“三重一大”事项集体决策制度范文(2篇)

“三重一大”事项集体决策制度范文(2篇)第一篇“三重一大”事项集体决策制度实施细则（适用于国有大型制造集团）第一章制度定位与立法依据1.1定位本细则是《公司章程》的二级基本制度，与《党委会议事规则》《董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》并行，凡涉及“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作”事项，必须先经本制度规定的集体决策程序，再进入相应治理主体审议。1.2立法依据（1）《中华人民共和国公司法》第46条、第108条；（2）《中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；（3）《企业内部控制基本规范》及配套指引；（4）集团《章程》《党委前置研究讨论事项清单》《董事会议事清单》《监事会监督清单》。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项a.公司发展战略、五年规划、年度经营计划及预算调整≥10%；b.重大资产重组、上市、退市、合并、分立、解散；c.公司章程修订；d.单笔或当年累计捐赠、赞助≥500万元；e.风险准备金提取比例调整≥1个百分点。2.2重要人事任免a.集团党委管理的中层正职及以上干部（含控股企业董事长、总经理、财务总监）；b.派出到参股企业的股权董事、监事；c.集团首席科学家、首席信息官、总法律顾问。2.3重大项目安排a.新建、改扩建项目总投资≥2亿元；b.境外投资项目≥1000万美元；c.研发项目预算≥5000万元且期限≥3年；d.非主业投资占比≥净资产5%。2.4大额度资金运作a.单笔对外借款≥净资产5%且≥5亿元；b.单笔担保≥净资产5%且≥5亿元；c.单笔金融资产投资≥净资产3%且≥3亿元；d.年度超预算资金支出≥预算总额5%。第三章组织体系与职责边界3.1党委会负责前置研究讨论，行使“把方向、管大局、促落实”职责，对2.1-2.4所有事项进行政治把关、风险把关、程序把关，出具书面意见。3.2董事会在党委会前置意见基础上，行使法定决策权，对事项作出决议并承担法律责任。3.3总经理办公会负责拟订方案、组织论证、风险评估、合规审查，并执行董事会决议。3.4监事会对决策程序、董事高管履职进行实时监督，可要求暂停表决并启动专项审计。3.5职能条线战略部、投资部、财务部、法务部、审计部、纪检办按照“谁发起、谁负责”原则，分别出具专业审查报告，并对报告真实性终身负责。第四章决策流程（八步法）步骤1事项触发任何部门、子公司、董事、监事、高管发现事项达到第二章标准，须在2个工作日内通过OA系统填报《三重一大事项触发单》，自动推送至战略部。步骤2初步研判战略部3个工作日内组织投资、财务、法务、纪检进行初步研判，形成《事项初步研判表》，明确是否进入集体决策程序。步骤3专项论证对需进入程序的事项，由总经理办公会指定牵头部门，10个工作日内完成可研、风险评估、合规审查、法律意见书、社会稳定风险评估报告（若涉及征地拆迁）。步骤4党委前置研究材料齐备后3个工作日内召开党委会，党委成员三分之二以上到会方可召开，采取口头表决与记名投票相结合方式，形成《党委前置意见书》，不同意见载入会议记录。步骤5董事会决策董事会办公室收到前置意见后5个工作日内发出会议通知，董事须提前3日收到全套材料。表决实行“一事一议”，须全体董事过半数通过，其中关联交易事项关联董事回避。步骤6监事会监督监事会可列席全部会议，对程序瑕疵当场提出纠正要求；如认为决策损害公司利益，可启动《临时监督措施决定书》，要求暂停实施并追溯责任。