数据等级保护制度

数据等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，参照国家网络安全等级保护制度及行业相关标准，结合企业数字化转型与业务发展实际，为规范数据资源管理、防范数据安全风险、保障业务连续性，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理、技术研发、客户服务、供应链协同等场景涉及的数据采集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期活动。第三条本制度下列术语含义：（一）数据等级保护专项管理：指企业依据数据敏感程度、重要性及潜在风险，实施分级分类管控、技术防护与应急响应的管理活动。（二）数据安全风险：指因数据管理漏洞、技术缺陷、人为操作或外部攻击导致数据泄露、篡改、丢失或业务中断的可能性。（三）数据合规：指数据处理活动符合法律法规及内部制度要求，包括数据授权、脱敏、审计等环节的合法性与合理性。第四条数据等级保护专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入数据分级与管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级组织及岗位的数据保护责任，实现可追溯管理。（三）风险导向：聚焦高风险环节实施重点管控，动态优化防护策略。（四）持续改进：定期评估管理有效性，结合技术发展完善制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司数据等级保护工作负总责，承担统筹规划、资源保障及重大风险处置的最终责任；分管数据安全工作的领导为直接责任人，负责制度执行、监督考核及跨部门协调。第六条设立数据等级保护专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息科技、法务合规、人力资源、财务及各业务部门负责人。领导小组职能包括：（一）统筹公司数据安全战略与制度体系建设；（二）审批数据等级保护重大事项及资源分配；（三）监督评估各层级管理责任落实情况。第七条各部门及下属单位设立数据保护负责人，履行以下职责：（一）牵头本领域数据分级分类工作，制定实施细则；（二）组织风险排查与应急演练，定期上报管理报告；（三）监督员工合规操作，对违规行为进行初步处置。第八条信息科技部门作为数据等级保护的专责部门，负责：（一）建设维护数据安全技术平台，实施加密、脱敏等防护措施；（二）开展安全审计与漏洞扫描，制定修复方案；（三）配合外部监管检查，提供技术支撑。第九条各业务部门及下属单位作为数据保护的责任主体，承担以下义务：（一）开展数据全生命周期梳理，明确敏感数据范围；（二）落实数据访问控制，禁止越权操作；（三）建立数据备份与恢复机制，确保业务连续性。第十条基层执行岗位人员需履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作规程；（二）发现数据异常或潜在风险时及时上报；（三）配合开展安全培训与应急演练。第三章数据等级保护重点内容与要求第十一条建立数据分类分级制度。按照数据敏感程度划分为核心、重要、一般三级，核心数据需实施最高级防护，明确分级标准、管控措施及审批权限。第十二条规范数据采集与传输行为。禁止采集非业务必需数据，采集前需经部门负责人审批；传输敏感数据必须采用加密通道，禁止使用公共网络传输核心数据。第十三条强化数据存储与销毁管理。核心数据存储需符合等级保护要求，采取物理隔离、多重备份等措施；废弃数据必须经过脱敏处理并履行销毁审批流程。第十四条控制数据访问权限。实施基于角色的访问控制，遵循最小权限原则，定期审计账号权限；离职员工权限需及时撤销，禁止共享账号。第十五条严格第三方数据合作管理。对外提供数据需签订安全协议，明确数据使用范围与保密责任；合作方需通过数据安全评估方可接入系统。第十六条加强数据接口安全防护。API接口需进行身份认证与流量控制，禁止跨域访问；定期更新密钥，实施异常调用监测。第十七条建立数据安全审计机制。对核心数据操作行为进行不可逆记录，审计周期不少于三年；异常操作需触发自动预警并启动调查流程。第十八条禁止性行为：（一）未经授权复制、导出敏感数据；（二）擅自修改系统配置或绕过安全机制；（三）将数据用于非批准的业务场景；（四）泄露合作方数据或商业秘密。第十九条重点防控风险：（一）核心数据泄露风险：通过零信任架构、数据防泄漏系统进行防护；（二）系统漏洞风险：建立漏洞管理闭环，高危漏洞需72小时内修复；（三）数据滥用风险：通过操作留痕、权限定期复核进行约束。第四章数据等级保护运行机制第二十条制度动态更新。每两年至少修订一次，根据《网络安全法》等法规变化或重大业务调整同步完善条款；修订需经领导小组审议通过后发布。第二十一条风险识别与预警。每年开展两次全面排查，采用风险矩阵法对数据资产进行评估，发布预警需包含风险等级、影响范围及处置建议。第二十二条合规审查嵌入业务流程。在项目立项、系统上线、合同签署等环节同步开展数据合规审查，未经审查的项目禁止实施。第二十三条风险事件分级处置。一般事件由部门负责人牵头整改，重大事件需启动应急预案，跨部门事件由领导小组统一指挥。第二十四条责任追究标准。根据违规情节轻重，依次采取警告、通报批评、降级、解除劳动合同等措施；违规成本计入部门年度考核分数。第二十五条评估改进机制。每季度通过数据安全指标（DSI）对企业管理有效性进行量化评估，形成分析报告并提出优化方案。第五章数据等级保护保障措施第二十六条组织保障。各级领导干部需在月度会议中报告数据安全工作进展，领导小组每季度召开例会研究解决重点问题。第二十七条考核激励机制。将数据合规情况纳入部门绩效考核，连续两次考核不合格的部门负责人需向公司提交书面说明。第二十八条培训宣传机制。新员工入职需完成数据安全培训，每年组织全员轮训；发布数据保护手册，明确红线与奖惩条款。第二十九条信息化支撑。建设数据安全管控平台，实现数据资产动态感知、风险态势实时可视化；接入智能预警系统，对异常行为进行自动拦截。第三十条文化建设。在办公区设置数据安全宣传栏，每年开展“数据保护日”活动；员工可匿名举报违规行为，经查实给予奖励。第三十一条报告制度。各部门每月提交数据安全简报，内容包括风险事件、整改情况及管理建议；年度报告需经审计部门审核后存档。第六章