学校三重一大管理制度

学校三重一大管理制度第一章总则与上位法依据1.1制定目的为把“三重一大”事项（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用）纳入法治化、程序化、痕迹化轨道，防止“一言堂”和“暗箱操作”，依据《中国共产党章程》《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国预算法》《行政事业性国有资产管理条例》《教育系统内部审计工作规定》及《××省教育厅关于进一步规范高校“三重一大”决策的实施意见》（××教党〔2022〕18号），结合本校治理实际，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于××大学校党委、校行政、校学术委员会、校属各二级学院、职能部门、直属单位、科研平台、校办企业以及使用学校资金或冠名的各类基金会、校友会、联合体。1.3基本原则（1）集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定；（2）科学论证、风险评估、合法合规、绩效导向；（3）权责对等、全程留痕、终身追责、容错纠错；（4）“谁提议、谁举证、谁负责”，实行责任倒查。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项凡符合下列任一量化标准，必须纳入“三重一大”决策：a.涉及学校章程、发展规划、综合改革方案的制定或调整；b.涉及学生、教职工切身利益的重大制度（影响人群≥全校总人数10%或≥1000人）；c.单笔或同一事项累计金额≥1000万元（含）的对外捐赠、资产处置、债务重组；d.新增一级学科学位授权点、撤销本科专业≥3个或硕博点≥1个；e.与境外机构合作办学、设立中外合作办学机构或项目；f.校园功能分区调整≥30亩或新建、改扩建单体建筑面积≥1万平方米。2.2重要人事任免a.副处级（含）以上党政管理干部、二级学院副院长（含）以上、校级科研机构主要负责人的任免；b.享受年薪制、协议工资、特聘岗位年薪≥80万元的高层次人才引进；c.校级领导人员兼职取酬、因公因私出国（境）≥30天；d.校学术委员会、学位评定委员会、职称评审委员会主任委员调整。2.3重大项目安排a.使用财政性资金≥500万元或占学校年度预算支出≥1%的基建、信息化、设备采购、服务采购；b.使用科研经费单笔≥300万元的外协、测试化验加工、成果转让；c.政府专项债、PPP、EPC、BOT、BOO等模式项目；d.国家级科研平台（国家重点实验室、工程中心、智库）的申报、重组、撤销。2.4大额度资金使用a.学校年度预算草案、调整方案；b.单笔支出≥100万元或年度累计≥500万元的机动经费、不可预见费；c.银行贷款、授信、担保、融资租赁、对外借款、债券发行；d.校属企业利润分配、增资扩股、清算注销；e.单笔≥50万元或年度累计≥200万元的捐赠支出、赞助支出。第三章决策主体与权限矩阵3.1党委会（常委会议）行使最高决策权，对2.1—2.4全部事项拥有最终审议权、否决权。3.2校长办公会对教学、科研、行政类“三重一大”事项进行前置研究，形成倾向性意见后报党委会审定。3.3学术委员会对学科专业设置、学术评价、学术伦理、科研平台立项进行学术评议，行使否决权或建议权。3.4财经工作领导小组由总会计师牵头，对大额资金、预算、债务、投资进行财务合规性、绩效目标、风险等级审查。3.5二级单位党政联席会对本单位内部“三重一大”事项进行初审，形成书面报告，报分管校领导同意后，启动校级程序。3.6权限冲突解决规则党委会决议与校长办公会意见不一致时，以党委会决议为准；学术委员会否决事项，党委会若坚持立项，须报上级教育行政主管部门核准。第四章前期论证与风险评估4.1立项申请提议单位填写《××大学“三重一大”事项立项申请表》（附件1），附可行性研究报告、政策依据、经费测算、风险点清单、合规性自查表。