证券业投资顾问投资咨询服务质量绩效考核表

证券业投资顾问投资咨询服务质量绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资建议质量投资建议准确率40%95%根据投资建议与市场实际走势的偏差率计算准确率，偏差率在5%以内为满分，每增加1%扣除2分。投资建议相关性90%根据客户实际需求与投资建议的匹配度计算，匹配度90%以上为满分，每降低1%扣除1.5分。投资建议完整性85%根据投资建议是否包含风险提示、市场分析、操作建议等要素进行评分，要素齐全为满分，每缺少一个要素扣除2分。投资建议及时性98%根据投资建议的响应时间计算，98%以上为满分，每降低1%扣除1分。投资建议客户满意度92%根据客户反馈问卷评分计算，92%以上为满分，每降低1%扣除1.2分。客户沟通效果沟通频率25%每周至少2次根据实际沟通次数计算，每周2次以上为满分，每少一次扣除2分。沟通深度客户满意度达到85%以上根据客户反馈问卷中关于沟通深度的评分，85%以上为满分，每降低5%扣除1分。沟通方式多样性同时使用电话、邮件、微信等多种沟通方式根据实际使用的沟通方式数量评分，使用3种及以上为满分，每少一种扣除2分。客户问题解决率95%根据客户问题在首次沟通中解决的比例计算，95%以上为满分，每降低1%扣除1.5分。客户留存率90%根据客户留存比例计算，90%以上为满分，每降低1%扣除1分。合规操作水平合规培训完成率20%100%根据合规培训的参与和考核结果评分，100%完成且考核通过为满分，未完成或未通过不得分。合规操作记录完整性98%根据合规操作记录的完整性和准确性评分，98%以上为满分，每降低1%扣除1分。客户投诉处理合规性100%根据客户投诉处理的合规性评分，100%合规为满分，存在不合规行为不得分。反洗钱措施执行率95%根据反洗钱措施的执行情况评分，95%以上为满分，每降低1%扣除2分。内部审计通过率100%根据内部审计结果评分，通过为满分，未通过不得分。业务拓展能力新客户开发数量15%每月至少5个根据每月新开发客户的数量评分，每月5个以上为满分，每少一个扣除2分。客户资产规模增长每月增长5%根据客户资产规模的月度增长率计算，5%以上为满分，每降低1%扣除1.5分。交叉销售成功率10%根据交叉销售产品的成功率计算，10%以上为满分，每降低1%扣除1分。客户推荐率8%根据客户推荐新客户的比例计算，8%以上为满分，每降低1%扣除1.2分。业务方案创新性客户满意度达到88%以上根据客户对业务方案创新性的反馈评分，88%以上为满分，每降低5%扣除1分。本考核表用于评估证券业投资顾问在投资咨询服务方面的质量表现。请根据各维度指标的实际完成情况进行评分，最终得分将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：