步骤7执行与备案经董事会批准后，由总经理办公会制定《实施计划表》，明确责任人、节点、预算、风险缓释措施，并在OA系统向市国资委、集团纪委同步备案。步骤8后评价与问责事项完成后6个月内，审计部组织绩效审计与合规审计，出具《后评价报告》。对未达预期收益80%或出现重大违规的，依据《集团责任追究办法》启动终身追责，扣除绩效年薪30%-100%，并移送纪检或司法机关。第五章会议制度与表决规则5.1会议形式党委会、董事会、总经理办公会均以现场会议为主，遇不可抗力可视频参会，但涉及人事任免必须现场投票。5.2表决票设计采用红色（同意）、黄色（附条件同意）、蓝色（弃权）、白色（反对）四色票，投票后当场封存，保存期限15年。5.3双重否决党委否决的事项不得提交董事会；董事会否决的事项，党委可建议重新论证，但不得强制通过。5.4临时会议经党委会三分之一或董事会三分之一或监事会二分之一提议，可召开临时会议，程序与定期会议一致。第六章信息披露与档案管理6.1内部通报决策结果在OA系统向集团中层以上干部公开，涉及上市公司按《信息披露管理办法》对外公告。6.2档案清单须永久保存：会议通知、签到表、录音录像、表决票、会议记录、决议、前置意见书、法律意见书、审计报告、后评价报告。6.3电子加密所有电子档案采用国密SM4加密，双人双岗保管密钥，调阅须履行《档案调阅审批单》。第七章风险防控与合规工具7.1风险矩阵建立“概率—影响”5×5矩阵，红色区域（概率≥40%且影响≥重大）必须制定专项缓释方案。7.2合规审查清单涵盖反垄断、出口管制、数据跨境、ESG、制裁清单等12大类、156项具体指标，由法务部每年更新。7.3信息化工具上线“三重一大”决策管理系统，集成事项触发、流程跟踪、短信提醒、电子签名、风险预警、后评价六大模块，与国资委监管平台API对接，实现实时上报。第八章监督考核与责任追究8.1考核权重集团对各部门、子公司年度绩效考核中，“三重一大”合规率占20%，每出现1次程序瑕疵扣5分，出现1次违规决策“一票否决”。8.2终身追责对造成国有资产损失≥1000万元的，无论是否离职、退休，均启动《终身追责程序》，冻结股权、养老金、企业年金，并列入全国失信名单。8.3容错清单对因先行先试、不可抗力导致探索性失误且未谋私利的，经集团党委会审定可予免责，并在一定范围公开澄清。第九章附则9.1本细则由集团党委会、董事会共同解释，修订须履行同等程序。9.2本细则自发布之日起施行，原《重大事项决策管理办法》《大额资金使用审批规定》同时废止。9.3各子公司须在本细则发布30日内完成制度承接，并报集团备案。第二篇“三重一大”事项集体决策操作指南（面向零经验社区股份合作社）目的让从未接触过公司管理的社区股份合作社理事会、监事会、股东代表，在零财务背景、零法律背景下，也能一次性完成“三重一大”事项集体决策，确保集体资产不流失、程序零瑕疵、审计零问题。前置条件1.已完成工商登记，取得《农村集体经济组织登记证》；2.已刻制公章、财务专用章、法人章，并在公安局备案；3.已开设对公账户，开通网银U盾（两人分别保管）；4.已购买《农村集体经济组织会计制度》专用账簿；5.已在区农业农村委备案“三重一大”联系人手机，确保能接收短信验证码。工具与材料清单1.电脑一台（能上网、能打印）；2.手机两部（一部收验证码，一部拍照存档）；3.空白《重大事项集体决策表》1份（附件1）；4.空白《会议签到表》1份（附件2）；5.空白《表决票》若干（附件3）；6.空白《决议公开榜》1份（附件4）；7.印泥一盒、档案袋若干、固体胶一支；8.录音笔一支（电量充足）。详细步骤步骤1事项发现任何理事、监事、股东代表、甚至普通村民，发现“买门面房、租地、借钱、担保、选干部”金额达到下列标准之一，立即口头报告理事长：a.单笔支出≥本社上年度净资产5%；b.