2025年期货法律法规测测试题测试题总结期货从业资格测试题及答案

2025年期货法律法规测测试题测试题总结期货从业资格测试题及答案一、单项选择题（共30题，每题1分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应持续符合规定标准。A.1B.2C.3D.6答案：B2.期货投资者保障基金的启动资金来源于（）。A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所累积的风险准备金D.期货公司自有资金答案：C（依据《期货投资者保障基金管理办法》第九条）3.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.1年内累计3次被行业自律组织纪律处分B.连续2年未参加后续职业培训C.家庭出现重大经济纠纷D.配偶在竞争对手公司担任普通职员答案：A（《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条）4.客户开立期货账户时，期货公司应当实时采集并保存客户影像资料，其中个人客户头部正面照的分辨率不得低于（）。A.320×240像素B.640×480像素C.1024×768像素D.1280×960像素答案：B（《期货市场客户开户管理规定》第十条）5.期货公司应当在每日结算后向客户发送（），客户应当按照约定方式及时查询。A.交易账单B.持仓明细C.保证金监控报告D.风险提示书答案：A（《期货公司监督管理办法》第六十九条）6.期货交易所实行（），应当在当日及时将结算结果通知会员。A.全员结算制度B.分级结算制度C.当日无负债结算制度D.保证金第三方存管制度答案：C（《期货交易管理条例》第三十四条）7.期货从业人员在执业过程中，对投资者发出的违法指令（）。A.可以拒绝执行B.应当立即执行C.需向上级报告后执行D.视情况决定是否执行答案：A（《期货从业人员管理办法》第十四条）8.期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.保证金监控中心答案：D（《期货市场客户开户管理规定》第十三条）9.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.80%B.100%C.120%D.150%答案：B（《期货公司风险监管指标管理办法》第八条）10.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）批准。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.国务院D.所在地省级人民政府答案：B（《期货交易管理条例》第七条）11.期货公司应当建立健全（），对分支机构实行集中统一管理。A.法人治理结构B.风险控制制度C.分支机构管理制度D.客户投诉处理机制答案：C（《期货公司监督管理办法》第四十四条）12.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.保障投资者合法权益和公平救助C.全额补偿D.优先机构投资者答案：B（《期货投资者保障基金管理办法》第七条）13.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，中国期货业协会应当在（）个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告。A.3B.5C.10D.15答案：C（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条）14.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.3B.5C.7D.10答案：B（《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条）15.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货业协会答案：B（《期货交易管理条例》第三十五条）16.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.国有大型B.符合条件的C.当地指定D.任意答案：B（《期货公司监督管理办法》第七十条）17.期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.及时追加保证金或者自行平仓B.由期货交易所垫付C.由期货业协会协调解决D.由中国证监会处理答案：A（《期货交易管理条例》第三十四条）18.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据。A.独立客观B.迎合客户需求C.参考同行意见D.优先考虑公司利益答案：A（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条）19.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.股东利益最大化C.客户利益优先D.监管要求至上答案：A（《期货公司监督管理办法》第三十五条）20.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.期货交易所D.中国证监会答案：B（《期货交易管理条例》第五十条）21.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以（）。A.更换B.继续使用C.改进D.销毁答案：A（《期货交易管理条例》第六十条）22.期货从业人员在执业过程中应当以（）利益优先，认真执行上级决定，不得损害客户利益。A.公司B.客户C.行业D.自身答案：B（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条）23.期货公司设立、变更、停业、解散、破产或者被撤销期货业务许可的，期货公司应当在（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.3B.5C.7D.10答案：B（《期货公司监督管理办法》第三十三条）24.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）、成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情。A.保证金比例B.涨跌停板幅度C.开盘价D.交易手续费答案：C（《期货交易管理条例》第二十八条）25.期货公司应当按照规定（）向中国证监会派出机构报送风险监管报表。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C（《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条）26.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.由从业人员承担全部责任B.由期货经营机构承担全部责任C.由从业人员与期货经营机构承担连带责任D.由期货经营机构承担责任后，可以向有过错的从业人员追偿答案：D（《期货从业人员管理办法》第十四条）27.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下答案：A（《期货交易管理条例》第六十六条）28.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.会员C.客户D.中国证监会答案：B（《期货交易管理条例》第二十八条）29.期货公司应当建立（），对期货经纪业务各环节进行监督、检查和反馈。A.内部稽核制度B.合规检查制度C.风险控制制度D.客户投诉处理制度答案：A（《期货公司监督管理办法》第五十二条）30.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加（）组织的岗前培训并通过考核。A.中国期货业协会B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会答案：B（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条）二、多项选择题（共20题，每题2分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司不得（）。A.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.代理客户进行期货交易答案：ABC2.期货交易所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为会员提供融资服务答案：ABC（《期货交易管理条例》第十条）3.期货投资者保障基金的使用情形包括（）。A.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口B.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口C.期货交易所因不可抗力导致损失D.客户因自身过错导致损失答案：AB（《期货投资者保障基金管理办法》第二十条）4.期货从业人员在执业过程中，应当（）。A.