安全生产事故责任制倒查制度

安全生产事故责任制倒查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》等相关国家法律法规，结合《企业安全生产标准化基本规范》等行业准则，以及集团母公司关于安全生产管理的相关规定，同时充分考虑企业当前安全生产形势及防控专项风险的实际需求，制定本制度。通过明确安全生产事故责任倒查机制，规范事故调查与责任追究流程，强化全员安全意识与责任担当，确保企业安全生产管理体系有效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业生产经营、工程建设、仓储物流、设备维护等所有涉及安全生产的业务场景，以及与安全生产相关的第三方合作方、供应商等外部单位。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）安全生产事故专项管理：指企业为预防、控制和减少安全生产事故风险，依据法律法规、行业规范及企业制度，开展的风险识别、评估、预警、处置、责任追究及持续改进的系统性管理活动。（二）安全生产风险：指在生产经营活动中可能发生的事故隐患或造成人员伤亡、财产损失、环境破坏的不确定性因素。（三）安全生产合规：指企业及其员工在安全生产活动中的行为符合国家法律法规、行业标准及企业内部制度要求的状态。第四条安全生产事故责任倒查管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有安全生产事故均纳入责任倒查范围，覆盖事前预防、事中处置、事后追责全流程。（二）责任到人原则：明确事故责任主体，逐级压实领导责任、部门责任、岗位责任，确保责任链条完整闭环。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点倒查重大事故隐患背后的管理漏洞及责任缺失。（四）持续改进原则：通过事故倒查优化安全管理机制，完善制度流程，提升安全生产水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对安全生产事故责任倒查工作负总责，承担领导责任，负责决策重大事故调查事项及责任追究决定。分管安全生产工作的领导对责任倒查工作负直接责任，统筹组织事故调查、监督责任落实，确保倒查工作符合制度要求。第六条设立安全生产事故责任倒查管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调重大事故责任倒查工作，审议责任认定意见，监督整改措施落实，并定期向公司决策层报告工作情况。第七条领导小组主要职责包括：（一）统筹制定安全生产事故责任倒查管理制度及实施细则；（二）组织重大事故调查，审议事故原因分析、责任认定及处理建议；（三）监督事故责任追究决定的执行，确保责任落实到位；（四）协调跨部门事故调查工作，形成调查合力。第八条公司各部门及下属单位为安全生产事故责任倒查的责任主体，其职责划分如下：（一）牵头部门（安全生产管理部门）：1.负责安全生产事故责任倒查制度的起草、修订及解释；2.组织开展事故调查，制定调查方案，协调资源支持；3.负责事故原因分析、责任认定及处理建议的撰写；4.监督整改措施的实施，跟踪整改进度及效果；5.开展安全生产责任培训，提升全员责任意识。（二）专责部门（技术、采购、人力资源等）：1.技术部门：提供事故技术鉴定支持，评估设备、工艺等安全风险；2.采购部门：审核供应商安全生产资质，监督第三方合作方安全履约；3.人力资源部门：参与责任追究决定执行，落实纪律处分及绩效考核调整；4.财务部门：承担事故损失统计及赔偿资金管理责任。（三）业务部门及下属单位：1.落实本领域安全生产责任，开展日常风险排查；2.配合事故调查，提供相关资料及证据；3.执行整改措施，防止类似事故再次发生；4.开展岗位安全培训，确保员工掌握操作规范。第九条基层执行岗位员工承担岗位安全操作责任，具体要求如下：（一）严格遵守安全操作规程，杜绝违章指挥、违规作业；（二）发现事故隐患及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）参与岗位安全培训，签署安全承诺书；（四）在事故发生后，配合调查，如实陈述情况。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购业务安全管控：业务操作合规标准：供应商准入需进行安全生产资质审核，重点审查其安全管理体系、事故记录等；招标流程需符合《招标投标法》要求，严禁围标、串标等违规行为。禁止性行为：严禁向不具备安全生产条件的供应商采购设备或材料；严禁在招标过程中泄露商业秘密或接受不正当利益输送。专项风险防控点：供应商安全生产能力不足导致的次品风险、采购流程不规范引发的腐败风险。第十一条工程建设安全管控：业务操作合规标准：施工单位需具备相应资质，施工方案需经审批，高危作业需严格执行安全技术交底；监理单位需履行全过程安全监督职责。禁止性行为：严禁违规压缩工期、简化工艺；严禁转包或违法分包工程。专项风险防控点：施工方案不科学导致的坍塌风险、劳务队伍管理混乱引发的触电风险。