单笔借款≥50万元；c.单笔担保≥30万元；d.选任社干部（理事长、副理事长、出纳、会计、监事长）。步骤2填写触发单理事长24小时内召集出纳、会计，三人共同登录“××区农村集体三资监管平台”，点击“三重一大触发”模块，录入事项名称、金额、对方单位、简单理由，系统自动生成编号（如2025-××-0001），并短信通知全体理事、监事。步骤3准备材料（7日内完成）3.1可行性说明：由理事长手写或打印，内容包括“为什么要做、多少钱、多久回本、风险在哪、不做的后果”；3.2报价对比表：至少三家报价，拍照上传；3.3风险评估表：模板在平台下载，逐项勾选“价格波动、政策变化、自然灾害、合同违约”四项，并写一句应对话；3.4法律意见书：若金额≥100万元，由区司法局驻点律师出具，免费；3.5公示照片：提前3天在社务公开栏张贴《事项预告》，用手机拍照（含近景、远景各1张，显示日期水印）。步骤4开会通知理事长在平台点击“发起会议”，系统自动给全体理事（5人）、监事（3人）、股东代表（21人）发送短信，通知会议时间、地点、议题，并附《重大事项集体决策表》下载链接。通知须提前5日发出，否则系统拒绝下一步。步骤5召开会议5.1签到：参会人员先到理事长处领取《会议签到表》，亲笔签名、按红手印；5.2清点人数：理事到会须≥4人、监事≥2人、股东代表≥11人，否则会议无效；5.3录音：理事长宣布“现在开始录音”，录音笔放在桌子中央；5.4汇报：理事长逐字念《可行性说明》《风险评估表》，时间不得少于15分钟，确保老人能听懂；5.5提问：任何参会人可提问，理事长逐条答复，答复不清的，暂停表决，补充材料后择日再开；5.6投票：工作人员发放《表决票》，票上只有“同意”“反对”两个圆圈，不设弃权；投票后当场唱票，由监事长写黑板，同意人数≥应到会人数三分之二即为通过；5.7签字：通过的事项，全体参会人员在《重大事项集体决策表》上签名、按手印；5.8拍照：理事、监事、股东代表三人一组，手持决议文本拍照，上传平台。步骤6公示与异议6.1公示：会议次日在社务公开栏张贴《决议公开榜》，公示7天；6.2异议：任何村民可在公示期内向监事长口头或书面提出异议，监事长须在24小时内上报区农业农村委，区里3日内派人到场复核；6.3无异议：公示结束系统自动生成《公示完成证明》。步骤7合同签订与付款7.1签订：理事长、监事长、出纳三人持《公示完成证明》到对方单位签订合同，盖章顺序“合作社章—对方章—骑缝章”；7.2付款：出纳登录网银，输入金额，插入两人U盾，分别输入密码，系统再次弹出“三重一大”提示框，需输入“2025-××-0001”编号，方可完成转账；7.3发票：收到发票后，会计在平台“发票登记”模块扫描上传，系统自动比对金额，差额≥1%即预警。步骤8资料归档8.1纸质档案：把《触发单》《可行性说明》《签到表》《表决票》《决议公开榜》《合同》《发票》《公示完成证明》按顺序装入档案袋，封面写“2025-××-0001”编号，封口处加盖骑缝章，交由监事长保管，保存期限15年；8.2电子档案：平台自动生成PDF包，理事、监事、区农业农村委各有一份，永久云端保存。常见问题与排错提示问题1系统提示“金额未达标准”怎么办？→检查录入金额是否误输小数点，如50万输成5万；确认后重新提交。问题2会议当天人数不够怎么办？→立即中止会议，在平台点击“延期”，系统重新发送通知，5日后再次召开，不可强行表决。问题3公示期间有人匿名贴大字报反对怎么办？→监事长拍照取证，区农业农村委只认书面实名异议，匿名无效，公示继续计时。问题4合同签订后对方违约怎么办？→30日内向区司法局申请法律援助，免费起诉；同时把违约情况录入平台“风险事件”模块，系统冻结对方在全区农村集体交易资格。问题5理事长不会打字怎么办？→带上身份证到区农业农村委大厅，