某纺织公司生产排班管理规定

某纺织公司生产排班管理规定第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本规定依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等相关国家法律法规，同时参照《纺织工业劳动定额标准》《纺织企业安全生产管理规范》（GB/T33500-2017）等行业标准，并结合《国际劳工组织关于工作中基本原则宣言》等国际公约，以及某纺织公司“智能制造2025”发展战略及国际化经营布局要求制定。

1.1.2制定目的

针对当前公司生产排班管理中存在的班次安排不合理、人力资源配置效率低下、跨区域协作流程滞后、合规风险集中等问题，本规定旨在通过规范排班流程、强化风险防控、提升运营效率，实现生产资源的最优配置与价值最大化，同时满足跨国业务对标准化管理的需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规定适用于某纺织公司所有生产基地（含国内XX省XX市工厂、越南XX省工厂）、生产运营中心及关联外包合作单位的生产计划、排班执行、监督考核等全流程管理。

1.2.2适用对象

（1）公司正式员工（含管理岗、技术岗、生产岗）；

（2）经备案的外包合作单位作业人员；

（3）第三方技术服务团队（如设备维护、物流配送等）。

1.2.3例外适用场景

（1）涉及国家安全、行业禁令等特殊管控领域的排班需求；

（2）突发自然灾害、重大设备故障等不可抗力情形下的临时调整。例外场景需经总经理办公会审批，并报集团合规部备案。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵循国家劳动法律法规及属地用工政策，保障员工合法权益，避免超时加班、强制劳动等违规行为。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各岗位在排班管理中的职责权限，确保决策权、执行权、监督权相互制衡，责任主体可追溯。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节（如连续加班、夜班交叉班次、跨区域调配），嵌入多重防控措施，降低劳动争议、安全生产等风险。

1.3.4效率优先原则

优化排班算法与资源配置，减少人工干预，实现生产计划与人力资源需求的动态匹配，缩短响应周期。

1.3.5持续改进原则

建立基于数据分析的流程优化机制，每年结合业务变化、员工反馈及法规更新，修订完善本规定。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本规定为公司基础性管理制度，与《公司内部控制基本规范》《生产安全管理制度》《绩效考核管理办法》等专项制度构成三级管控体系。

1.4.2制度衔接

（1）与《财务报销管理制度》衔接：排班异常需通过OA系统提交工时调整申请，经财务部核验后纳入工资核算。

（2）与《人力资源招聘管理制度》衔接：新增岗位排班需求需同步评估用工风险，优先采用自动化排班工具。

（3）与《国际贸易合规管理制度》衔接：跨境排班需符合当地《劳动条件法》及《工作时间规定》，由国际业务部提供政策适配方案。

1.4.3冲突处理规则

本规定与关联制度存在条款冲突时，以本规定优先适用；涉及法律法规的特殊规定时，以最新法规为准。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司生产排班管理实行“董事会-总经理-生产运营中心-车间”四级垂直管理架构。董事会负责战略决策与合规监督；总经理办公会审批重大排班方案；生产运营中心统筹全流程执行；车间落实班次具体安排，并接受人力资源部、内控部的双线监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

