排水公司“三重一大”决策制度实施办法

排水公司“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1制定目的为把党的领导融入公司治理各环节，确保排水公司重大决策科学、民主、依法，防范廉洁风险与经营风险，依据《中国共产党国有企业基层组织工作条例》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》等上位文件，结合排水行业“资产重、投资大、公益性强、监管严”的特点，制定本实施办法。1.2适用范围本办法适用于××排水公司本部及所属全资、控股、实际管理的子公司、分公司、项目部、运维中心。凡属“三重一大”事项，无论金额大小、资金来源、实施主体，均须按本办法执行。1.3基本原则（1）党委前置：所有重大决策事项须先经党委会研究讨论，形成前置意见。（2）权责对等：谁决策、谁负责，决策权、执行权、监督权分离。（3）专家论证：技术复杂、影响面广的事项必须引入第三方专业机构或专家委员会出具书面意见。（4）量化标准：金额、面积、产能、人口服务当量等全部量化，杜绝“模糊地带”。（5）终身追溯：建立电子档案，决策过程永久留痕，责任终身可追溯。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（1）战略规划类：五年发展规划、专项规划（如厂网一体化、雨污分流、再生水利用）、年度投资计划调整幅度≥10%。（2）改革改制类：混合所有制改革、员工持股、上市、重组、清算、注销。（3）资产股权类：单宗或同期同类账面净值≥1000万元的资产处置；股权对外转让、增资扩股导致公司持股比例低于51%。（4）融资担保类：单笔或滚动余额≥净资产20%的融资；对参股企业提供担保；发行债券、中期票据、资产证券化。（5）对外合作类：与外资、民营资本组建合资公司，公司出资≥3000万元；PPP、BOT、TOT、OM模式特许经营期≥10年。（6）机构人事类：内部机构设置、人员编制总量调整≥5%；中层正职及以上人事任免；派出董事、监事、高管。（7）薪酬分配类：领导班子成员薪酬方案、超额利润分享、股权激励计划；工资总额预算突破上级核定上限。（8）风险事件类：突发环境事件Ⅲ级及以上；重大舆情、诉讼、仲裁标的≥500万元；被监管部门处以罚款≥50万元。2.2重大项目安排（1）新建、扩建、提标改造污水处理厂，投资≥2000万元。（2）主干管网（管径≥DN1200）新建、迁改，长度≥3公里且投资≥1500万元。（3）大型泵站（流量≥3m³/s）新建、改造，投资≥800万元。（4）智慧排水系统（GIS、SCADA、数字孪生）整体建设，投资≥1000万元。（5）重大科研攻关项目，财政或公司自筹经费≥500万元。2.3大额资金运作（1）资金支出：单笔支付≥500万元；同一事项累计支付≥1000万元。（2）捐赠赞助：单笔≥50万元；年度累计≥100万元。（3）风险投资：认购基金、股票、债券、信托、理财（非保本）金额≥1000万元。（4）境外资金：境外账户开立、境外资金调出≥100万美元。2.4重要人事任免（1）公司党委管理的干部：由党委会动议、民主推荐、组织考察、集体决定。（2）董事会聘任的高管：总经理、副总经理、财务总监、总工程师、董事会秘书。（3）监事会成员：职工监事由职代会选举，股东监事由股东推荐，均须党委审核。（4）派出产权代表：对参股企业派出董事、监事、高管，须党委前置。第三章决策主体与职责边界3.1党委会（1）职责：研究讨论所有“三重一大”事项，形成前置意见；对董事会、经理层拟决策事项进行政治把关、风险把关、方向把关。（2）表决：到会党委委员≥三分之二方可召开；赞成票≥半数方可形成决议；重大人事任免实行无记名票决。