滤层漏设、设置不合格人的因素、组织与协调经常灾难性的高度-5泄水孔设置不合格人的因素、组织与协调偶然危险的高度-7反滤层底部、顶部未封闭人的因素、组织与协调偶然严重的高度LJ-8路基护坡-1与设计地质不符人的因素、设备、技术因素很少灾难性的高度-2施作不及时人的因素、组织与协调经常严重的高度-3骨架几何尺寸不符合设计要求人的因素、组织与协调很少严重的中度-4锚杆抗拔力不满足设计要求人的因素、材料与设备、组织与协调很少灾难性的高度（二）隧道工程序号风险事件因素可能性危害性风险程度SD-1隧道平面位置、高程控制出现偏差，出现中线位置、曲线线型、仰拱及拱顶高程、洞门位置等方面的错误。人的因素、材料与设备极小灾难性的高度-2开挖超欠挖现象人的因素、材料与设备、技术因素很可能危险的极高-3拱架安装位置偏差、拱脚下沉、掉拱技术因素、人的因素、组织与协调偶然的严重的高度-4系统锚杆数量、长度不足，锚垫板缺失，锚杆打设方向错误，未按要求进行注浆。组织与协调、人的因素、技术因素、材料与设备、自然与环境很可能次要的高度-5钢筋网网格尺寸加大、钢筋以小代大、钢筋网搭接少组织与协调、人的因素经常次要的高度-6喷射混凝土工艺不符合设计要求、表面不平顺、喷射不密实、背后空洞。组织与协调、人的因素、材料与设备经常危险的极高-7初支沉降变形过大。自然与环境、人的因素、组织与协调、技术因素偶然的危险的高度-8仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱开挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石组织与协调、人的因素偶然的灾难性的极高-9衬砌厚度不足、错台严重、钢筋加工及安装偏差加大、拱顶空洞技术因素、人的因素、材料与设备偶然的严重的高度-10止水带安装偏差过大，止水带搭接长度不足、连接方式错误，排水盲管间距超标、排水不畅，防水板破损等原因造成洞内滴渗水人因素、技术因素、材料与设备、组织与协调很可能严重的极高-11综合接地不合格人的因素、设备、技术因素偶然危险的高度-12电化接地不合格人的因素、设备、技术因素偶然危险的高度-13过轨管漏埋、质量不合格人的因素、设备、技术因素偶然危险的高度（三）桥梁序号风险事件因素可能性危害性风险程度CL0平面位置、高程控制出现偏差人的因素、设备、技术因素极小灾难性的高度CL1基础-1地质情况与设计不符人的因素、设备、技术因素很少灾难性的高度-2桩基钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格人的因素、组织与协调很少灾难性的高度-3桩长、桩径不符合设计要求人的因素、设备、组织与协调极少灾难性的高度-4桩承载力不满足设计要求人的因素、设备、技术因素、组织与协调极少灾难性的高度-5桩体强度、耐久性不符合设计要求人的因素、材料与设备、技术因素极少灾难性的高度-6桩身质量不合格人的因素、材料与设备、技术因素极少灾难性的高度-7桩头钢筋烂根、缺失、伸入梁体长度不满足设计要求人的因素、组织与协调经常严重高度-8承台、基础钢筋、墩身预埋钢筋品种、规格、数量不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格人的因素、组织与协调很少灾难性的高度-9承台、基础综合接地漏设、质量不达标人的因素、组织与协调很少严重的高度CL2墩台身-1高墩钢筋品种、规格、数量不符合设计要求、接头质量不合格人的因素、材料与设备、组织与协调很少灾难性的高度-2高墩钢筋保护层厚度不足人的因素、组织与协调偶然严重的高度-3砼强度、耐久性不符合设计要求人的因素、材料与设备、组织与协调极少灾难性的高度-4施工缝处理不合格人的因素、组织与协调经常严重的高度-5综合接地漏设、质量不达标人的因素、组织与协调很少危险的高度CL3现浇简支梁、连续梁-1支架、模板强度不足、变形超标，拆模时混凝土强度不足人的因素、设备、技术因素、组织与协调极少灾难性的高度-2支座类型错误，安装质量不达标人的因素、组织与协调极少灾难性的高度-3钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格人的因素、组织与协调很少灾难性的高度-4齿槽、挡块预埋钢筋漏设、质量不达标人的因素、组织与协调偶然危险的高度-5综合接地漏设、质量不达标人的因素、组织与协调很少危险的高度-6接触立桩基础漏设、误差超标人的因素、组织与协调极少危险的中度-7预应力管道定位精度超标人的因素、技术因素、组织与协调偶然严重的高度混凝土灌注质量差人的因素、材料与设备、技术因素、组织与协调极少灾难性的高度-8梁面平整度不合格、齿槽、挡块等漏设人的因素、材料与设备、技术因素、组织与协调很少危险的高度-9预应力张拉质量不合格人的因素、组织与协调极少灾难性的高度-10压浆