4.2归口审查（1）发展规划处：战略一致性审查≤5个工作日；（2）财务处：资金渠道、预算平衡、债务风险审查≤5个工作日；（3）审计处：合规性、内部控制审查≤5个工作日；（4）国有资产管理处：资产权属、评估报告审查≤5个工作日；（5）法律事务室：合同、章程、知识产权审查≤5个工作日。4.3专家论证金额≥1000万元或技术复杂项目，须组织校外专家≥5人（其中法律、财务、技术、管理、行业专家各≥1人），形成《专家论证意见书》，明确结论性意见“可行、不可行、附条件可行”。4.4社会稳定风险评估对可能影响师生安全、校园稳定的项目，由保卫处牵头，采用“德尔菲法+层次分析法”量化风险等级，出具《社会稳定风险评估报告》，等级为“中风险”及以上的，须制定风险化解预案。4.5公示与意见征集通过OA系统、校务公开栏、微信公众号同步公示≥5个工作日，设置实名意见箱、线上问卷、听证会三种渠道，意见采纳情况书面反馈提议人。第五章会议决策程序5.1会前准备（1）议题征集：党委会办公室（以下简称“党办”）每月1日、15日集中征集议题；（2）材料审核：党办对材料完整性、程序合规性进行形式审查，缺件或程序倒置的，一次性书面告知补正；（3）预沟通：书记、校长、纪委书记、总会计师提前2日开小范围酝酿会，对争议较大议题进行预调，必要时再次组织论证。5.2会议召开（1）参会人员：党委会须有三分之二以上常委到会方可召开；（2）议题汇报：提议人汇报≤10分钟，专家组长补充≤5分钟，归口部门报告审查意见≤5分钟；（3）讨论表决：实行“一事一议”，书记末位表态，常委逐人明确“同意、反对、弃权”，现场录音录像，会议记录使用可溯源的区块链电子签章系统；（4）表决通过：赞成票超过应到会常委半数方可通过，重大事项（2.1c、2.2a、2.3a、2.4c）须三分之二以上同意；（5）会议纪要：党办在24小时内形成《会议纪要》，48小时内完成常委电子会签，5个工作日内印发正式文件。5.3复议与终止（1）复议：对决议有异议的，由纪委书记或总会计师书面提出，经书记批准，可启动复议，但同一事项复议仅限一次；（2）终止：国家政策调整、外部环境重大变化、不可抗力导致项目无法实施，由提议单位书面申请，党办提交党委会审议终止，终止决议须明确资产处置、资金追回、责任追究方案。第六章执行与动态监控6.1任务分解决议印发后3个工作日内，党办将任务分解到责任单位、责任人、完成时限，同步录入“××大学重大项目在线监管平台”（以下简称“监管平台”），自动生成二维码，扫码可查看进度。6.2合同管理（1）统一入口：所有对外合同须通过“合同管理系统”流转，未关联“三重一大”决议编号的，系统自动拦截；（2）双人复核：金额≥100万元的合同，须由法律事务室、财务处双人复核；（3）履约验收：建立“里程碑”节点，每完成一个节点，由审计处随机抽取≥10%的合同进行穿透式审计。6.3资金支付（1）预算指标：财务处依据决议文件在预算系统内下达指标，无指标无法支付；（2）联签审批：单笔≥50万元须由业务处室、财务处、审计处、总会计师四级联签；（3）银企直联：通过银行银企直联系统支付，取消现金和线下转账，支付指令自动生成不可逆哈希值。6.4绩效跟踪（1）绩效目标表：与决议同步下达，包含产出指标、效益指标、满意度指标；（2）季度监控：责任单位每季度末填报《绩效运行监控表》，偏差≥20%的，由财务处下达《黄色预警通知单》；（3）年度评价：审计处委托第三方机构开展绩效评价，评价结果与下一年度预算安排、单位考核、干部绩效薪酬挂钩。第七章信息公开与档案管理7.1主动公开（1）渠道：学校官网“三重一大”专栏、OA系统、微信公众号、校务公开栏；（2）内容：事项名称、决策依据、会议纪要（脱敏版）、绩效目标、预算安排、合同文本、验收结果；（3）时限：决议印发后20个工作日内公开，执行信息每季度更新一次，终身保留。7.2依申请公开师生或社会公众填写《信息公开申请表》，党办在15个工作日内答复，需延长时限的，须经校领导批准并告知申请人。