学校落实“三重一大”事项集体决策制度实施细则

学校落实“三重一大”事项集体决策制度实施细则第一章总则1.1制定依据依据《中国共产党章程》《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（教党〔2012〕18号）、《XX省教育系统“三重一大”事项决策程序规定》（X教工委〔2020〕7号）以及《XX大学章程》，结合本校近三年巡视巡察、经济责任审计、内部控制评价发现的共性问题，制定本实施细则。1.2适用范围本细则所称“学校”指XX大学（含校本部、各校区、附属医院、资产经营公司、基础教育集团）。凡列入学校年度权责清单的“三重一大”事项，均须按本细则履行集体决策程序。1.3事项定义“三重一大”指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用。学校采用“正面清单+负面清单”方式动态管理，清单每年3月更新一次，经党委常委会审定后发布。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项a.学校发展战略与五年规划、校园总体规划（修编）、学科专业设置与调整、年度招生计划总量、学位授权点增列或撤销；b.办学规模变更（全日制学生增减规模≥5%）、机构设置（处级及以上）、章程修订、重要办学制度废改立；c.年度财务预算草案、决算草案、预算调整≥10%或≥2000万元；d.重大改革事项：校院两级管理体制改革、绩效分配制度重构、职称评审办法修订；e.重大敏感事项：意识形态、民族宗教、涉外办学、校园安全稳定、突发公共卫生事件应急处置方案。2.2重要人事任免事项a.校本部处级副职及以上干部、附属医院处级正职、资产经营公司领导班子、基础教育集团总校校长的任免；b.校级学术委员会、学位评定委员会、专业技术职务评审委员会主任委员人选；c.享受国务院特殊津贴、国家级人才计划（含青年项目）推荐人选；d.校级及以上重大人才工程（年薪≥80万元）聘任。2.3重大项目安排事项a.基本建设项目：新建、改扩建单体建筑面积≥5000㎡或投资≥1000万元；b.信息化项目：投资≥500万元的智慧校园、数据中心、超算平台；c.重大科研平台：国家/省部级重点实验室、工程中心、智库新建或整体搬迁；d.重大合资合作：与地方政府、企业、境外机构设立独立法人或投入学校无形资产评估值≥500万元；e.重大资产处置：土地、房产、股权、知识产权整体转让或出租，账面净值≥500万元。2.4大额度资金使用事项a.年度预算内单笔支出≥500万元；b.预算外追加≥200万元；c.重大捐赠资金（单笔≥300万元）使用方案；d.重大投资、举债、担保、理财、股权投资、基金出资≥300万元；e.重大基建、货物、服务类政府采购项目，预算金额达到政府采购公开招标限额（货物服务≥400万元、工程≥1000万元）。第三章决策主体与职责边界3.1党委常委会a.讨论决定本细则2.1—2.4全部事项；b.对校长办公会提交议题拥有最终否决权；c.建立“三重一大”决策台账，会后48小时内向省委教育工委报备。3.2校长办公会a.对教学、科研、行政类重大项目进行前置研究，提出方案；b.对预算内200—500万元支出进行决策，结果书面报党委常委会备案；c.建立项目库，对未纳入项目库的事项，党委常委会原则上不审议。3.3学术委员会a.对学科专业设置、学位点调整、学术不端处理进行学术评议，出具书面意见；b.对高层次人才引进、职称评审办法修订进行学术把关，意见未被采纳须书面说明理由。3.4教职工代表大会a.对绩效分配、职称评审、住房补贴等涉及教职工切身利益的制度拥有审议权；b.对年度财务预算、校务公开事项进行民主监督，可质询分管校领导。3.5职能部门责任a.发展规划处：负责事项清单动态管理、合法性审查、风险评估；b.人事处：负责人事类事项动议、档案审核、任前公示、全程纪实；c.财务处：负责资金类事项预算评审、绩效目标、政府采购方式审核；d.审计处：负责重大项目全过程跟踪审计，出具阶段性审计报告；e.纪委办：负责廉洁性审查、列席会议、建立干部廉洁档案。第四章决策程序与操作流程4.1动议与立项4.1.1动议主体校领导、二级单位、学术组织、教代会代表团均可提出书面动议，填写《“三重一大”事项动议表》，明确事项名称、政策依据、必要性、预期风险、资金来源。4.1.2立项审查发展规划处牵头，7个工作日内完成合规性、重复性、必要性审查，出具《立项审查意见书》。对重复建设、无预算来源、无政策依据的事项予以退回。4.2前期论证4.2.1风险评估由审计处、法律事务室、招标办联合组成风险评估小组，采用德尔菲法、SWOT、故障树等方法，出具《风险评估报告》，风险等级分为“红、橙、黄、蓝”四级，红色事项须补充专项防控方案。4.2.2专家论证重大项目须组织校外专家≥5人、校内专家≥2人进行论证，专家库由学术委员会统一维护，随机抽取。论证会须全程录像，专家意见现场签字确认。4.2.3财务评审财务处组织预算评审会，对资金规模、支出经济分类、绩效指标、政府采购方式进行评审，出具《预算评审报告》。对超过1000万元项目，须引入第三方造价或投资评审机构。