（高风险控制点）行使最终决策权，审批年度排班预算、跨区域人力资源调配方案及重大政策调整。

2.2.2董事会

（高风险控制点）审议季度排班计划，监督合规性执行情况，批准应急预案启动。

2.2.3总经理办公会

（高风险控制点）决策月度排班方案、特殊工时安排及异常情况处理权限。

2.3执行机构与职责

2.3.1生产运营中心（主责部门）

（中风险控制点）

（1）编制年度排班总表，嵌入自动化排班系统（如Workday）；

（2）每月10日前完成当月排班预审，提交内控部核查；

（3）实时监控加班工时，超限预警需3日内调整。

2.3.2人力资源部（配合部门）

（高风险控制点）

（1）提供员工技能矩阵数据，支持班次动态匹配；

（2）处理员工排班投诉，每月统计异常工时超限率；

（3）组织岗前培训，确保员工掌握工时记录要求。

2.3.3车间主任（责任主体）

（中风险控制点）

（1）执行生产运营中心下发的排班表，每日班前确认人员到位；

（2）记录实际出勤异动，每周汇总提交运营中心；

（3）对临时缺勤安排优先采用内部调剂。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（高风险控制点）

（1）嵌入ERP系统进行工时合规校验，每月抽取车间日志核查；

（2）对加班审批流程进行全生命周期审计，季度出具风险评估报告；

（3）发现重大问题需紧急上报总经理办公会。

2.4.2审计部

（中风险控制点）

（1）每年开展专项审计，覆盖年度排班计划执行率；

（2）重点核查夜班交叉班次合规性，抽样率不低于10%；

（3）审计结果纳入车间主任绩效考核。

2.4.3合规部（涉外业务）

（高风险控制点）

（1）提供越南工厂《劳动法》条款适配方案，每月更新政策文件；

（2）对跨境加班审批进行双重复核，保留电子存档；

（3）协调国际业务部处理劳工纠纷。

2.5协调与联动机制

（1）建立“运营中心-人力资源-设备部”三方联席会议，每周五讨论异常工时处置方案；

（2）涉外业务增设“国际业务部-属地法务-工会”联合审核机制，确保排班方案符合当地文化习俗；

（3）通过钉钉群设置“排班异常直报通道”，紧急情形响应时效≤2小时。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标设定

（1）排班计划准确率≥98%；

（2）员工工时合规率100%；

（3）加班工时占比≤15%（含法定加班）；

（4）跨区域人力调配效率提升20%。

3.1.2核心KPI

（1）排班系统操作时效≤2个工作日；

（2）加班申请审批周期≤3个工作日；

（3）员工投诉响应解决率≥90%。

3.1.3统计口径

（1）工时统计以ERP工时记录为准，每日22:00数据归集；

（2）加班工时区分“法定加班”“企业安排加班”“自愿加班”，单独台账管理。

3.2专业标准与规范

3.2.1排班质量标准

（高风险控制点）

（1）班次间隔≥8小时，连续工作时长≤12小时；

（2）夜班比例不超过总工时的40%；

（3）特殊岗位（如缝纫工）连续操作时间≤6小时，自动触发休息提示。

3.2.2合规性要求

（高风险控制点）

（1）符合《劳动法》第41条关于加班限制，经工会委员会书面同意后方可延长工时；

（2）越南工厂需遵守《劳动条件法》第23条关于休息休假制度，每周至少保障24小时连续休息；

（3）通过OA系统强制执行工时打卡，异常打卡需经直属主管双重确认。

3.2.3风险控制点及措施

|风险类型|控制点|防控措施|

|----------|--------|----------|

|劳动争议|加班工时超限|自动化系统预警，每月5日前发布工时报告|

|生产瓶颈|人员短缺|建立内部调岗机制，优先调用休假员工|

|跨境合规|法律条款差异|设立“政策适配表”，由合规部每季度更新|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：每月复盘排班质量，持续优化算法参数；

（2）风险矩阵：对加班时长、夜班比例进行评分，高风险场景强制触发人工审核；

（3）全生命周期管理：从岗位需求预测到工时核算，嵌入ERP模块实现闭环。

3.3.2管理工具

（1）主流程系统：Workday（排班模块），需对接HRIS、MES系统实现数据同步；

（2）辅助工具：钉钉（异常工时直报）、Excel（历史工时分析），定期导出为BI报表；

（3）数字化接口要求：XML格式数据交换，API调用频次≤100次/分钟。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）需求发起：生产运营中心每月5日根据产能计划，在ERP系统提交工时需求申请；

