工程项目合同运营管理制度

PAGE工程项目合同运营管理制度一、总则（一）目的为加强公司工程项目合同运营管理，规范合同签订、履行、变更、终止等行为，防范合同风险，维护公司合法权益，提高公司经济效益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有工程项目合同的运营管理活动，包括但不限于工程建设、设备采购、技术服务等各类合同。（三）基本原则1.依法合规原则严格遵守国家法律法规和行业标准，确保合同的签订、履行等行为合法有效。2.诚实守信原则秉持诚实守信的理念，全面履行合同约定的义务，维护公司良好形象。3.风险防控原则强化合同风险意识，对合同全过程进行风险识别、评估和防控，避免公司遭受损失。4.效益优先原则在合同管理中注重成本效益分析，追求公司经济效益最大化。二、合同签订管理（一）合同主体资格审查1.业务部门负责对合同对方当事人的主体资格、资质等级、经营范围、信用状况等进行调查核实。2.要求对方当事人提供营业执照副本、资质证书、法定代表人身份证明书、授权委托书等相关证明文件，并进行审查。3.对于重大合同或涉及高风险领域的合同，必要时可委托专业机构对对方当事人进行尽职调查。（二）合同条款拟定与审核1.业务部门根据项目实际情况拟定合同条款，合同条款应明确、具体、完整，具备可操作性。2.合同条款一般应包括当事人名称和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等内容。3.合同条款拟定后，业务部门应提交公司内部相关部门进行审核，审核部门包括法务部门、财务部门、技术部门等。各审核部门应从各自专业角度对合同条款进行审查，提出修改意见。4.法务部门重点审查合同的合法性和合规性，确保合同不违反法律法规的强制性规定，不损害公司及第三人的合法权益；财务部门重点审查合同的价款、支付方式、结算办法等财务条款，确保公司的财务利益得到保障；技术部门重点审查合同的技术条款，确保合同的技术要求明确、合理，符合公司技术发展战略。（三）合同签订流程1.经审核通过的合同，由业务部门负责与对方当事人进行谈判、协商，达成一致意见后，起草合同文本。2.合同文本经双方当事人签字（盖章）后，业务部门应将合同文本提交公司法定代表人或其授权代表签字（盖章）。3.合同签订后，业务部门应及时将合同副本分送公司内部相关部门存档，并按照公司档案管理规定进行妥善保管。三、合同履行管理（一）合同履行计划制定1.业务部门应根据合同约定，制定详细的合同履行计划，明确合同履行的各个阶段、时间节点、责任人等。2.合同履行计划应报公司分管领导审批后实施，并作为合同履行监督和考核的依据。（二）合同履行跟踪与监督1.业务部门负责对合同履行情况进行跟踪与监督，及时掌握合同履行进度，发现问题及时解决。2.定期召开合同履行情况分析会，由业务部门汇报合同履行情况，各相关部门对合同履行过程中存在的问题进行分析讨论，提出解决方案。3.对于重大合同或履行过程中出现重大问题的合同，公司应成立专门的合同履行监督小组，加强对合同履行的全程监督。（三）合同变更管理1.合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同条款的，业务部门应及时与对方当事人协商，达成一致意见后签订合同变更协议。2.合同变更协议应按照合同签订流程进行审核、签字（盖章），并作为原合同的补充文件存档。3.合同变更涉及到价款调整、工期顺延等重要事项的，业务部门应及时通知公司内部相关部门，做好相应的财务核算和工期调整工作。（四）合同终止管理1.合同履行完毕，业务部门应及时办理合同终止手续，与对方当事人进行结算、清理债权债务等工作。2.合同终止后，业务部门应将合同履行情况总结报告提交公司相关部门存档，并对合同履行过程中存在的问题进行分析总结，提出改进措施和建议。3.对于因不可抗力、对方违约等原因导致合同提前终止的，业务部门应及时收集相关证据，按照合同约定和法律法规的规定，追究对方当事人的违约责任，维护公司合法权益。四、合同风险管理（一）风险识别与评估1.建立合同风险识别与评估机制，定期对公司工程项目合同进行风险识别和评估。2.风险识别应涵盖合同签订、履行、变更、终止等各个环节，重点关注合同主体资格风险、合同条款风险、履行风险、变更风险、终止风险等。3.风险评估应采用科学合理的方法，对识别出的风险进行分析和评价，确定风险等级和影响程度。（二）风险应对措施1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。对于高风险合同，应采取重点监控、专项管理等措施，确保风险可控。2.风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。对于能够通过合同条款约定、加强履行管理等方式降低风险的，应采取风险降低措施；对于无法避免或降低的风险，可考虑通过购买保险、要求对方提供担保等方式进行风险转移；对于风险发生概率较低、影响程度较小的风险，可采取风险接受措施。（三）风险监控与预警1.建立合同风险监控与预警机制，对合同风险进行实时监控和动态管理。2.业务部门应定期对合同风险状况进行检查和评估，及时发现风险变化情况，发出风险预警信号。3.对于发出风险预警信号的合同，公司应及时采取措施进行处理，防止风险扩大。五、合同档案管理（一）档案收集与整理1.业务部门负责合同档案的收集工作，在合同签订、履行、变更、终止等过程中，及时将相关文件、资料收集齐全，整理归档。2.合同档案应包括合同文本、合同审批表、对方当事人主体资格证明文件、合同履行过程中的相关文件、资料等。3.对收集到的合同档案进行分类整理，按照合同类别、时间顺序等进行编号、装订，确保档案的完整性和规范性。（二）档案保管与查阅1.设立专门的合同档案室，配备必要的档案保管设施和设备，确保合同档案的安全保管。2.制定合同档案查阅制度，明确查阅权限、查阅程序等。未经公司批准，任何人不得擅自查阅、复制合同档案。3.因工作需要查阅合同档案的，应填写《合同档案查阅申请表》，经相关部门负责人批准后，到合同档案室查阅。查阅人员应遵守档案查阅制度，不得在档案上涂改、标记、抽取、撤换等。（三）档案销毁1.定期对合同档案进行清理，对于超过保管期限、已无保存价值的合同档案，应按照公司档案销毁制度进行销毁。2.合同档案销毁前，应填写《合同档案销毁申请表》，经公司分管领导批准后，由专人负责监销。监销人员应在销毁清单上签字确认，确保档案销毁彻底、安全。六、合同考核与奖惩（一）考核指标与标准1.建立合同考核指标体系，对业务部门和相关人员的合同管理工作进行考核。考核指标包括合同签订质量、合同履行情况、合同风险防控、合同档案管理等方面。2.制定合同考核标准，明确各项考核指标的具体评分标准和权重。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。（二）考核方式与周期1.合同考核采用定期考核与不定期考核相结合的方式进行。定期考核每年进行一次，不定期考核根据工作需要适时开展。2.考核工作由公司合同管理部门牵头组织，相关部门配合实施。考核过程中，应广泛收集各方意见和建议，确保考核结果客观、公正。（三）奖惩措施1.对于合同管理工作表现优秀的业务部门和个人，给予表彰