外部事故事件收集制度

外部事故事件收集制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》等国家法律法规，结合《XX集团企业风险管理管理办法》及公司内部风险防控需求，旨在规范外部事故事件的收集、报告、处置及管理流程，有效识别、评估与控制相关风险，保障公司资产安全、人员健康及社会稳定，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：（1）业务外包、合作项目中的第三方事故事件；（2）公司产品/服务涉及的外部用户安全事故；（3）自然灾害、社会事件引发的间接风险事件；（4）因公司运营行为引发的环境污染、舆情危机等次生风险。第三条本制度核心术语定义如下：（1）外部事故事件专项管理：指公司针对非本公司直接控制范围内的，可能对公司生产经营、公共安全、品牌声誉等产生影响的突发事件，通过系统性收集、研判、处置及改进的管理活动。（2）专项风险：指由外部不可控因素（如第三方行为、公共事件、政策变化等）引发，可能导致公司法律责任、经济损失或重大舆情的风险。（3）XX合规：指公司在外部事故事件管理全流程中，严格遵循法律法规、行业标准及内部规章要求，确保决策、行为及结果的合法性、合规性。第四条外部事故事件专项管理应遵循以下核心原则：（1）全面覆盖：对所有潜在的外部风险源进行系统性识别，确保无死角、无遗漏；（2）责任到人：明确各层级、各岗位在事故事件管理中的职责，确保责任可追溯；（3）风险导向：优先处置可能引发重大损失或连锁反应的风险事件，动态调整管控策略；（4）持续改进：通过复盘、评估及优化，不断提升事故事件管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司外部事故事件管理的第一责任人，对专项管理的总体方向、资源配置及重大决策负责；分管领导为直接责任人，承担日常管理工作的组织、监督及考核职责。第六条设立“外部事故事件专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（1）统筹制定与修订专项管理制度；（2）审议重大风险事件的处置方案及应急资源调配；（3）定期听取专项管理工作报告，评估履职情况。第七条明确三类主体的职责分工：（1）牵头部门：通常为风险管理部门或合规部，负责：-建立完善专项管理制度与操作流程；-组织开展风险识别与评估，更新风险清单；-对业务部门的风险防控工作进行监督与考核；-指导专责部门及业务部门的协同处置工作。（2）专责部门：通常包括法务部、公共关系部、安全部等，负责：-提供业务合规审核支持，优化相关流程；-处理与外部第三方的事故事件协调与沟通；-对风险处置的合法性、合规性进行把关。（3）业务部门/下属单位：负责：-落实本领域的外部风险防控要求，开展日常排查；-及时上报事故事件信息，配合完成处置工作；-组织员工进行风险防范培训。（4）基层执行岗：员工需履行以下合规操作责任：-严格遵守操作规程，主动识别并上报风险隐患；-签署岗位合规承诺书，明确个人在风险事件中的义务；-接受专项管理制度的培训，提升风险防范能力。第三章专项管理重点内容与要求第八条第三方合作风险管控：业务部门在签订合作协议时，必须完成供应商/合作方的尽职调查，重点关注其资质、安全记录及合规情况。禁止与存在重大合规风险或历史事故事件的第三方建立合作。第九条业务外包风险管控：外包业务（如物流、咨询、技术支持等）需制定明确的风险防控预案，明确外包方的责任边界及事件上报流程。严禁将核心业务或高风险业务外包给无相应资质的第三方。第十条产品/服务用户风险管控：涉及用户使用的业务（如平台、设备等）需建立用户投诉/事故快速响应机制，对重大事故（如数据泄露、设备故障）进行24小时内上报，并配合监管部门调查。第十一条自然灾害及社会事件风险管控：针对地震、疫情等不可抗力事件，需制定应急联动方案，明确与政府、媒体、供应商的沟通渠道，避免次生舆情风险。第十二条环境污染及安全责任风险管控：若公司业务涉及排放、施工等环节，需严格执行环保法规及安全生产标准，定期开展第三方环境检测及安全评估，严禁违法排污或发生重大安全事故。