3.2董事会（1）职责：在党委会前置意见范围内，依法行使决策权；对股东会负责。（2）表决：现场会议须三分之二董事出席；重大事项须三分之二董事同意方可通过；关联董事回避。3.3总经理办公会（1）职责：执行董事会决议，研究落实方案；对未达到董事会标准但≥经理层授权起点的事项进行决策。（2）表决：总经理、副总经理、总师、总监、法务、财务、审计负责人参加；重大事项须总经理、总会计师、总法律顾问联签。3.4职代会（1）职责：审议集体合同、薪酬调整、裁员分流、员工持股方案；对重要规章制度行使民主监督。（2）表决：职工代表实到≥三分之二；重大事项须无记名投票，赞成票≥全体代表半数。3.5专家委员会（1）组成：技术、法律、财务、环保、安全、舆情等领域外部专家≥7人，内部专家≤3人。（2）职责：对技术路线、工艺方案、投资估算、风险评估、社会稳定风险出具独立意见；意见作为决策必备附件。第四章决策程序4.1动议与立项（1）动议人：党委成员、董事会成员、经理层、职工代表、专家均可提出书面动议。（2）立项标准：动议须附《事项说明书》，包括背景、目标、政策依据、资金需求、风险点、退出机制。（3）预沟通：党委办公室在收到动议2个工作日内，组织财务、法务、审计、纪检进行预沟通，出具《预沟通纪要》。4.2调研与论证（1）市场调研：投资类项目须委托具备证券期货资质的第三方出具可研报告；环保类项目须开展公众参与问卷调查，样本≥服务范围内常住人口1‰。（2）技术论证：工艺路线须比选≥3种方案，关键指标包括COD削减率、吨水能耗、碳排放强度、全生命周期成本（LCC）。（3）法律审查：总法律顾问出具《合规审查意见书》，重点审查特许经营、用地审批、排污许可、国有资产评估、信息披露。（4）风险评估：审计部牵头出具《风险评估报告》，设置投资、融资、建设、运营、舆情、廉洁六类风险矩阵，量化概率与损失。4.3党委会前置研究（1）材料报送：须提前3个工作日将《事项说明书》《可研报告》《专家意见》《风险评估报告》《合规审查意见书》电子版上传“三重一大”系统。（2）会议召开：党委书记主持，逐项讨论，重点把关政治方向、政策合规、职工权益、廉洁风险。（3）意见类型：①同意；②原则同意，须补充材料；③暂缓，须重新论证；④否决。（4）纪要签发：会后1个工作日内形成《党委会前置意见书》，党委书记签发，抄送董事会、经理层。4.4董事会决策（1）通知时限：会议通知须提前5个工作日发出，附全套材料。（2）表决方式：现场举手表决、记名投票、通讯表决均可，但人事任免必须现场无记名投票。（3）会议记录：全程录音录像，形成《董事会决议》《会议记录》《表决票》，由到会董事签字确认。（4）报备程序：决议生效后2个工作日内报上级股东、行业监管部门备案，同步在“三重一大”系统公示，公示期≥5个工作日。4.5经理层执行（1）任务分解：总经理办公会依据董事会决议，编制《任务分解表》，明确责任人、节点、预算、质量、安全、环保、廉洁六类指标。（2）合同签订：金额≥100万元须采用招标文件、中标通知书、合同三对照；合同须经过法务、财务、审计、纪检四部门联审。（3）资金支付：实行“双钥匙”U盾，财务负责人、总会计师分别保管；支付前须比对合同、验收单、发票、资金计划。（4）变更管理：设计变更≥合同价5%或≥100万元，须重新履行论证、审批、公示程序。4.6监督与后评价（1）纪检监督：公司纪委派员列席所有“三重一大”会议，出具《廉洁意见表》。（2）审计监督：项目竣工6个月内开展专项审计，重点审计招投标、变更、结算、资金、绩效。（3）绩效评价：建立“经济、社会、环境”三维评价模型，设置吨水投资、吨水运营成本、COD削减量、群众满意度等12项核心指标。