工艺不合格，压浆质量差人的因素、材料与设备、技术因素极少灾难性的高度-11封锚砼施工质量差人的因素、材料与设备、组织协调很少严重的中度-12梁端防水层质量差人的因素、材料与设备、技术因素很少严重的中度CL4箱梁架设-1支座类型错误、安装质量不达标人的因素极少灾难性的高度-2梁端死缝人的因素、设备、组织与协调很少危险的高度-3梁面标高误差超标、梁端高差超标人的因素、组织与协调很少严重的中度（四）无砟轨道、铺轨序号风险事件因素可能性危害性风险程度GD-1梁面打磨不平整人的因素、设备、技术因素、组织与协调很少危险的高度-2抛丸深度过浅或过深人的因素、设备、技术因素很少危险的高度-3防水层失效人的因素、材料与设备、技术因素很少危险的高度-4土工膜的搭接不符合要求人的因素、材料、组织与协调很少危险的高度-5底座板、支承层混凝土开裂人的因素、材料与设备、技术因素、组织与协调很少严重的中度-6座板未按照温度要求计算张拉量即进行张拉人的因素、技术因素、组织与协调很少危险的高度-7轨道板混凝土开裂人的因素、材料与设备、技术因素、组织与协调很少严重的中度-8CA砂浆性能不良、厚度不足人的因素、组织与协调很少危险的高度-9轨道板绝缘性能不良人的因素、材料与设备很少危险的高度-10轨道板精调不达标人的因素、设备、组织与协调很少危险的高度-11现场焊轨质量不达标人的因素、材料与设备、技术因素极少灾难性的高度-12无缝线路琐定不达标人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-13道岔施作质量不达标人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-14轨道精调不达标人的因素、设备、技术因素、组织与高极少灾难性的高度（四）四电工程序号风险事件因素可能性危害性风险程度XH信号工程XH-1轨道电路分路不良人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-2联锁失效，表示关系不正确人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-3联锁试验不彻底人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-4电气特性、机械性能不达标人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-5设备侵限人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-6列控、LKJ数据错误人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度TX通信工程-1清频不彻底人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-2传输特性超标人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-3网络优化不合理，存在盲区人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度JZW接触网-1接触线出现硬弯、扭面人的因素、材料与设备、技术因素极少灾难性的高度-2中心锚结绳张力不够人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-3整体吊弦载流环低于接触线人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度-4工支定位管与非支接触线距离不足人的因素、设备、技术因素极少灾难性的高度（四）房建工程序号风险事件因素可能性危害性风险程度ZT站台-1侵限人的因素、设备、技术因素很少灾难性的高度-2伸缩缝设置不合理人的因素、设备、技术因素偶然次要的中度ZF站房-1玻璃幕墙渗、漏水人的因素、设备、技术因素很少严重的中度-2候车区域吊顶脱落人的因素、设备、技术因素很少严重的中度-3焊缝表面有裂纹、焊瘤人的因素、设备、技术因素很少危险的高度YP雨棚-1封檐板脱落人的因素、设备、技术因素很少危险的高度-2屋面板及吊顶脱落人的因素、设备、技术因素很少危险的高度-3钢骨架锈蚀人的因素、设备、技术因素偶然危险的高度主要质量风险应对计划（一）路基工程编号风险事件风险程度主要预防控制措施责任人责任部门LJ0平面位置、高程控制出现偏差，出现工程位置、标高错误高度审核施工单位测量资料，平行、见证测量分管领导测量组LJ1CFG桩-1桩长不满足设计要求高度按20%平检分管领导质量技术部-2与设计地质条件不符高度见证试桩，20%平检分管领导质量技术部-3桩径不满足设计要求中度复查设备、见证试桩、抽检桩头直径分管领导质量技术部-5