数字服务贸易制度

数字服务贸易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国对外贸易法》《数据安全法》《网络安全法》及相关行业规范，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司数字化业务发展对专项管理的现实需求，旨在规范数字服务贸易领域的业务操作，防控交易风险，确保业务合规，提升国际竞争力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖数字服务贸易业务全流程，包括但不限于技术出口、服务外包、跨境数据传输、知识产权授权等场景，以及相关决策、执行、监督等环节。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对数字服务贸易领域的风险识别、控制、监督、改进等系统性管理活动，旨在实现业务合规与风险可控。（二）“XX风险”指在数字服务贸易过程中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或安全事件的不确定性因素，如数据泄露、技术侵权、履约违约等。（三）“XX合规”指企业经营活动及员工行为符合国内外法律法规、行业准则及公司内部制度要求的状态，包括数据合规、贸易合规、知识产权合规等。第四条数字服务贸易专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务场景与环节，不留监管空白；（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责，实现责任可追溯；（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理策略；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程；（五）协同联动：跨部门协作，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对数字服务贸易专项管理负总责，承担最终决策与领导责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、资源保障与监督考核。第六条设立数字服务贸易专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括财务部、法务部、技术部、人力资源部等部门负责人及下属单位代表，主要履行以下职能：（一）统筹规划专项管理制度体系；（二）审批重大风险防控方案与应急措施；（三）监督评估专项管理实施效果。第七条明确三类管理主体的职责分工：（一）牵头部门（商务部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期汇总业务数据并提交领导小组；（二）专责部门（法务部、技术部）：分别负责业务合规审核、技术风险处置、流程优化，提供专业支持；（三）业务部门/下属单位（国际业务部、研发中心等）：落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗（如交易员、技术工程师）需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身行为规范；（二）主动识别并上报业务风险，如发现疑似违规交易或数据异常；（三）参与定期培训，掌握最新合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：采购数字服务贸易相关技术或服务时，必须开展第三方尽职调查，核查供应商资质、商业信誉、数据合规能力，并形成书面评估报告。禁止向存在重大法律风险或财务风险的供应商采购。第十条招标流程规范：涉及技术出口或服务外包的招标活动，必须采用公开、公平、公正方式，明确技术标准、商务条款及评分规则，禁止设置排他性条件或关联交易。第十一条数据出境管控：跨境传输业务数据前，需进行合规性评估，确保符合数据安全法要求，必要时需通过安全认证或与境外接收方签订数据保护协议。禁止未经脱敏处理的核心数据出境。第十二条资金审批权限：大额支付（如超X万元的技术许可费）需经三人以上集体审批，并附合规性说明，禁止通过第三方账户或虚假交易规避监管。第十三条知识产权保护：出口技术或服务时，必须核查自有知识产权或授权许可的合法性，禁止侵犯他人专利或商业秘密，需在合同中明确侵权责任条款。第十四条关联交易管理：涉及公司关联方的交易，需回避利益冲突，价格公允，并单独披露关联关系及决策过程，禁止通过关联交易转移利润或规避监管。第十五条数据安全防护：建立数据加密、访问控制、日志审计等安全机制，定期开展漏洞扫描与应急演练，禁止非授权访问或存储敏感数据。第十六条法律合规审查：签订数字服务贸易合同前，必须由法务部进行合规性审查，重点核查贸易条款、数据条款、争议解决条款，禁止签订存在法律风险的合同。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年联合牵头部门与专责部门对制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整或风险事件及时修订，并同步更新培训材料。第十八条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵法进行分级评估，对高风险项发布预警通知，并制定应对预案。第十九条合规审查机制：将合规审查嵌入业务流程，包括交易决策前、合同签订时、履约过程中，实行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组启动应急流程，明确责任协同、上报时限及处置措施。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格，情节严重者按公司纪律处分条例处理，并联动绩效考核。第二十二条评估改进机制：每年联合牵头部门与领导小组开展管理有效性评估，形成评估报告，对制度漏洞提出优化建议。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需定期研究专项管理工作，协调解决重大问题，确保制度有效落地。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对突出贡献者给予奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年至少组织X次培训。第二十六条信息化支撑：通过业务系统实现风险实时监控、流程自动化审批，并建立数据看板，提升管理效率。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，定期组织合规承诺签署活动，营造“人人合规”的文化氛围。第二十八条报告制度：每月提交风险事件汇总报告，每年提交年度管理报告，内容包括风险处置情况、制度优化