托管安全责任制度

托管安全责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于企业全面风险管控的管理要求，以及公司内部加强托管业务安全管理的实际需求，旨在明确托管安全管理的政策依据、适用范围、核心原则及责任体系，有效防控托管安全风险，规范业务操作流程，保障公司资产安全与业务稳定运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有托管业务场景，包括但不限于托管资产的管理、服务外包、第三方合作、信息系统托管、数据托管等业务活动。各部门及员工应严格遵守本制度规定，确保托管安全管理工作落实到位。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“托管专项管理”：指公司针对托管业务建立的全流程安全管理体系，涵盖风险识别、管控措施、应急处置、持续改进等环节，旨在确保托管业务合规、安全、高效运行。（二）“托管安全风险”：指因托管业务操作不当、系统漏洞、外部攻击、管理疏忽等原因，可能导致托管资产损失、数据泄露、服务中断、合规处罚等不利后果的潜在威胁。（三）“托管合规”：指公司托管业务活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保业务操作合法、规范、透明。第四条托管专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖托管业务的各个环节，确保所有业务场景纳入管控范围；（二）责任到人：明确各级组织及人员的管理职责，确保责任落实到位；（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化风险防控；（四）持续改进：定期评估托管安全管理体系的有效性，及时优化流程，提升管控水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对托管安全管理工作负总责，承担第一责任人的职责；分管领导对托管安全管理工作的实施负直接责任，统筹协调各部门落实制度要求。第六条公司设立托管专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调托管安全管理工作，研究决策重大事项，监督评价制度执行情况，定期召开会议分析风险、部署任务。第七条托管专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常工作，主要职能包括：（一）统筹制定和修订托管专项管理制度；（二）组织开展托管安全风险评估，发布风险预警；（三）监督考核各部门托管安全管理工作；（四）组织培训宣贯，提升全员托管安全意识；（五）协调跨部门协作，推动问题整改。第八条牵头部门（即[牵头部门名称]）负责托管专项管理工作的统筹推进，主要职责包括：（一）制定托管安全管理制度及操作流程，报领导小组审批后实施；（二）组织开展托管安全风险识别与评估，建立风险清单；（三）监督各部门落实托管安全管控要求，定期检查考核；（四）组织编写托管安全培训材料，开展全员培训宣贯；（五）牵头处置重大托管安全事件，协调资源保障业务稳定。第九条专责部门（即[专责部门名称]）负责托管业务合规审核及流程优化，主要职责包括：（一）审核托管业务合同条款，确保符合合规要求；（二）优化托管业务操作流程，减少管理漏洞；（三）参与托管安全风险评估，提出管控建议；（四）处置托管业务合规问题，协调外部审计与监管检查；（五）推动托管业务数字化、智能化管理，提升管控效率。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域托管安全管理工作，主要职责包括：（一）严格执行托管安全操作流程，落实岗位职责；（二）开展日常托管安全自查，及时发现并上报风险隐患；（三）配合牵头部门和专责部门开展风险排查、培训宣贯等工作；（四）制定本领域托管安全应急预案，定期组织演练；（五）对下属单位托管安全工作进行监督指导，确保管理要求穿透落地。第十一条基层执行岗员工应严格遵守托管安全操作规范，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）及时上报异常情况，不得瞒报、漏报；（三）参与托管安全培训，掌握操作技能；（四）拒绝执行违规指令，维护合规底线；（五）妥善保管业务凭证、数据资料，防止信息泄露。第三章专项管理重点内容与要求第十二条托管业务准入管理：业务操作必须符合合规标准，包括但不限于：（一）供应商尽职调查：严格审查托管服务提供方的资质、信誉及安全能力，签署安全责任协议；（二）招标流程规范：涉及外包或第三方合作的，必须通过公开招标或竞争性谈判方式选型，确保过程透明、结果公正；（三）合同条款审核：合同中应明确服务范围、安全责任、违约处罚等关键条款，经专责部门审核后签订。禁止性行为：严禁向关联方输送利益、规避招标程序。重点防控点：供应商资质造假、合同漏洞导致责任不清。