企业年金管理合同（受托人服务2025年方案）

企业年金管理合同（受托人服务2025年方案）本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：委托人（PlanSponsor）：名称：________________________法定代表人/授权代表：__________职务：________________________地址：________________________统一社会信用代码：_____________受托人（Trustee）：名称：________________________法定代表人/授权代表：__________职务：________________________地址：________________________统一社会信用代码：_____________鉴于：委托人依据国家有关法律法规设立了“__________________”企业年金计划（以下简称“计划”），并希望委托受托人作为该计划唯一或主要的受托人，负责管理计划资产、监督计划运营，维护委托人及计划参加人员、受益人的合法权益。根据《中华人民共和国民法典》、《企业年金基金管理办法》及其他相关法律法规，双方经友好协商，达成以下协议，以资共同遵守：第一条定义除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1“计划”指委托人设立并维持的，旨在为员工提供退休收入补充的企业年金计划，其计划设立文件为《__________________企业年金计划方案》。1.2“受托人”指根据本合同承担计划受托责任的受托人。1.3“委托人”指根据计划设立文件有权代表计划行事并承担相应责任的计划发起人或维持人。1.4“计划资产”指为计划设立而募集，或为执行计划而持有的所有资产，包括但不限于货币资金、投资品等。1.5“参加人员”指符合计划参加条件的企业员工。1.6“受益人”指根据计划规定，有权领取计划待遇的人员。1.7“计划管理人”指受托人选定的、负责计划账户管理及相关行政事务的机构。1.8“投资管理人”指受托人选定的、负责计划资产投资运作的机构。1.9“费用”指受托人为提供本合同约定的受托人服务而向委托人收取的费用，包括但不限于资产管理费、信托费、账户管理费等。1.10“服务期限”指本合同约定的有效期限。第二条受托人的职责2.1受托人应依据本合同、计划设立文件及适用的法律法规，以善良管理人的注意，忠实、勤勉地履行受托责任，维护委托人及所有参加人员、受益人的共同利益。2.2受托人主要职责包括但不限于：2.2.1保管计划资产或确保计划资产交由合格机构保管，确保计划资产独立于受托人及各服务机构的自有资产。2.2.2审批选择、更换计划管理人、账户管理人和投资管理人，并监督其服务质量。2.2.3审批计划的重大修改，包括但不限于计划终止、缴费规则、待遇支付规则、投资策略的重大调整等。2.2.4审批计划资产的投资策略、投资组合、重大投资决策，监督投资管理人的投资运作是否符合计划规定和投资策略。2.2.5审核并批准计划管理人和账户管理人的服务费用，以及其他根据本合同应由委托人支付的费用。2.2.6定期审阅计划管理人和投资管理人的报告，确保计划资产的安全完整和投资运作的合规性。2.2.7处理参加人员资格变动、信息变更、终止就业、退休、死亡等相关事宜，以及受益人的待遇支付申请。2.2.8定期或应委托人要求，编制并向委托人提供计划运营报告、财务报告、投资报告等。2.2.9确保计划的信息披露符合法律法规及计划规定。2.2.10在计划终止时，监督资产清算和收益分配过程。第三条委托人的权利与义务3.1委托人的主要义务包括但不限于：3.1.1按照计划设立文件和本合同约定，及时、足额地向计划缴费。3.1.2向受托人及时提供计划运营所需的、真实、准确、完整的信息和资料。3.1.3遵守计划设立文件、本合同以及受托人根据法律法规和合同发出的合理指令。3.1.4承担计划设立文件和本合同约定的其他义务。3.2委托人的主要权利包括但不限于：3.2.1有权了解计划的运营状况、资产状况和投资运作情况。3.2.2有权查阅计划账册和相关文件。3.2.3有权对计划管理人和投资管理人的重大行为进行监督。3.2.4有权要求受托人履行合同约定的职责。3.2.5有权按照计划规定修改计划、终止计划（若法律法规允许）。第四条服务内容与范围4.1受托人提供的服务内容包括，但不限于：4.1.1作为计划的主要受托人，履行本合同第二条约定的各项职责。4.1.2维护计划记录的完整性和准确性。4.1.3协调计划管理人、投资管理人等服务机构的工作。4.1.4办理与计划相关的政府监管机构报告事宜。4.1.5双方约定的其他服务。第五条计划资产5.1计划资产属于计划所有，独立于委托人、受托人、计划管理人、投资管理人及任何其他服务机构。