四库全书编撰制度

四库全书编撰制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理、合规治理的系列规定，结合公司业务发展实际与专项风险防控需求，为规范四库全书编撰工作的全流程管理，防范操作风险、知识产权风险及信息安全风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在四库全书编撰业务范围内的所有活动，包括但不限于文献采集、数字化处理、内容审核、系统录入、成果发布等环节，覆盖从前期准备至后期归档的完整生命周期。第三条本制度下列术语含义：（一）四库全书专项管理：指公司为确保四库全书编撰工作的合规性、安全性、系统性，通过制度设计、流程管控、风险防控、技术保障等手段实施的全过程管理活动。（二）编撰业务风险：指在四库全书编撰过程中可能出现的因操作失误、制度缺陷、外部环境变化等导致的数据丢失、内容错误、侵权纠纷、系统故障等潜在不利影响。（三）合规要求：指四库全书编撰活动必须符合的法律法规、行业标准及公司内部管理规定的各项规范。第四条四库全书编撰专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理制度覆盖编撰业务所有环节与所有参与主体。（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，实现风险责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对四库全书编撰专项管理工作负总责，统筹决策、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体工作的组织协调与考核监督。第六条设立四库全书编撰专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组职能包括：（一）统筹制定编撰业务管理制度及风险防控策略；（二）审议重大风险处置方案及专项管理年度计划；（三）监督评估专项管理工作的有效性。第七条明确专项管理职责分工：（一）牵头部门（由信息管理部担任）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及应急预案制定。（二）专责部门（由法务合规部及技术研究部承担）：负责业务合规审核、流程优化、技术平台安全监控、侵权风险排查及处置。（三）业务部门/下属单位（由古籍研究中心及数字化中心承担）：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控、操作规范培训及数据质量核查。第八条基层执行岗位（如数据采集员、系统管理员）需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身操作范围与责任；（二）严格执行操作手册，不得擅自变更系统参数或业务流程；（三）发现异常情况或潜在风险时，及时上报至专责部门或牵头部门。第三章专项管理重点内容与要求第九条文献采集环节管控：（一）合规标准：通过合法渠道获取文献，签订版权协议或确保证据链完整；建立供应商尽职调查机制，优先选择具备资质的合作伙伴。（二）禁止行为：严禁通过非法途径获取文献或侵犯第三方知识产权；禁止向未成年人或无资质机构采购文献资源。（三）重点风险防控：防范文献来源不明确、版权纠纷等风险，建立采编业务台账，记录文献来源、权属及审核流程。第十条数字化处理环节管控：（一）合规标准：采用符合行业标准的技术方案，确保数据转换、格式转换的准确性；对涉密内容进行脱敏处理，符合国家数据安全规定。（二）禁止行为：严禁在数字化过程中篡改文献原貌；禁止未经授权复制、传播数字化成果。（三）重点风险防控：防范数据丢失、格式错乱、涉密泄露等风险，建立双备份机制，定期校验数据完整性。第十一条内容审核环节管控：（一）合规标准：成立专业审核小组，由古籍研究专家、技术专家及合规人员组成；建立多级审核机制，确保内容真实、准确、完整。（二）禁止行为：严禁隐瞒审核意见或简化审核流程；禁止将未经审核的内容对外发布。（三）重点风险防控：防范内容错误、学术争议、文化偏见等风险，建立审核意见追溯机制。第十二条系统录入环节管控：（一）合规标准：采用统一的数据录入模板，规范编码规则；建立操作权限分级制度，核心数据录入需双人复核。（二）禁止行为：严禁越权操作或擅自修改他人录入数据；禁止在系统内存储与业务无关的个人信息。（三）重点风险防控：防范数据错误、权限滥用、系统漏洞等风险，定期开展系统安全检测，修补高危漏洞。第十三条成果发布环节管控：（一）合规标准：按照国家出版管理规定申请资质，确保发布内容符合意识形态审查要求；建立发布前合规自检清单，逐项核对版权、敏感词等。（二）禁止行为：严禁发布侵犯第三方权益的内容；禁止擅自变更发布范围或形式。（三）重点风险防控：防范侵权纠纷、舆情风险、系统攻击等风险，建立发布后监测机制，及时处置异常情况。第十四条供应商管理环节管控：（一）合规标准：建立供应商准入标准，包括资质认证、技术能力、合规记录等；签订保密协议，明确数据使用边界。（二）禁止行为：严禁向利益相关方输送不正当利益；禁止与存在法律风险的供应商合作。（三）重点风险防控：防范供应商违约、数据泄露、技术风险等，定期评估供应商履约情况。第十五条安全保密环节管控：（一）合规标准：对核心数据实行分级保护，设置物理隔离、逻辑隔离及访问控制；制定应急预案，明确断电、火灾等突发情况下的处置流程。（二）禁止行为：严禁将涉密数据外传或存储在非合规设备上；禁止在公共网络传输敏感信息。（三）重点风险防控：防范自然灾害、人为破坏、技术攻击等风险，定期开展安全演练。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年牵头评估制度适用性，结合法律法规变化、业务调整及风险事件，修订完善相关条款；（二）法务合规部负责提供外部法规解读支持，技术研究部负责评估技术风险影响。第十七条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，由专责部门汇总风险清单，按“低、中、高”三级评估；（二）对重大风险发布预警通知，要求相关单位制定整改计划，牵头部门跟踪落实。第十八条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括采购合同签订前（供应商资质审核）、系统上线前（安全测试）、成果发布前（合规自查）；（二）明确“未经合规审查不得实施”原则，审查不合格项目不得推进。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门提供支持；重大风险由领导小组启动应急预案，跨部门协同处置；（二）风险事件处置完毕后，需形成处置报告，经分管领导审批后存档。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：数据泄露、侵权纠纷、系统故障未报告、擅自变更流程等；（二）处罚标准与绩效考核挂钩，情节严重者按公司纪律处分规定处理。第二十一条评估改进机制：（一）每年末由牵头部门牵头，联合各部门开展专项管理有效性评估，形成评估报告；（二）对发现的制度漏洞，制定优化方案，纳入下一年度工作计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期听取专项管理工作汇报，协调解决重大问题；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指派专人负责信息传递与对接。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占绩效权重不低于10%；（二）对表现突出的集体和个人，在评优评先中予以倾斜。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每季度组织合规履职培训，内容涵盖风险防控、法律要求等；（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，结合案例讲解违规后果。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现文献采集、数字化、审核等环节的流程自动化；（二）部署数据监控平台，实时跟踪数据流向、访问权限及异常行为。第二十六条文化建设：（一）编制《四库全书编撰合规手册》，发放至所有参与人员；（二）每年开展合规承诺活动，组织签订承诺书，营造“人人合规”氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在2小时内上报至专责部门，8小时内上报至领导小组；