探索实行隐患排查治理定级制度

探索实行隐患排查治理定级制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，参照国家相关行业安全管理标准、集团母公司风险管控管理规范及企业内部安全生产、合规经营管理要求，结合公司实际运营需求，为强化隐患排查治理工作，有效防控专项风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司安全生产、工程质量、招标采购、合同管理、信息安全、环境保护等专项领域的业务活动，均须遵循本制度执行。具体场景包括但不限于项目实施、设备操作、系统维护、物资采购、员工招聘、数据管理、废弃物处理等。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如安全生产、信息安全、招标采购等）建立的风险识别、评估、控制、监督、改进的系统性管理活动。其外延涵盖但不限于专项制度的制定、执行、检查、考核等全流程管理。（二）“XX风险”是指因管理缺陷、操作不当、外部环境变化等因素可能导致的损失或损害，包括但不限于人身安全风险、财产损失风险、法律合规风险、业务中断风险等。（三）“XX合规”是指公司业务活动、管理行为、员工履职等符合国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度的要求，且不存在违规或潜在违规情形。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保所有专项领域、业务场景、管理环节均纳入风险防控范围，不留死角。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的责任边界，确保风险防控责任落实到具体人。（三）风险导向：以风险等级和影响程度为导向，优先处置重大风险，合理配置管理资源。（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，负责决策资源投入、制度体系建设及重大风险处置的最终审批。分管相关业务的领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调、监督考核及日常管理决策。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关业务部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司XX专项管理工作的顶层设计，制定或修订相关管理制度。（二）协调跨部门、跨单位的专项管理事项，解决重大管理难题。（三）审议年度专项管理计划、重大风险处置方案及考核结果。（四）监督专项管理制度的执行情况，对管理体系有效性进行评价。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常管理工作，主要职责包括：（一）起草或修订XX专项管理制度，组织开展制度宣贯培训。（二）汇总分析专项风险信息，定期编制风险报告及预警通知。（三）监督各部门XX专项管理工作的落实情况，提出改进建议。（四）协助领导小组开展专项检查、考核及应急处置协调。第八条XX专项管理职责按管理主体划分为以下三类：（一）牵头部门：由公司安全管理部（或合规管理部）担任，负责统筹XX专项管理制度的体系建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及信息化支撑等工作。牵头部门需定期编制专项管理年度计划，并报领导小组审批后执行。（二）专责部门：由各业务领域归口部门承担，如采购部负责招标采购专项管理、财务部负责资金管理专项合规、技术部负责工程质量管理等。专责部门需履行以下职责：1.制定本领域XX专项管理的实施细则或操作指南。2.对业务活动进行合规审核，优化管理流程，降低风险暴露。3.参与重大风险事件的处置，提供专业意见及处置方案。4.定期更新本领域风险清单，推动合规管理工具（如模板库、案例库）建设。（三）业务部门/下属单位：由各业务单元或项目团队负责，需落实XX专项管理要求，开展日常风险防控。主要职责包括：1.严格执行公司XX专项管理制度，开展岗位风险辨识与管控。2.对业务活动中的风险点进行动态监测，及时上报异常情况。3.落实风险整改措施，并定期开展自查自纠。4.组织员工参与XX专项管理培训，确保员工掌握操作规范。第九条各级管理人员需履行以下管理职责：（一）部门负责人对本部门XX专项管理负首要责任，需定期组织部门风险排查，推动制度落地。（二）专（兼）职风险管理人员需履行风险识别、评估、上报、处置的全流程跟踪职责。（三）项目负责人需对项目实施过程中的专项风险负直接责任，确保风险管控措施落实到位。第十条基层执行岗员工需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的义务。（二）遵守操作规程，主动识别并上报工作过程中的风险隐患。（三）参与XX专项管理培训，达到岗位要求的合规素养水平。（四）对上级或专责部门提出的整改要求，需按期完成并报告结果。第三章专项管理重点内容与要求第十一条XX专项管理以安全生产为首要领域，重点管控以下环节：（一）风险辨识与评估：各部门需建立风险辨识台账，每年开展一次全面排查，按风险等级进行分类（一般风险、较大风险、重大风险），并制定管控措施。（二）隐患排查与整改：实行“五定”原则（定整改责任人、整改措施、整改时限、整改资金、应急预案），重大隐患需由领导小组挂牌督办。（三）应急管理与演练：制定专项应急预案，每半年至少组织一次应急演练，并评估演练效果。第十二条工程质量管理专项管理要求：（一）业务操作合规标准：严格遵循设计规范、施工标准及验收要求，所有材料进场需提供三证（生产许可证、产品合格证、检测报告），严禁使用假冒伪劣产品。（二）禁止性行为：严禁擅自修改设计图纸、降低施工标准、隐匿质量问题等行为。（三）重点防控点：关注高空作业、深基坑、大型设备吊装等高风险工序，确保专项安全措施到位。