7.3档案归档（1）纸质档案：原件一式三份，党办、档案馆、业务单位各存一份，永久保存；（2）电子档案：采用“电子文件管理系统”，自动归档、四性检测（真实性、完整性、可用性、安全性），生成区块链存证编号；（3）查阅权限：副处级以上干部因工作需要可申请查阅，外单位须持单位介绍信，经纪委书记审批。第八章监督、问责与容错8.1党内监督（1）纪委：对决策程序、执行过程、干部作风进行嵌入式监督，发现问题可下发《纪律检查建议书》；（2）巡察办：将“三重一大”制度执行情况纳入校内巡察，每三年实现二级单位全覆盖。8.2审计监督（1）年度审计：审计处对全部“三重一大”项目进行专项审计，出具《审计报告》；（2）离任审计：对涉及“三重一大”事项的主要负责人在调离、退休、辞职时进行离任审计，未完成的不得办理人事手续。8.3群众监督（1）举报渠道：纪委举报电话、电子邮箱、微信小程序“随手拍”；（2）实名优先：对实名举报的，须在15个工作日内书面反馈办理结果；（3）奖励机制：经查证属实，给予举报人500—5000元奖励，并严格保密。8.4责任追究（1）直接责任人：未履行或未正确履行职责，造成经济损失≤100万元的，责令书面检查、通报批评；（2）主要领导责任：造成经济损失＞100万元或恶劣影响的，给予党纪政纪处分，涉嫌犯罪的移送司法机关；（3）终身追责：建立“三重一大”事项终身责任清单，即使退休、离职、转岗，仍依法追究。8.5容错纠错（1）适用情形：因国家政策调整、不可抗力、先行先试出现的探索性失误，且未谋取私利；（2）认定程序：由本人申请、所在单位党组织核实、纪委会商、党委会审定，容错决定存入干部档案；（3）结果运用：容错不影响干部选拔任用、职称评聘，但须限期整改。第九章信息化与数据治理9.1系统架构采用“1+3+N”模式：1个数据中台，3个核心业务系统（决策、执行、监督），N个配套模块（合同、资产、绩效、档案、风险）。9.2数据标准遵循《教育管理信息化标准》《政府会计制度》《GB/T24589—2010会计核算软件数据接口》，建立学校“三重一大”数据字典，字段级唯一编码。9.3风险预警内置12项预警模型：a.预算执行率连续2个月低于60%；b.合同付款进度超前工程进度≥20%；c.同一供应商中标频次≥3次/年且金额占比≥30%；d.绩效目标值与实际值偏差≥30%；系统每日自动扫描，红色预警短信推送纪委书记、总会计师。9.4数据安全等保三级，采用国密SM4加密、动态口令、VPN专线、堡垒机、数据库审计、异地灾备（RPO≤15分钟、RTO≤30分钟）。第十章培训、考核与持续改进10.1培训体系（1）校级：每年组织“三重一大”制度专题培训，覆盖校领导、中层干部、关键岗位人员；（2）二级单位：每半年开展一次案例教学，邀请法律、审计、招标、基建专家授课；（3）新进人员：入职培训增设2学时“三重一大”微课，未通过测试不得上岗。10.2考核指标纳入学校年度目标责任制，权重占15%，具体指标：a.程序合规率100%；b.信息公开及时率100%；c.绩效目标完成率≥90%；d.审计问题整改进销号率100%。10.3持续改进（1）PDCA循环：每年1月由党办牵头组织“回头看”，对上一年度全部项目进行复盘；（2）制度修订：根据政策变化、审计建议、巡察反馈，每三年集中修订一次，修订稿向全校征求意见≥10个工作日；（3）最佳实践：评选“三重一大”优秀案例，给予单位年度考核加分、团队奖金5万元，并在全校推广。第十一章二级单位实施细则（模板）11.1量化标准下调学院层面“大额度资金”门槛降至单笔≥50万元；职能部门≥30万元；科研平台≥20万元。11.2会议形式学院党政联席会、部门处务会、平台管委会行使决策权，须三分之二成员到会，表决规则与校级一致。11.3报备程序二级单位决议后2个工作日内，通过监管平台上传会议纪要、表决结果、合同草案，党办随机抽查≥20%。11.4责任追溯二级单位主要负责人对本单位“三重一大”事项负第一责任，出现违