（2）审核环节：人力资源部核查员工休假申请、技能矩阵，内控部校验工时合规性，需在3个工作日内完成；

（3）执行环节：车间主任每日班前通过钉钉群确认排班表，异常情况需2小时内上报运营中心；

（4）归档环节：电子排班表归入OA文档库，纸质版本由车间留存备查，保存期限3年。

4.2子流程说明

4.2.1加班审批子流程

（高风险控制点）

（1）员工提交加班申请，直属主管通过Workday系统进行工时评估；

（2）主管审批→部门负责人复核→人力资源部合规检查→总经理办公会备案；

（3）跨区域加班需同时提交属地法务审核，审批时效≤5个工作日。

4.2.2跨区域调岗子流程

（高风险控制点）

（1）越南工厂提出需求，国际业务部提供当地《劳动法》适配方案；

（2）人力资源部评估用工成本，生产运营中心制定临时排班计划；

（3）双方签订《临时用工协议》，每季度评估一次。

4.2.3人员缺勤应急子流程

（中风险控制点）

（1）突发缺勤需2小时内通过钉钉群发布，运营中心立即启动内部调剂；

（2）若缺勤率＞5%，启动外部招聘或临时工补充；

（3）每日班后补录工时，异常工时需经直属主管双重确认。

4.3流程关键控制点

（1）工时需求提交前需自动校验产能计划，偏差＞10%需人工干预；

（2）加班审批环节嵌入法规条文提示，如《劳动法》第44条“延长时间工资标准”；

（3）跨区域调岗需同步更新员工档案，含当地社保缴纳信息。

4.4流程优化机制

（1）优化发起条件：年度审计发现流程效率＜90%，或员工满意度调查＜85%；

（2）评估流程：运营中心提出方案，内控部进行技术可行性分析，人力资源部模拟测试；

（3）审批权限：总经理办公会审议，涉及系统升级需董事会批准；

（4）每年6月30日前完成上年度流程优化落地，年底考核成效。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）业务类型：常规排班→重大排班（含跨区域调岗）；

（2）金额/等级：一般工时调整（≤100小时/月）→重大工时调整（＞100小时/月）；

（3）岗位层级：车间主任（操作权限）→生产经理（审批权限）→副总经理（决策权限）。

5.1.1权限分配

（1）工时调整：车间主任≤50小时/月，生产经理≤200小时/月，总经理≤500小时/月；

（2）夜班安排：车间主任每月可调换2次，需经生产经理审批；

（3）系统操作：仅运营中心技术专员可修改排班算法参数，需总经理书面授权。

5.2审批权限标准

（1）常规排班：车间主任提交→生产经理审批（≤2个工作日）；

（2）重大排班：提交→内控部核查→人力资源部评估→总经理审批（≤5个工作日）；

（3）加班审批：员工申请→主管审批→部门负责人复核→人力资源部备案（≤3个工作日）。

5.2.1越级审批规则

（1）禁止越级审批，特殊情形需经直属上级书面说明；

（2）审批链条异常需在1个工作日内上报总经理办公室；

（3）系统自动记录审批日志，保留全程痕迹。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：临时离职（如产假、病假）需书面授权，授权期限≤15个工作日；

（2）授权范围：仅限工时调整、加班审批等非决策事项；

（3）授权备案：通过OA系统填写《授权委托书》，人力资源部备案。

5.4异常审批流程

（1）紧急情形：设备故障导致排班中断，车间主任可先行调整，3小时内补办手续；

（2）权限外申请：需提交《特殊工时说明报告》，附风险评估报告；

（3）加急通道：涉及重大生产任务，经总经理批准可顺延审批周期，但需说明理由。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）排班表以Excel格式发布，需包含员工姓名、工时、班次、加班标识等字段；

（2）工时记录必须与排班表一致，差异＞5%需调查原因；

（3）电子文档需加密存储，访问权限按岗位分级。

6.1.2表单填报要求

（1）加班申请表需经员工、主管、部门负责人三方签字；

（2）越南工厂需同时提交当地《加班审批单》（电子版）；

（3）纸质表单按月装订，归档时需核对电子版数据。

6.1.3痕迹留存

（1）电子痕迹：ERP工时记录、OA审批流、钉钉聊天记录；

（2）纸质痕迹：排班表、加班申请单、工时统计台账；

（3）双备份要求：服务器存储+车间文件柜存档，保存期限同制度规定。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