第十三条托管资产安全管理：业务操作必须符合合规标准，包括但不限于：（一）资产登记制度：建立托管资产台账，明确资产类型、存放位置、使用权限等；（二）领用交接规范：资产领用需经审批，交接时双方签字确认，确保责任可追溯；（三）报废处置流程：资产报废需经过评估、审批、销毁等环节，防止资产流失。禁止性行为：严禁擅自处置或转借托管资产。重点防控点：资产登记不完整、领用交接记录缺失。第十四条托管信息系统安全：业务操作必须符合合规标准，包括但不限于：（一）系统访问控制：实施基于角色的访问权限管理，定期审计账号权限；（二）数据传输加密：敏感数据传输必须采用加密技术，防止传输过程中被窃取；（三）系统漏洞修复：及时更新系统补丁，定期开展安全测试，防止黑客攻击。禁止性行为：严禁越权访问或违规下载数据。重点防控点：弱口令、未及时修复漏洞导致系统瘫痪。第十五条托管数据安全管理：业务操作必须符合合规标准，包括但不限于：（一）数据分类分级：根据数据敏感程度实施分级保护，核心数据需重点防控；（二）数据备份恢复：建立定期备份机制，确保数据丢失后可及时恢复；（三）数据销毁规范：废弃数据必须通过合规方式销毁，防止数据泄露。禁止性行为：严禁非法拷贝或外传敏感数据。重点防控点：数据备份不完整、销毁记录缺失。第十六条托管第三方合作管理：业务操作必须符合合规标准，包括但不限于：（一）合作方资质审查：严格审查合作方的安全管理体系，确保其符合行业要求；（二）保密协议签订：与合作方签署保密协议，明确违约责任；（三）合作过程监督：定期检查合作方服务情况，确保其符合合同约定。禁止性行为：严禁向合作方泄露核心业务信息。重点防控点：合作方安全能力不足导致数据泄露。第十七条托管应急响应管理：业务操作必须符合合规标准，包括但不限于：（一）应急预案制定：针对不同风险场景制定应急预案，明确处置流程；（二）应急演练计划：定期组织应急演练，提升员工应急处置能力；（三）事件上报机制：发生安全事件后，必须第一时间上报，不得迟报、漏报。禁止性行为：未按预案处置导致事件扩大。重点防控点：应急演练流于形式、响应流程不清晰。第十八条托管变更管理：业务操作必须符合合规标准，包括但不限于：（一）变更申请流程：变更需经审批，明确变更范围、影响评估及回退方案；（二）变更实施控制：变更操作需在监控下进行，确保变更成功后才能上线；（三）变更效果验证：变更实施后需进行效果验证，确保业务正常。禁止性行为：未经审批擅自变更系统配置。重点防控点：变更风险评估不足导致业务中断。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整，及时修订托管专项管理制度，确保制度始终有效。牵头部门每年至少开展一次制度评估，必要时启动修订程序，修订后报领导小组审批。第二十条风险识别预警机制：定期开展托管安全风险排查，采用定量与定性相结合的方法，对风险进行分级评估（一般风险、较大风险、重大风险），并发布预警通知，明确管控措施及责任部门。第二十一条合规审查机制：将托管合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。牵头部门联合专责部门对重点业务开展专项审查，审查结果与绩效考核挂钩。第二十二条风险应对机制：根据风险等级分级处置，一般风险由业务部门自行处置，较大及以上风险由领导小组统筹协调处置。处置流程包括：启动预案、责任协同、上报决策、复盘改进。第二十三条责任追究机制：对违反本制度的行为，视情节轻重采取以下处罚措施：（一）一般违规：通报批评、取消评优资格；（二）较大违规：绩效考核扣分、内部处分；（三）重大违规：解除劳动合同、移交司法机关处理。违规行为将计入个人诚信档案，与晋升、调薪挂钩。第二十四条评估改进机制：每年对托管安全管理体系有效性开展评估，通过数据分析、员工访谈、第三方审计等方式，识别流程漏洞，提出优化建议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部应履行托管安全推进责任，定期听取汇报，协调资源解决突出问题。领导小组每季度召开会议，研究部署工作，确保制度落地。第二十六条考核激励机制：将托管合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对表现突出的部门和个人给予奖励，对履职不力的进行约谈或处罚。第二十七条培训宣传机制：分层级开展托管安全培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少组织两次全员培训，培训后进行考试，考核合格方可上岗。第二十八条信息化支撑：通过信息化系统实现托管安全流程自动化、风险实时监控，包括供应商管理平台、数据防泄漏系统、应急指挥平台等，提升管控效率。第二十九条文化建设：发布托管安全合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部宣传渠道营造全员合规氛围。设立合规举报热线，鼓励员工主动监督。第三十条报告制度：各部门每月提交托管安全工作