（4）结果运用：评价结果与干部任免、薪酬、奖惩挂钩，被评为“差”的项目，扣减项目团队绩效年薪≥20%，并视情问责。第五章授权管理与例外情形5.1授权起点（1）总经理办公会决策起点：投资500—2000万元（不含）的项目；捐赠10—50万元（不含）。（2）分管领导决策起点：投资50—500万元（不含）的项目；捐赠5—10万元（不含）。（3）部门决策起点：投资＜50万元的项目；捐赠＜5万元；须部门集体讨论，结果抄送纪检、审计。5.2授权程序（1）授权须以正式文件形式出具，明确授权事项、金额、期限、条件、责任。（2）被授权人须在授权范围内决策，不得转授权；超授权或化整为零的，视为无效，并追究责任。5.3例外情形（1）突发事件：因暴雨、爆管、设备损毁导致停产、超标排放，须立即启动应急响应，可先处置后补议，但须在24小时内书面报告党委会、董事会，5个工作日内补办决策程序。（2）商业秘密：涉及核心工艺参数、投标报价、并购标的，经党委批准可缩小知情范围，但须由纪委书记、总法律顾问、总会计师三人联签确认。第六章信息化与档案管理6.1系统架构（1）“三重一大”系统与公司ERP、OA、财务共享、合同管理、投资管理、档案管理六系统互联互通。（2）功能模块：事项申报、流程审批、专家抽取、会议通知、电子签名、档案归档、风险预警、绩效评价、阳光公示。6.2电子档案（1）范围：从动议到后评价全生命周期文件，包括音频、视频、扫描件、CAD图纸、模型数据。（2）保存期限：永久保存；每5年进行一次可读性检测，出现问题立即迁移。（3）查阅权限：公司领导、监事、审计、纪检、上级监管部门可在线查阅；其余人员须申请，经纪委书记审批。6.3数据安全（1）等保三级：系统通过网络安全等级保护三级测评，关键数据加密存储、加密传输。（2）双活机房：主备机房相距≥30公里，RPO≤15秒，RTO≤5分钟。（3）审计日志：所有操作记录用户、IP、时间、动作、前后值，日志保存≥20年。第七章责任追究7.1责任类型（1）集体责任：党委、董事会、经理层集体决策失误，造成国有资产损失≥100万元，对集体作书面检查，取消当年评优资格。（2）个人责任：包括直接责任人、主管责任人、领导责任人；终身追责，无论是否调离、退休。（3）廉洁责任：收受回扣、围标串标、利益输送，一律移送纪检监察机关；涉嫌犯罪的移送司法机关。7.2损失认定（1）审计部牵头，联合财务部、法务部、纪检室组成损失认定小组，聘请第三方评估机构。（2）损失金额以实际损失+机会成本计算，机会成本按同期银行贷款基准利率上浮30%。7.3追责程序（1）启动：审计、巡视、巡察、专项检查、群众举报均可启动。（2）调查：60日内形成调查报告，被调查人可申辩。（3）处理：党委、董事会依据调查结论，作出党纪、政务、经济、组织处理；处理结果在5个工作日内公开。7.4免责与减责（1）免责：因不可抗力、政策突变、上级指令且已履行报告义务，可免责。（2）减责：决策中明确表达反对意见并记录在案，可减责30%—70%。第八章培训与文化建设8.1培训体系（1）入职必训：新员工“三重一大”制度闭卷考试，≥90分方可转正。（2）年度轮训：中层以上干部每年须参加≥8学时案例教学，邀请外部专家剖析排水行业典型违规案例。（3）专业提升：董事会秘书、总法律顾问、总会计师、审计负责人每2年须取得国家级继续教育证书。8.2文化塑造（1）打造“阳光排水”廉洁品牌，设置“三重一大”开放日，邀请市民、媒体、职工代表观摩污水处理厂建设现场。（2）建立“廉洁风险地图”，把招投标、物资采购、工程变更、水质检测、污泥处置作为五大高风险场景，张贴二维码，扫码可举报。（3）设立“合规之星”评选，每年评选10名，奖励5000元并通报表扬。