5.2委托人应按照计划设立文件和受托人指示，将计划资产（或其权利）划拨至受托人指定或认可的账户。5.3受托人应确保计划资产的安全保管和有效运用。第六条费用与支付6.1委托人同意向受托人支付因履行本合同约定的受托人服务而产生的费用。费用项目包括但不限于：6.1.1受托人管理费，费率标准为计划资产净值（或约定计算基础）的______%/年。6.1.2信托费（若有），用于覆盖特定信托服务，费率标准为______/年（或按______计算）。6.1.3其他双方约定的费用，如信息披露费、特定服务费等。6.2费用计算基准和具体费率以本合同约定为准，并可根据市场情况及双方协商进行合理调整。6.3费用支付周期为______，委托人应在每个支付周期结束后______日内，将应支付的费用支付至受托人指定银行账户。6.4支付方式为银行转账。第七条报告与沟通7.1受托人应至少每______月向委托人提供一次计划运营和财务状况的书面报告。7.2受托人应在发生重大计划事件、重大投资决策、重大风险事件或委托人要求时，及时向委托人提供专项报告。7.3双方应指定专门联系人，负责日常沟通和信息传递。第八条计划管理人与投资管理人8.1受托人有权根据计划设立文件和本合同约定，自行选择、聘请、更换计划管理人和投资管理人。8.2受托人有权对计划管理人和投资管理人的服务进行监督、评估，并要求其提供服务报告。8.3计划管理人和投资管理人应接受受托人的监督，并对其负责。第九条合规与法律9.1双方承诺遵守所有适用于计划的现行法律法规。9.2如法律法规发生变更，双方应遵照新的规定执行，必要时可协商修改本合同。第十条合同期限与终止10.1本合同自双方签字盖章之日起生效，服务期限自计划成立之日起至计划终止之日止。合同期限届满前______日，如双方无书面异议，本合同自动续展______年，续展次数不限（或约定具体年限）。10.2双方可协商一致提前终止本合同。10.3出现以下情况之一时，守约方有权书面通知违约方终止本合同：10.3.1一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的。10.3.2一方进入破产、清算程序或解散的。10.3.3计划根据其规定终止的。10.4合同终止后，受托人应完成以下工作：10.4.1进行计划资产的清算（若有）。10.4.2处理未完成的计划业务。10.4.3向委托人提供最终的计划报告和财务报告。10.4.4按照法律法规要求，保存计划相关记录______年。第十一条保密11.1双方对于因签署和履行本合同而获知的对方及计划的商业秘密、技术信息等负有保密义务。11.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。11.3本保密义务不因本合同的终止而失效。第十二条独立性12.1受托人在履行职责时，应独立判断，不受委托人或其他任何方的不当影响。12.2受托人有权拒绝执行任何违反法律法规、计划规定或损害计划参加人员、受益人利益的指令。第十三条违约责任13.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，赔偿因此给对方及计划造成的直接经济损失。13.2若因受托人过错导致计划资产损失或委托人权益受损，受托人应在合理范围内承担赔偿责任，但应以计划资产净值为上限（或约定其他方式）。第十四条不可抗力14.1因地震、台风、洪水、战争、疫情等不可抗力事件，导致本合同无法履行的，双方互不承担违约责任。14.2遭遇不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理期限内提供证明文件，双方应根据事件影响协商决定是否延期履行、部分履行或终止合同。第十五条争议解决15.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。15.2协商不成的，任何一方均有权向______人民法院提起诉讼（或选择向受托人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼）。第十六条通知16.1与本合同有关的所有通知、请求或其他通信，均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或双方确认的电子邮件方式发送至本合同首部列明的地址或联系方式。16.2通知在以下时间视为送达：专人递送，签收日为送达日；挂号信，寄出后______日为送达日；传真或电子邮件，成功发送日为送达日。第十七条其他17.1对本合同的任何修改或补充，均须经双方书面同意。17.2本合同构成双方关于本合同标的的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。17.3本合同未尽事宜，依照适用的法律法规执行。17.4本合同一式______份，委