桩数量、间距、布置不符合设计要求中度桩帽施作前全面检查分管领导质量技术部-6桩身混合料强度不符合设计要求中度10%平检分管领导试验室-7断桩中度无损检测分管领导质量技术部-8桩帽下无桩、或未与桩身可靠连接高度全部验收分管领导质量技术部LJ2管桩-1预制桩质量不合格中度进行检验分管领导质量技术部、试验室-2桩长不满足设计要求高度20%平检分管领导质量技术部-3与设计地质条件不符高度见证试桩，20%平检分管领导质量技术部-4桩数量、间距、布置不符合设计要求中度桩帽施作前全面检查分管领导质量技术部-5断桩中度无损检测分管领导质量技术部-6桩接长质量不合格高度10%平检分管领导质量技术部-7桩帽下无桩、或未与桩身可靠连接高度桩帽施作前全面检查分管领导质量技术部LJ-3路基岩溶注浆-1处理效果不满足要求高度巡检，旁站，第三方检测分管领导质量技术部、试验室LJ-4桩板梁-1与设计地质条件不符高度见证地质核查分管领导质量技术部-2桩基钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部、试验室-3桩长、桩径不符合设计要求高度工序质量验收分管领导质量技术部-4桩承载力不满足设计要求高度试桩、沉碴控制、地质核对分管领导质量技术部-5桩体强度、耐久性不符合设计要求高度审查配合比，原材料进行验收分管领导质量技术部、试验室-6桩身质量不合格高度无损检测分管领导质量技术部、试验室-7桩头钢筋烂根、缺失、伸入梁体长度不满足设计要求高度工序质量验收分管领导质量技术部-8梁板钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部、试验室-9梁板开裂高度砼入模温度控制，砼养护分管领导质量技术部、试验室-10梁体强度、耐久性不符合设计要求高度审查配合比，见证试验分管领导质量技术部、试验室LJ-4路基AB组填料填筑-1基底处理不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-2路基中线、标高、填筑宽度不合格高度审核施工单位测量资料，平行、见证测量分管领导测量组-3填料质量不合格高度填料生产质量控制分管领导试验室-4填料窝集中度巡查、工序质量验收分管领导质量技术部-5压实质量不合格高度平检、见证检测分管领导质量技术部-6土工格栅未铺设低度工序质量验收分管领导质量技术部LJ-5过渡段掺灰级配碎石填筑-1基底处理不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-2过渡段形式、几何尺寸不符合设计要求中度工序质量验收分管领导质量技术部-3路基中线、标高、填筑宽度不合格高度审核施工单位测量资料，平行、见证测量分管领导测量组-4填料质量不合格、未掺灰、掺灰量不符合设计要求高度填料生产质量控制分管领导试验室-5填料窝集中度巡查、工序质量验收分管领导质量技术部-6压实质量不合格高度平检、见证检测分管领导试验室LJ-6基床表层级配碎石-1中线、标高、填筑宽度不合格高度审核施工单位测量资料，平行、见证测量分管领导测量组-2填料质量不合格高度填料生产质量控制分管领导试验室-3过渡段表层未掺灰、掺灰量不符合设计要求高度平检、见证检测分管领导试验室-4填料窝集中度巡检、工序质量验收分管领导质量技术部-5压实质量不合格高度平检、见证检测分管领导试验室LJ-6四电接口-1过轨管漏埋、施工质量不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-2接触网立柱基础预埋螺栓误差超标、接地电阻超标高度工序质量验收分管领导质量技术部-3CPⅢ桩点漏设中度工序质量验收分管领导测量组-4CPⅢ与接触网坠砣位置冲突高度工序质量验收分管领导质量技术部-5贯通地线漏埋、质量不合格高度工序质量验收、材料进场控制分管领导质量技术部-6分支引线漏埋、质量不合格高度工序质量验收、材料进场控制分管领导质量技术部LJ-7抗滑桩-1与设计地质不符高度见证地质核查分管领导质量技术部-2钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部、试验室-3桩长、桩径不符合设计要求高度工序质量验收分管领导质量技术部-4桩身砼强度不合格、桩身质量不合格、掺片石高度旁站、见证试验分管领导试验室LJ-8挡墙-1与设计地质不符高度见证地质核查分管领导质量技术部-2挡墙施作不及时、墙背回填不及时高度巡查，监理指令分管领导质量技术部-3几何尺寸不符合设计要求中度工序质量验收分管领导质量技术部-4反滤层漏设、设置不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-5泄水孔设置不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-7反滤层底部、顶部未封闭高度工序质量验收分管领导质量技术部LJ-8路基护坡-1与设计地质不符高度见证地质核查分管领导质量技术部-2施作不及时高度巡查、监理指令分管领导质量技术部-3骨架几何尺寸不符合设计要求中度工序质量验收分管领导质量技术部-4锚杆抗拔力不满足设计要求高度见证、平检分管领导质量技术部、试验室（二）隧道工程序号风险事件风险程度主要预防控制措施责任人责任部门SD-1隧道平面位置、高程控制出现偏差，出现中线位置、曲线线型、仰拱及拱顶高程、洞门位置等方面的错误。