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务B.保守客户的商业秘密C.向客户承诺最低收益D.如实向客户申明其所具有的执业能力答案：ABD（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条、第九条）5.期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（）。A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近1年内未因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚答案：ABCD（《期货公司监督管理办法》第二十四条）6.期货公司的风险监管指标包括（）。A.净资本与公司风险资本准备的比例B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例答案：ABCD（《期货公司风险监管指标管理办法》第八条）7.期货交易所会员管理办法应当包括（）。A.会员资格的取得与终止条件B.会员的权利与义务C.对会员的纪律处分D.会员交易规则答案：ABC（《期货交易管理条例》第十四条）8.期货从业人员在进行投资咨询时，不得（）。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.夸大或者片面宣传投资业绩C.向客户提供风险管理建议D.对投资结果作出保证答案：ABD（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十一条）9.期货公司应当建立健全（），对客户资料进行严格管理。A.客户资料保存制度B.客户交易编码制度C.客户投诉处理制度D.客户资金存管制度答案：AB（《期货市场客户开户管理规定》第三条）10.期货投资者保障基金的筹集方式包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D.政府财政拨款答案：ABC（《期货投资者保障基金管理办法》第九条）11.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.法律、行政法规B.中国证监会的规定C.自律规则、行业规范D.公司章程答案：ABCD（《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条）12.期货交易所应当及时公布的信息包括（）。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.价格预测信息答案：ABC（《期货交易管理条例》第二十八条）13.期货公司与客户签订的期货经纪合同应当包括（）。A.客户风险提示书B.客户交易编码C.交易指令的下达方式及审查或者验证措施D.保证金标准和收取方式答案：ABCD（《期货公司监督管理办法》第六十四条）14.期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大C.接受客户委托，擅自进行期货交易D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息答案：ABD（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条）15.期货公司风险监管指标预警标准包括（）。A.净资本与公司风险资本准备的比例不得低于120%B.净资本与净资产的比例不得低于20%C.流动资产与流动负债的比例不得低于120%D.负债与净资产的比例不得高于150%答案：ABCD（《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条）16.期货交易所的职责包括（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为答案：ABCD（《期货交易管理条例》第十条）17.期货公司应当建立（）等风险管理制度。A.保证金管理制度B.当日无负债结算制度C.风险准备金制度D.信息披露制度答案：ABC（《期货公司监督管理办法》第五十一条）18.期货从业人员在执业过程中遇到（）情形时，应当及时向所在机构报告。A.客户有异常交易行为B.自身利益与客户利益发生冲突C.客户要求提供虚假信息D.市场出现重大变化答案：ABCD（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十八条）19.期货投资者保障基金的管理和运用应当遵循（）原则。A.公开B.合理C.有效D.优先补偿机构投资者答案：ABC（《期货投资者保障基金管理办法》第六条）20.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料D.报送或者提供的材料、信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：ABCD（《期货交易管理条例》第六十七条）三、判断题（共15题，每题1分）1.期货公司可以接受客户委托，为其进行期货交易并收取交易手续费。（）答案：√（《期货交易管理条例》第十七条）2.期货从业人员在执业过程中，应当如实向客户申明其所具有的执业能力，不得向客户提供虚假或者误导性的信息。（）答案：√（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条）3.期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即对其持仓进行强行平仓。（）答案：×（应先通知会员追加保证金或自行平仓）4.期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）答案：√（《期货投资者保障基金管理办法》第十五条）5.期货公司设立、变更、停业、解散、破产的，应当事前向中国期货业协会报告。（）答案：×（应向中国证监会派出机构报告）6.期货从业人员受到刑事处罚的，中国期货业协会应当注销其从业资格。（）答案：√（《期货从业人员管理办法》第十一条）7.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，但会员对结算结果有异议的，应当在下一交易日开市前以书面形式通知期货交易所。（）答案：√（《期货交易管理条例》第三十四条）8.期货公司的净资本不得低于人民币3000万元。（）答案：×（最低限额为人民币3000万元，但需结合风险资本准备比例）9.期货从业人员在进行投资分析时，可以引用没有合法来源的信息。（）答案：×（应引用合法、有效的信息）10.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（）答案：√（《期货市场客户开户管理规定》第二条）11.期货投资者保障基金的使用实行全额补偿，对每位个人投资者的补偿限额为100万元。（）答案：×（实行比例补偿，个人投资者补偿限额为100万元以下部分全额补偿，超过部分90%补偿）12.期货公司的董事、监事和高级管理人员可以在其他营利性机构兼职。（）答案：×（不得在其他营利性机构兼职）13.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。（）答案：√（《期货交易管理条例》第十一条）14.期货从业人员在执业过程中，发现所在机构有欺骗客户、对客户有重大遗漏等违法行为的，应当立即向中国证监会报告。（）答案：×（应首先向所在机构报告，机构未妥善处理的，向协会或证监会报告）15.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。（）答案：√（《期货交易管理条例》第六十条）四、综合题（共5题，每题5分）案例1：2024年12月，某期货公司因风险控制不力，导致客户保证金出现1500万元缺口。经调查，该公司存在挪用客户保证金、未按规定保存客户交易记录等违规行为。问题1：根据《期货投资者保障基金管理办法》，该事件是否属于保障基金的使用范围？说明理由。答案：属于。根据《期货投资者保障基金管理办法》第二十条，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，属于保障基金的使用情形。问题2：若该公司客户中，个人投资者王某损失80万元，机构投资者某贸易公司损失1200万元，保障基金应分别补偿多少？答案：王某损失80万元，未超过100万元限额，全额补偿80万元；贸易公司损失1200万元，补偿限额为80%（机构投资者损失超过10万元的部分补偿80%），计算为10万元全额+（1200-10）×80%=10+952=962万元。案例2：期货从业人员张某在为客户李某提供投资建议时，未对市场数据进行充分验证，错误预测某期货品种将大幅上涨，导致李某买入后亏损50万元。李某向期货公司投诉，要求赔偿。问题1：张某的行为是否违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》？说明具体条款。答案：违反。根据第二十条，从业人员在进行投资分析或建议时，应当独立客观，投资分析及建议应有合理、充足的依据，张某未充分验证数据导致错误建议，违反该规定。问题2：期货公司是否应承担赔偿责任？说明理由。答案：应承担。根据《期货交易管理条例》第七十条，期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。案例3：某期货公司拟申请设立一