（1）日常监督：运营中心每周抽查车间工时记录，抽样率≥10%；

（2）专项监督：内控部每季度进行合规性审计，覆盖加班工时、夜班比例等指标；

（3）突击检查：审计部每年至少两次随机抽查，重点检查跨区域排班数据。

6.2.2嵌入式内控环节

（1）工时合规校验：ERP系统自动比对《劳动法》条款，异常触发预警；

（2）审批权限监控：OA系统记录审批超时情况，每月通报；

（3）员工申诉跟踪：人力资源部需在5个工作日内处理投诉，并反馈处理结果。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）专项审计：每年至少一次，覆盖年度排班计划执行率、加班工时合规率；

（2）日常检查：每月不少于一次，重点核查夜班安排、工时记录完整性；

（3）突击检查：随机抽取车间，核查班前确认、异常工时记录。

6.3.2审计方法

（1）数据比对：ERP工时记录与考勤机数据，允许差异率≤3%；

（2）现场核查：现场观察员工排班执行情况，记录异常点；

（3）访谈确认：随机访谈员工、主管，了解实际执行问题。

6.3.3审计报告要求

（1）形成《生产排班审计报告》，明确问题清单、整改要求、责任部门；

（2）重大问题需提交总经理办公会，并纳入年度考核；

（3）审计结果通过BI系统可视化展示，供管理层决策参考。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

（1）月度报告：运营中心提交，含当月排班执行率、加班工时分布、异常情况分析；

（2）季度报告：内控部汇总，附审计结果与整改进度；

（3）年度报告：生产运营中心牵头，供董事会审议。

6.4.2报告内容

（1）数据维度：工时总量、加班占比、班次完成率、投诉数量；

（2）风险提示：高发问题、潜在隐患、合规预警；

（3）改进建议：系统优化方向、流程调整方案、政策建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核对象

（1）生产运营中心：排班计划准确率、工时合规率、员工满意度；

（2）车间主任：班次执行率、加班控制率、异常工时处理时效；

（3）直属主管：审批合规率、员工投诉响应解决率。

7.1.2权重分配

（1）运营中心考核占比40%（含系统操作规范性）；

（2）车间主任考核占比30%（含现场执行力）；

（3）主管考核占比30%（含风险防控能力）。

7.1.3评分标准

（1）优秀：指标达成率≥110%；

（2）良好：指标达成率95%-110%；

（3）待改进：指标达成率＜95%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：运营中心内部评分；

（2）季度评估：人力资源部汇总排名；

（3）年度评估：总经理办公会审议。

7.2.2评估方法

（1）数据统计：系统自动生成KPI报表；

（2）现场核查：人力资源部每季度进行神秘顾客检查；

（3）360度评估：员工匿名填写满意度问卷。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

（1）发现：审计报告→责任部门；

（2）立项：运营中心制定方案，内控部审核；

（3）整改：限期落实，人力资源部跟踪；

（4）复核：内控部现场检查；

（5）销号：总经理办公会确认。

7.3.2整改分类

（1）一般问题：整改时限≤7个工作日；

（2）重大问题：整改时限≤30个工作日；

（3）紧急问题：需立即启动应急预案。

7.3.3责任追究

（1）整改未完成：部门负责人通报批评；

（2）造成投诉：取消年度评优资格；

（3）引发诉讼：按《违规行为处罚条例》处理。

7.4持续改进流程

7.4.1改进发起条件

（1）审计问题重复出现；

（2）员工满意度调查＜85%；

（3）系统操作错误＞3次/月。

7.4.2改进评估

（1）运营中心提出方案，人力资源部组织专家评审；

（2）技术部门进行模拟测试，内控部进行风险评估；

（3）模拟测试效果＜90%需重新设计。

7.4.3审批权限

（1）年度优化方案：董事会审议；

（2）季度调整：总经理办公会批准；

（3）临时优化：生产运营中心备案。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）优秀排班方案：年度评选，奖励金额最高5000元；