4.3合法性审查法律事务室在5个工作日内完成法律法规、党内法规、学校制度一致性审查，重点审查是否触碰土地、环保、国资、外资、税务、反垄断红线，出具《合法性审查意见书》。4.4征求意见4.4.1校内公示在校园网首页公示≥5个工作日，公示内容包含事项概况、资金来源、风险等级、监督电话、纪委邮箱。4.4.2教代会代表团组长联席会议对涉及教职工切身利益事项，须召开教代会代表团组长联席会议，三分之二以上同意方可提交党委常委会。4.5会议决策4.5.1会前准备党委办公室提前3个工作日将议题材料送达常委，材料包括：动议表、立项审查意见、风险评估报告、专家论证意见、预算评审报告、合法性审查意见、征求意见情况、会议列席建议名单。4.5.2会议召开a.会议须有四分之三及以上常委到会方可召开；b.事项汇报人限定为分管校领导，时间≤10分钟；c.集体讨论时，常委逐一发言，书记末位表态；d.表决采用口头、举手、无记名投票三种方式，涉及人事任免须无记名投票；e.赞成票超过应到会常委半数方可通过，重大改革事项须三分之二以上赞成；f.全程录音录像，会后形成《会议纪要》和《决策纪要》，由书记、校长双签字确认。4.6备案与公开4.6.1报备会后48小时内，党委办公室将会议纪要、表决票、录音录像、廉洁性审查意见打包加密上传至省委教育工委“三重一大”电子监管系统。4.6.2公开7个工作日内在校园网“三重一大”专栏公开事项名称、决策结果、常委表决票数、实施单位、完成时限、监督方式，涉密内容按《保守国家秘密法》脱敏处理。第五章执行与监督5.1任务分解党委常委会、校长办公会决策通过后，由党委督查室在3个工作日内下发《任务分解表》，明确牵头校领导、牵头单位、配合单位、完成时限、里程碑、考核指标。5.2合同管理a.金额≥400万元项目须由校长授权委托，实行“双签制”——承办部门负责人与法务人员共同签字；b.合同文本须与决策纪要一致，变更金额≥10%须重新履行决策程序；c.所有合同同步上传至“合同管理信息系统”，未上传不予加盖合同章。5.3资金支付a.财务处建立“三重一大”资金支付白名单，未列入的项目无法发起支付；b.支付前须上传合同、验收报告、审计报告、发票影像，系统自动校验金额、收款方、发票真伪；c.对单笔≥500万元支出，财务处长、分管校领导、总会计师三级联签。5.4跟踪审计审计处对投资≥1000万元项目实行“1+3”跟踪审计：立项审计、招标审计、合同审计、结算审计，每阶段出具《审计意见书》，发现问题立即暂停支付。5.5绩效评价a.项目完成后6个月内，牵头单位须提交《绩效自评报告》；b.财务处组织专家开展绩效再评价，评价结果与下一年度预算安排挂钩，评价等级为“差”的，削减下年同类项目预算20%。5.6巡视巡察与整改a.学校党委每两年开展一次“三重一大”专项巡察，巡察组由纪委、审计、财务、教职工代表组成；b.对巡察发现的违规决策、执行走样、收益低下问题，建立“问题、任务、责任、时限”四张清单，整改情况在党委常委会“回头看”并现场直播。第六章责任追究与容错纠错6.1责任主体a.决策责任：党委书记、校长、分管校领导、常委；b.执行责任：牵头单位主要负责人、项目负责人、财务经办人；c.监督责任：纪委书记、审计处长、财务处长。6.2追责情形a.未履行程序擅自决策；b.提供虚假材料、数据造假；c.擅自变更决策内容、超预算支出≥10%；d.因决策失误造成直接经济损失≥100万元或重大舆情事件；e.无正当理由不执行或不完全执行决策。6.3追责程序a.纪委办收到问题线索后，15个工作日内完成初核；b.对需立案审查的，报省纪委监委驻省教育厅纪检监察组批准；c.依据《中国共产党纪律处分条例》《事业单位工作人员处分暂行规定》给予党纪政务处分；d.涉嫌犯罪的，移送司法机关。6.4容错纠错a.对因先行先试、无意过失，且未谋取私利的，启动容错程序；b.由党委常委会集体认定，报省委教育工委备案；c.容错同时须限期整改，整改不到位转为问责。第七章信息化支撑与数据治理7.1系统架构学校统一建设“三重一大”智慧监管平台，设置“事项清单、决策流程、合同管理、资金支付、审计监督、绩效评价、责任追究”七大模块，与省教育监管系统、省财政厅预算管理一体化系统、省公共资源交易平台无缝对接。7.2数据标准采用GB/T36326-2018《政务信息资源目录体系》和教育部《教育管理信息化标准》，统一事项编码、预算科目、政府采购品目、审计问题分类。7.3预警模型a.资金支付预警：同一合同累计支付≥90%自动锁定；b.进度预警：里程碑逾期7天黄色提醒、15天橙色警告、30天红色督办；c.廉洁风险预警：投标单位关联度≥30%触发围标串标预警；d.绩效预警：连续两次绩效评价“中”以下，暂停牵头单位新项目申报一年。7.4移动端开发“三重一大”微信小程序，面向教职工开放“随手拍”功能，可匿名上传图片、视频、文字，纪委办24小时内受理并反馈。第八章二级单位延伸管理8.1授权清单学校对二级学院、附属医院、资产公司实行分级授权，授权额度：a.学院：预算内支出≤50万元；b.附属医院：预算内支出≤200万元；c.资产公司：预算内投资≤100万元。超出授权事项须报学校党委常委会决策。8.2模板化流程二级单位参照本细则制定《二级单位“三重一大”事项决策操作手册》，统一使