第十三条舆情风险管控：对于可能引发负面舆情的对外事故事件（如产品丑闻、高管不当言论），需由公共关系部牵头，法务部配合，制定舆情应对方案，确保信息发布口径一致、合法合规。第十四条合规审查标准：所有对外合作、业务发布等重大事项，必须通过专项管理牵头部门的风险审查后方可实施。审查内容包括：合作方合规性、风险隔离措施、应急机制等。第十五条禁止性行为：严禁以下行为：（1）隐匿或迟报重大外部事故事件；（2）通过不正当手段干预第三方监管或调查；（3）在对外沟通中传播不实信息或逃避法律责任；（4）将本应由公司承担的合规责任转嫁给第三方。第十六条专项风险防控点：（1）数据领域：防范第三方存储/传输过程中的数据泄露风险，要求第三方签署数据安全协议；（2）安全领域：对外包施工等业务，需强制要求第三方开展安全培训，并留存培训记录；（3）环保领域：对排放超标等事件，需立即启动应急响应，并主动向监管部门报告。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化（如《个人信息保护法》）或业务调整（如新业务板块上线）及时修订制度，并于发布后30日内组织全员培训。第十八条风险识别预警机制：（1）定期开展外部风险排查（每季度一次），结合行业报告、监管动态、第三方反馈等；（2）对重大风险（如供应商重大事故）进行分级评估（一般/重大/特别重大），并发布预警通知；（3）建立风险上报渠道，鼓励员工匿名举报风险线索。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（1）合作协议签订前；（2）重大业务发布前；（3）第三方服务验收时。明确“未经合规审查的决策无效”原则，并纳入审计监督。第二十条风险应对机制：（1）一般风险由业务部门自行处置，但需向牵头部门备案；（2）重大风险由领导小组启动应急流程，协调资源，必要时上报管理层决策；（3）明确事件上报链条：基层→业务部门→牵头部门→领导小组，重大事件需同步向监管部门/媒体通报。第二十一条责任追究机制：（1）违反制度的行为分为三级：一般违规（通报批评）、重大违规（绩效考核扣分）、严重违规（纪律处分）；（2）追究方式包括但不限于：约谈、经济处罚、降级、解除合同等；（3）建立责任倒查制度，对因管理缺失导致事件扩大的，追究相关领导责任。第二十二条评估改进机制：（1）每年对专项管理体系运行情况开展绩效评估，重点考核风险识别准确率、事件处置效率等；（2）对事件处置不力的业务部门，要求提交改进计划并跟踪落实；（3）将评估结果作为部门评优及负责人绩效考核的依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需在年度工作会议中明确分管领域的外部事故事件管理职责，并纳入述职报告内容。第二十四条考核激励机制：（1）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于10%；（2）对风险防控表现突出的部门，给予专项奖励；（3）将个人合规履职情况与绩效、晋升挂钩，实行“一票否决制”。第二十五条培训宣传机制：（1）管理层：每年参加合规履职培训，重点学习监管政策及责任边界；（2）一线员工：每半年开展操作规范培训，覆盖风险识别、上报流程等内容；（3）定期发布《外部事故事件管理简报》，通报典型案例及合规要求。第二十六条信息化支撑：（1）开发“外部风险事件管理平台”，实现风险线索收集、评估预警、处置跟踪的自动化；（2）通过系统工具实现与第三方平台的实时数据对接，提升监控效率。第二十七条文化建设：（1）编制《外部事故事件合规手册》，明确红线底线及奖惩标准；（2）组织全员签署合规承诺书，张贴宣传标语，营造“人人管风险”的氛围；（3）设立月度“合规之星”，强化正向引导。第二十八条报告制度：（1）风险事件上报：基层员工→业务部门（2小时内），业务部门→牵头部门（4小时内），重大事件需同步上报；（2）年度报告：牵头部门于次年X月提交全年管理情况报告，内容包括事件统计、改进