（2）系统操作能手：季度评选，颁发荣誉证书及奖金；

（3）合规贡献突出：重大问题避免损失，奖励金额最高1万元。

8.1.2奖励类型

（1）精神奖励：通报表扬、优秀员工评选；

（2）物质奖励：现金奖励、培训机会；

（3）晋升奖励：优先推荐后备干部。

8.1.3奖励程序

（1）申报：运营中心填写《奖励申请表》，附事迹说明；

（2）审核：人力资源部核实，内控部复核；

（3）审批：总经理办公会审议；

（4）公示：OA系统公示，不少于3个工作日；

（5）发放：财务部按月发放奖金，并计入档案。

8.2违规行为界定

8.2.1分类标准

（1）一般违规：未按规定提交排班表，罚款100-500元；

（2）较重违规：加班工时不合规，罚款500-2000元；

（3）严重违规：引发劳动仲裁，罚款2000-10000元，并追究刑事责任。

8.2.2具体情形

（1）违反《劳动法》第41条，超时加班未备案；

（2）未履行工时记录义务，导致数据缺失；

（3）跨境排班违反当地《劳动条件法》。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

（1）警告：首次违规，书面通报；

（2）罚款：金额按《公司奖惩条例》执行；

（3）降级：连续两次较重违规，取消晋升资格；

（4）解雇：重大违规或造成重大损失。

8.3.2处罚程序

（1）调查：人力资源部收集证据，需两名以上人员参与；

（2）取证：调取系统日志、聊天记录、现场录像；

（3）告知：书面告知当事人，说明违规事实；

（4）审批：人力资源部提交报告，总经理审批；

（5）执行：财务部代扣奖金，人力资源部备案。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）收到处罚通知后3个工作日内；

（2）对罚款金额、处罚方式有异议。

8.4.2复议流程

（1）申请：提交《申诉书》，附证据材料；

（2）受理：人力资源部3个工作日内决定是否受理；

（3）复议：内控部组织听证，形成《复议报告》；

（4）结果：5个工作日内出具复议结果，保留全程痕迹。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案体系

（1）一级预案：重大设备故障导致停产，启动《停产期间排班应急预案》；

（2）二级预案：突发传染病导致缺勤，启动《紧急用工应急预案》；

（3）三级预案：系统故障导致排班中断，启动《IT系统应急响应预案》。

9.1.2应急组织机构

（1）应急指挥部：总经理担任总指挥，分管副总经理担任副总指挥；

（2）执行小组：人力资源部（人员调配）、生产运营中心（班次调整）、IT部（系统恢复）；

（3）联络机制：通过钉钉群建立应急联络表，保持24小时畅通。

9.1.3处置措施

（1）设备故障：优先调用备用设备，不足部分启动临时工补充；

（2）传染病：优先隔离病员，内部员工自动顺延班次；

（3）系统故障：启用备用系统，同时组织人工排班。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景界定

（1）不可抗力：自然灾害、政策突变；

（2）突发健康事件：员工突发疾病、工伤；

（3）重大客户订单：紧急交货需求。

9.2.2处理流程

（1）申请：提交《例外排班申请表》，附情况说明；

（2）审批：人力资源部评估→内控部复核→总经理审批；

（3）备案：通过OA系统记录，并附风险评估报告。

9.2.3后续管理

（1）例外处理需纳入下月排班优化；

（2）重大例外需提交董事会备案；

（3）通过BI系统监控例外频次，超过阈值需修订制度。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

（1）危机公关小组：由人力资源部牵头，国际业务部、法务部配合；

（2）沟通口径：由合规部统一制定，含负面信息应对预案。

9.3.2发布流程

（1）信息发布：通过公司官网、官方微信发布说明，需经集团法务部审核；

（2）媒体沟通：由国际业务部负责，需提前准备Q&A；

（3）善后措施：对受影响员工进行心理疏导，并调整排班补偿方案。

9.3.3跨境适配条款

（1）越南工厂需遵守当地《劳动争议调解法》，设置“劳工关系协调员”；

（2）通过当地工会协商，避免诉讼风险；

（3）重大危机需同时向中国总部和越南当地政府报告。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由某纺织公司人力资源部负责解释，解释意见以书面形式报集团总经理办公会备案。

10.2相关制度索引

|制度名称|文号|条款对应关系|

|------------------------------|------------|----------------------------------|

|《公司内部控制基本规范》|ZG-KJ-001|6.2.2嵌入式内控环节