第十三条招标采购专项管理要求：（一）业务操作合规标准：严格执行《中华人民共和国招标投标法》及公司采购制度，采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判等合规方式。供应商需通过尽职调查，核实其资质、业绩及信用情况。（二）禁止性行为：严禁围标串标、利益输送、违规指定供应商等行为。（三）重点防控点：关注招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，确保过程透明、结果公正。第十四条资金管理专项合规要求：（一）业务操作合规标准：严格资金审批权限（如小额费用由部门负责人审批，大额资金需经分管领导或领导小组审批），确保资金用途合法合规。税务申报需按期完成，发票管理需符合规定。（二）禁止性行为：严禁挪用资金、虚假报销、虚开发票等行为。（三）重点防控点：关注银行账户管理、资金支付流程、票据核验等环节，防范资金风险。第十五条信息安全专项管理要求：（一）业务操作合规标准：严格数据分类分级管理，核心数据需采取加密存储、访问控制等措施。系统访问需进行身份认证，操作行为需记录并定期审计。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，严禁使用非授权账号登录系统。（三）重点防控点：关注数据传输、存储、销毁等环节，防止信息泄露或篡改。第十六条环境保护专项管理要求：（一）业务操作合规标准：严格废弃物分类处理，危险废物需委托有资质的单位处置。项目实施需符合环保审批要求，定期开展环境监测。（二）禁止性行为：严禁非法排放污染物、擅自处置危险废物等行为。（三）重点防控点：关注废水、废气、噪声等排放环节，确保达标排放。第十七条劳动用工专项合规要求：（一）业务操作合规标准：严格招聘流程，禁止设置歧视性条件。劳动合同需依法签订，社保缴纳需按规执行。员工培训需符合合规要求。（二）禁止性行为：严禁违法解雇、拖欠工资、强制加班等行为。（三）重点防控点：关注劳动合同签订、工时管理、社会保险缴纳等环节，防范劳动争议。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门需每年对XX专项管理制度进行评估，根据国家法律法规变化、行业标准更新及公司业务调整，提出修订建议。（二）领导小组需在每年第一季度审议制度修订方案，重大修订需经公司董事会批准。（三）制度修订后需及时发布，并组织全员培训，确保新制度有效落地。第十九条风险识别预警机制：（一）各部门需建立风险识别台账，每月开展一次自查，每季度汇总上报。牵头部门需对风险信息进行汇总分析，编制风险清单。（二）风险等级分为三级：一般风险（可能造成轻微损失）、较大风险（可能造成较大损失）、重大风险（可能造成严重损失）。（三）领导小组需根据风险等级发布预警通知，重大风险需立即上报公司主要负责人。第二十条合规审查机制：（一）XX专项管理审查嵌入业务流程，关键节点包括但不限于：1.项目立项需经安全生产合规审查。2.招标文件需经招标采购合规审查。3.资金支付需经财务合规审查。（二）未经合规审查的业务活动不得实施，审查不合格需退回整改。（三）专责部门需建立合规案例库，定期组织培训，提升员工合规意识。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，需在5个工作日内完成整改并报告结果。（二）较大风险由牵头部门协调处置，重大风险需成立专项处置组，由公司主要负责人牵头。（三）风险处置需遵循“边查边改、先斩后奏”原则，处置过程中需做好记录，并定期向领导小组汇报。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.一般违规：给予警告或通报批评，并要求限期整改。2.严重违规：给予降级或撤职处分，并处以经济处罚。3.重大违规：涉嫌犯罪的需移交司法机关处理。（二）处罚程序：由牵头部门调查取证，领导小组审议后执行。（三）责任追究需与绩效考核联动，违规行为需在年度考核中体现。第二十三条评估改进机制：（一）每年12月31日前，牵头部门需对XX专项管理体系有效性进行评估，重点考核制度覆盖率、风险管控率、整改完成率等指标。（二）评估结果需提交领导小组审议，并作为制度优化的依据。（三）对评估发现的问题，需制定专项整改方案，明确责任部门及完成时限。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人需每年听取XX专项管理工作汇报，并批准年度资源预算。（二）分管领导需定期召开专题会议，协调解决重大管理难题。（三）各部门负责人需将XX专项管理纳入部门职责清单，明确责任人员及考核标准。第二十五条考核激励机制：（一）XX专项合规情况纳入部门年度考核，考核权重不低于10%。（二）优秀部门及个人需在年度评优中优先考虑，违规行为需在评优中予以否决。（三）对XX专项管理做出突出贡献的员工，可给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年至少组织一次XX专项管理培训，重点内容包括制度解读、案例剖析、合规履职要求等。（二）一线员工培训：每月至少组织一次操作规范培训，培训需结合实际案例，确保员工掌握合规要求。（三）通过内部刊物、宣传栏等形式，普及XX专项管理知识，营造合规文化氛围。第二十七条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险台账电子化、整改流程自动化、风险数据实时监控。（二）系统需具备预警功能，对超期未整改的风险自动预警，并通知责任部门。（三）信息系统数据需与财务、采购、人力资源等系统对接，实现数据共享。第二十八条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确各领域操作规范及违规后果。（二）组织全员签署合规承诺书，增强员工责任意识。（三）通过“合规月”活动等形式，宣传XX专项管理理念，推动合规文化落地。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风