第十二条设备设施安全管控：业务操作合规标准：设备采购需进行安全性能评估，定期开展维保检查，报废设备需按规定处置；特种设备需依法登记并定期检验。禁止性行为：严禁超期使用未检验设备；严禁擅自改装特种设备。专项风险防控点：设备老化导致的故障风险、维保记录不完整引发的救援延误风险。第十三条仓储物流安全管控：业务操作合规标准：货物堆放需符合承重要求，消防设施需定期检查，装卸作业需使用合规工具；冷链物流需确保温控系统稳定运行。禁止性行为：严禁超载运输；严禁在仓库内违规使用明火。专项风险防控点：货物堆放不稳导致的坍塌风险、温控系统故障引发的货物损失风险。第十四条危险作业安全管控：业务操作合规标准：动火作业需办理许可证，高空作业需系安全带，有限空间作业需进行气体检测；作业前需制定专项方案，作业中需设专人监护。禁止性行为：严禁无证上岗；严禁未检测气体进入有限空间。专项风险防控点：气体泄漏导致的中毒风险、高空坠落引发的伤亡风险。第十五条数据安全管控：业务操作合规标准：重要数据传输需加密，存储需进行权限控制，销毁需彻底销毁介质；员工需签订保密协议。禁止性行为：严禁非法拷贝敏感数据；严禁在公共网络传输涉密信息。专项风险防控点：黑客攻击导致的数据泄露风险、员工操作失误引发的敏感信息外泄风险。第十六条环境安全管控：业务操作合规标准：危险废物需交由有资质单位处置，排污需达标排放，厂区绿化需定期维护；突发环境事件需立即报告并处置。禁止性行为：严禁偷排污水；严禁随意丢弃危险废物。专项风险防控点：泄漏事故导致的土壤污染风险、应急处置不力引发的环保处罚风险。第十七条应急管理安全管控：业务操作合规标准：制定专项应急预案，定期开展演练，储备应急物资；事故发生后需立即启动预案，开展救援。禁止性行为：严禁谎报或瞒报事故；严禁应急物资配备不足。专项风险防控点：预案不完善导致的救援混乱风险、物资储备不足引发的延误风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：安全生产事故责任倒查管理制度每年至少修订一次，根据国家法律法规变化、行业新要求及企业实际需求进行调整。修订程序包括：牵头部门提出修订建议，领导小组审议，公司决策层批准后发布。第十九条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年至少开展两次全面风险排查，重点领域每月排查一次；（二）分级评估：采用风险矩阵法对隐患进行分级，重大风险需立即整改；（三）预警发布：重大风险需发布预警通知，明确管控措施及责任部门。第二十条合规审查机制：（一）审查节点：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节；（二）审查内容：审查安全生产条件是否满足要求，操作流程是否合规；（三）审查标准：未经合规审查的业务不得实施，重大问题需整改后重新审查。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险：由领导小组成立专项工作组，制定应急预案，同步开展整改；（三）上报要求：重大风险事件需24小时内上报公司决策层，并抄送上级主管部门。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：明确事故责任认定标准，包括直接责任、领导责任、管理责任；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规扣减绩效，重大事故追究法律责任；（三）联动机制：责任追究与绩效考核、纪律处分挂钩，形成闭环管理。第二十三条评估改进机制：（一）评估周期：每年对责任倒查管理体系开展评估，重点检查制度执行情况；（二）评估内容：包括风险防控效果、责任落实情况、整改措施有效性；（三）优化流程：针对评估发现的问题，及时修订制度，完善管理流程。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部需履行安全生产领导责任，定期研究责任倒查工作；（二）设立安全生产责任倒查专项经费，保障调查、培训、整改等需求。第二十五条考核激励机制：（一）将责任倒查工作纳入部门年度考核，考核结果与评优评先挂钩；（二）对责任落实到位的部门给予奖励，对失职的部门进行通报批评；（三）员工责任履行情况纳入个人绩效考核，作为晋升依据。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，提升安全意识；（二）一线员工：每月开展岗位安全培训，掌握操作规范；（三）宣传方式：通过内部刊物、宣传栏、短视频等形式普及责任倒查制度。第二十七条信息化支撑：（一）开发安全生产责任倒查管理系统，实现风险台账、整改流程线上管理；（二）通过系统进行风险预警推送，实时监控隐患整改进度；（三）利用大数据分析事故规律，优化风险防控策略。第二十八条文化建设：（一）编制《安全生产责任倒查合规手册》，明确行为规范；（二）组织全员签订责任承诺书，增强责任意识；（三）设立安全生产标兵评选，营造比学赶超氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在2小时内提交初步报告，24小时内提交完整报告；（二）年度管理报告：每