高度审核施工单位测量资料，平行、见证测量分管领导测量组-2开挖超欠挖现象极高平证、平行测量分管领导质量技术部-3拱架安装位置偏差、拱脚下沉、掉拱高度工序验收分管领导质量技术部-4系统锚杆数量、长度不足，锚垫板缺失，锚杆打设方向错误，未按要求进行注浆。高度工序验收分管领导质量技术部-5钢筋网网格尺寸加大、钢筋以小代大、钢筋网搭接少高度工序质量验收分管领导质量技术部-6喷射混凝土工艺不符合设计要求、表面不平顺、喷射不密实、背后空洞。极高工序质量验收分管领导质量技术部-7初支沉降变形过大。高度工序质量验收分管领导质量技术部-8仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱开挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石极高工序质量验收分管领导质量技术部-9衬砌厚度不足、错台严重、钢筋加工及安装偏差加大、拱顶空洞高度见证、平行测量、工序质量验收分管领导质量技术部-10止水带安装偏差过大，止水带搭接长度不足、连接方式错误，排水盲管间距超标、排水不畅，防水板破损等原因造成洞内滴渗水极高工序质量验收分管领导质量技术部-11综合接地不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-12电化接地不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-13过轨管漏埋、质量不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部（三）桥梁序号风险事件风险程度主要预防控制措施责任人责任部门CL0平面位置、高程控制出现偏差高度审核施工单位测量资料，平行、见证测量分管领导测量组CL1基础-1地质情况与设计不符高度见证地质核查分管领导质量技术部-2桩基钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部、试验室-3桩长、桩径不符合设计要求高度工序质量验收分管领导质量技术部-4桩承载力不满足设计要求高度地质核查、沉碴控制，承载力试验分管领导质量技术部、试验室-5桩体强度、耐久性不符合设计要求高度审批配合比，原材料质量控制分管领导质量技术部-6桩身质量不合格高度无损检测分管领导试验室-7桩头钢筋烂根、缺失、伸入梁体长度不满足设计要求高度工序质量验收分管领导质量技术部-8承台、基础钢筋、墩身预埋钢筋品种、规格、数量不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格高度工序质量验收，见证试验分管领导质量技术部、试验室-9承台、基础综合接地漏设、质量不达标高度工序质量验收分管领导质量技术部CL2墩台身-1高墩钢筋品种、规格、数量不符合设计要求、接头质量不合格高度工序质量验收，见证试验分管领导质量技术部、试验室-2高墩钢筋保护层厚度不足高度工序质量验收分管领导质量技术部-3砼强度、耐久性不符合设计要求高度审核配合比，见证试验，原材料质量控制分管领导试验室-4施工缝处理不合格高度工序质量验收分管领导质量技术部-5综合接地漏设、质量不达标高度工序质量验收分管领导质量技术部CL3现浇简支梁、连续梁-1支架、模板强度不足、变形超标，拆模时混凝土强度不足高度审查专项方案，现场安全控制分管领导质量技术部、安全环保部、试验室-2支座类型错误，安装质量不达标高度工序质量验收分管领导质量技术部-3钢筋品种、规格、数量、长度不符合设计要求，钢筋连接质量不合格、保护层厚度不合格高度工序质量验收，见证试验分管领导质量技术部、试验室-4齿槽、挡块预埋钢筋漏设、质量不达标高度工序质量验收分管领导质量技术部-5综合接地漏设、质量不达标高度工序质量验收分管领导质量技术部-6接触立桩基础漏设、误差超标中度工序质量验收分管领导质量技术部-7预应力管道定位精度超标高度工序质量验收分管领导质量技术部混凝土灌注质量差高度旁站分管领导质量技术部-8梁面平整度不合格、齿槽、挡块等漏设高度工序质量验收分管领导质量技术部-9预应力张拉质量不合格高度旁站分管领导质量技术部-10压浆工艺不合格，压浆质量差高度旁站分管领导质量技术部、试验室-11封锚砼施工质量差中度工序质量