私募运营外包制度

PAGE私募运营外包制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司私募运营外包活动，明确外包业务范围、各方职责、操作流程及风险管理要求，确保私募运营外包活动合法合规、高效有序进行，保障公司及投资者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司所有涉及私募运营外包的业务活动，包括但不限于基金份额登记、估值核算、信息技术系统服务、销售交易等外包服务。（三）基本原则1.合法合规原则：外包活动应严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度。2.风险可控原则：充分识别、评估和控制外包业务中的各类风险，确保风险处于可承受范围内。3.成本效益原则：在保证外包服务质量的前提下，合理控制外包成本，提高运营效率。4.独立性原则：外包服务提供商应具备独立的运营能力，与公司保持相对独立，避免利益冲突。5.保密原则：外包服务提供商应对公司提供的业务信息、客户资料等严格保密，不得泄露。二、外包业务范围（一）基金份额登记外包1.负责投资者基金账户的开立、注销、信息变更等操作。2.记录和管理投资者的基金份额持有情况，包括份额的申购、赎回、转换、分红等变动。3.定期与基金托管人核对基金份额数据，确保数据的准确性和一致性。（二）估值核算外包1.根据基金合同约定的估值方法，对基金资产进行估值核算。2.计算基金净值，编制估值报表，并向公司及相关方提供准确的估值信息。3.协助公司进行业绩归因分析、风险指标计算等工作。（三）信息技术系统服务外包1.提供私募运营所需的信息技术系统建设、维护和升级服务。2.保障系统的安全稳定运行，确保交易数据的准确传输和存储。3.提供数据备份与恢复、网络安全防护等技术支持。（四）销售交易外包1.协助公司开展基金销售活动，包括客户拓展、产品推介等。2.负责销售交易的执行，包括订单接收、交易确认、资金清算等操作。3.监控市场交易情况，及时反馈交易异常信息。三、外包服务提供商的选择与管理（一）选择标准1.具有合法合规的经营资质，具备从事相关外包业务的专业能力和经验。2.财务状况良好，具有较强的资金实力和抗风险能力。3.在业内具有良好的声誉，无重大违法违规记录和不良行为。4.具备完善的内部控制制度和风险管理体系，能够有效保障业务的安全运行。5.拥有专业的技术团队和服务团队，能够提供优质、高效的服务。（二）选择流程1.需求调研：根据公司业务需求，明确外包服务的具体要求和标准。2.供应商筛选：通过公开招标公告、行业推荐、内部推荐等方式，收集潜在外包服务提供商信息，并进行初步筛选。3.尽职调查：对筛选出的潜在供应商进行尽职调查，包括实地考察、查阅资料、访谈相关人员等，全面了解其经营状况、专业能力、信誉等情况。4.评估与决策：组织相关部门和人员对尽职调查结果进行评估，综合考虑各方面因素，确定最终的外包服务提供商，并签订外包服务合同。（三）合同管理1.外包服务合同应明确双方的权利义务、服务内容、服务期限、服务费用、保密条款、违约责任等重要条款。2.合同签订前，应组织法律合规部门对合同条款进行审核，确保合同合法合规。3.建立合同执行跟踪机制，定期检查服务提供商的合同履行情况，及时发现和解决问题。4.根据业务发展和实际需求，适时对合同进行修订和补充。（四）服务监督与评估1.建立服务监督机制，定期对外包服务提供商的服务质量、工作效率、合规情况等进行监督检查。2.制定服务评估指标体系，定期对服务提供商进行评估，评估结果作为支付服务费用、续签合同等的重要依据。3.对于服务评估结果不理想的服务提供商，及时提出整改要求，并视情况采取警告、扣减服务费用、终止合同等措施。四、外包业务操作流程（一）业务委托1.公司相关部门根据业务需求，提出外包业务申请，明确外包服务内容、服务期限、服务要求等。2.申请经公司内部审批通过后，与选定的外包服务提供商签订业务委托合同。（二）业务交接1.公司相关部门与外包服务提供商进行业务交接，提供必要的业务资料和信息，确保服务提供商全面了解业务情况。2.双方共同制定业务交接计划，明确交接的时间节点、交接内容、交接方式等，确保交接工作顺利进行。（三）日常运营1.外包服务提供商按照合同约定和公司要求，开展外包业务操作，定期向公司汇报业务进展情况。2.公司相关部门对外包业务进行日常监控，及时发现和解决业务操作过程中出现的问题。（四）业务终止1.外包业务合同到期或因其他原因需要终止时，公司应提前通知外包服务提供商，并与其协商制定业务终止方案。2.业务终止前，外包服务提供商应完成相关业务的清理和结算工作，向公司移交业务资料和信息。3.公司对业务终止情况进行检查和验收，确保业务终止工作顺利完成。五、风险管理（一）风险识别与评估1.建立外包业务风险识别机制，定期对外包业务中的各类风险进行识别和梳理，包括信用风险、市场风险、操作风险、信息安全风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对外包业务风险进行评估，确定风险等级和风险影响程度。（二）风险应对措施1.信用风险：选择信用状况良好的外包服务提供商，签订详细的合同条款，明确违约责任，要求服务提供商提供担保或保证金。2.市场风险：加强对市场行情的监测和分析，及时调整外包业务策略，合理设置风险限额，避免因市场波动导致的损失。3.操作风险：建立健全外包业务操作流程和内部控制制度，加强对服务提供商的操作监督，定期进行内部审计和外部审计，及时发现和纠正操作失误。4.信息安全风险：要求外包服务提供商采取严格的信息安全防护措施，签订保密协议，对涉及公司业务信息和客户资料的人员进行背景审查和培训，定期进行信息安全检查和评估。（三）应急管理1.制定外包业务应急预案，明确应急处置流程和责任分工，确保在突发情况下能够迅速响应，有效应对风险事件。2.定期组织应急演练，提高公司及外包服务提供商的应急处置能力。3.及时总结应急处置经验教训，对应急预案进行修订和完善。六、信息管理（一）信息收集与整理1.公司相关部门负责收集与外包业务相关的数据和信息，包括业务资料、交易数据、服务提供商报告等。2.对外包业务信息进行分类整理，建立信息档案库，确保信息的完整性和准确性。（二）信息共享与沟通1.建立信息共享平台，实现公司内部各部门之间以及与外包服务提供商之间的信息及时共享和沟通。2.明确信息共享的范围、方式和频率，确保各方能够及时获取所需信息，协同开展外包业务。（三）信息保密1.严格遵守国家法律法规和公司保密制度，对外包业务中涉及的公司商业秘密、客户信息等予以保密。2.与外包服务提供商签订保密协议，明确保密责任和义务，要求服务提供商采取有效的保密措施，防止信息泄露。七、监督与检查（一）内部监督1.公司内部审计部门定期对外包业务进行审计，检查外包业务操作的合规性、内部控制的有效性、风险防范措施的落实情况等。2.公司合规部门对外包业务进行日常合规监督，