2026年“三重一大”事项集体决策制度模版

2026年“三重一大”事项集体决策制度模版第一章总则1.1制定依据本制度依据《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）、《中央企业合规管理办法》（国务院国资委令第42号）以及《公司章程》《董事会议事规则》《党委会议事规则》等上位规范，结合2026年数字化转型与风险穿透式监管要求，制定本集体决策制度。1.2适用范围本制度适用于××集团有限公司（以下简称“集团”）总部、全资及控股子公司、分公司、事业部、项目部等全部法人主体及模拟法人运营单元。凡属“重大决策、重大项目安排、重要人事任免、大额资金运作”事项，均须按本制度履行集体决策程序，任何个人不得单独决定或擅自改变集体决定。1.3基本原则（1）党委前置原则：所有“三重一大”事项在提交董事会、经理层决策前，须先经党委会研究讨论，形成明确意见。（2）法定权限原则：决策主体权限以公司章程、授权清单及本制度为准，严禁越权决策。（3）风险穿透原则：对决策事项实施“业务+合规+风险”三维穿透审查，2026年起全面接入国资委“国企风险监测预警系统”（以下简称“预警系统”）。（4）数字留痕原则：所有流程节点须在“集团数字决策平台”（以下简称“D平台”）完成电子签名、时间戳、区块链存证，确保可追溯、不可篡改。（5）终身追责原则：对违反程序或造成重大损失的，按照《集团经营投资尽职合规免责清单（2026版）》反向追溯，实行终身问责。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（1）公司章程修订、注册资本增减、合并分立解散、清算或变更公司形式；（2）公司发展战略、五年规划、年度经营计划及预算（含调整）；（3）重大会计政策、估值模型变更，影响净利润绝对值≥5000万元或占比≥5%；（4）重大股权投资、产权转让、增资扩股、IPO、借壳、重组上市；（5）境外投资项目，无论金额大小；（6）年度工资总额预算及分配方案、股权激励计划、员工持股试点；（7）重大诉讼、仲裁、行政处罚应对方案，标的≥1亿元或可能引发群体性事件；（8）其他按照国资委最新负面清单须报批事项。2.2重大项目安排（1）固定资产投资项目：单项投资≥2亿元或超可研批复≥10%；（2）研发项目：单项预算≥1亿元或涉及国家秘密、核心技术；（3）境外工程承包、PPP、BOT、特许经营项目，无论金额；（4）重大采购：单标段≥1亿元或年累计向同一供应商采购≥3亿元；（5）重大外包、委托运营、战略合作项目，年合同额≥1亿元；（6）重大资产处置：账面净值≥5000万元或评估值≥8000万元；（7）重大融资：单笔≥5亿元或年累计新增融资≥净资产50%；（8）重大担保、对外捐赠、赞助：单笔≥3000万元或年累计≥净资产1%。2.3重要人事任免（1）集团党委管理的中层正职及以上干部（含总监、总助、首席科学家、首席合规官）；（2）子公司董事会、监事会、经理层成员（含外部董事、外派监事）；（3）财务、审计、合规、风控、采购、工程、销售等关键岗位负责人；（4）境外机构首席代表、财务负责人；（5）拟推荐省部级及以上荣誉、人大代表、政协委员候选人；（6）其他按照干部管理权限须集体决策的岗位。2.4大额资金运作（1）资金池归集：单日调拨≥3亿元；（2）对外投资、理财、债券投资：单笔≥1亿元或年累计≥净资产5%；（3）衍生品交易：名义本金≥5000万元；（4）现金捐赠、赞助、资助：单笔≥500万元；（5）预算外资金支出：单笔≥1000万元；（6）对外借款、委托贷款：单笔≥1亿元；（7）开立、变更、撤销银行账户（含境外）及网银U盾权限；（8）其他虽未达到上述标准，但D平台风险评级为“红”或“橙”的资金事项。第三章组织体系与职责边界3.1党委会（1）前置研究所有“三重一大”事项，重点审查政治方向、政策合规、社会稳定风险；（2）对2.1—2.4清单事项出具《党委研究意见表》，明确“同意、原则同意、暂缓、否决”四类意见；（3）否决事项不得进入下一程序；原则同意事项须补充材料后再次上会。3.2董事会（1）在党委会意见基础上，依法行使决策权，对事项经济性、风险性、商业可行性负责；（2）建立战略与投资、审计与风险、薪酬与考核、安全环保四个专门委员会，2026年起增设“数字化治理委员会”；（3）对境外投资、IPO、重大并购，须聘请双重顾问（境内+境外）出具交叉尽调报告；（4）董事会决议须由半数以上董事同意方可通过，涉及关联交易时关联董事须回避。3.3经理层（1）负责拟订方案、组织可研、风险评估、商务谈判，确保材料真实、完整、可验证；（2）建立“1+4”联审机制：业务部门+法务+合规+风控+财务同步审查，2026年起引入AI合规助手“小合”进行语义比对；（3）对董事会授权范围内事项（详见《董事会授权经理层清单（2026版）》）行使决策权，但须在D平台备案并接受动态监测。3.4监事会（1）列席党委会、董事会，对决策程序合规性进行实时监督；（2）对发现的程序瑕疵、数据异常、利益冲突，可当场质询或发出《监事会提示函》；（3）对造成重大损失的事项，启动专项审计并提请纪委介入。3.5职代会（1）对2.1（6）工资总额、股权激励、员工持股方案履行民主程序；（2）对2.2（4）重大采购、2.4（4）捐赠事项中涉及职工切身利益的内容，须提前3个工作日提交职代会团组长联席会议审议；（3）职代会否决事项须退回修改，再次提交时须附整改说明。第四章决策流程与操作细则4.1流程总图“发起→业务初审→合规风控审查→党委会前置→董事会（经理层）决策→执行与反馈→后评价”七步闭环，全部节点在D平台以“红黄绿灯”可视化展示，2026年起平均时限压缩至15个工作日。4.2发起阶段（1）发起主体：总部部门、子公司、项目部均可发起，须明确“事项分类+金额+风险等级”；（2）材料清单：a.《“三重一大”事项申请表》（系统生成编号，带二维码）；b.可行性研究报告（境外项目须双语版，附地缘政治风险专章）；c.风险评估报告（使用集团2026版Risk5.0模型，输出量化值）；d.合规审查表（AI助手“小合”自动比对国资委最新负面清单、美国EAR欧盟GDPR）；e.利益冲突声明（所有参与人须上传近亲属及主要社会关系）；f.法律意见书（由集团外聘律师库A级所出具，附签字页原件扫描）；g.财务测算表（含IRR、NPV、资金峰值、敏感性分析）；h.环境影响初评、社会稳定风险评估（如适用）。（3）时限：材料一次性完整率须≥90%，否则系统自动退回并计入月度考核。4.3业务初审（1）总部归口部门3个工作日内完成初审，重点审查与战略匹配度、年度预算衔接度；（2）初审意见分“通过、补正、否决”三类，否决须书面说明理由并抄送战略部备案；（3）初审通过后，系统自动触发“合规风控审查”节点，并短信提醒首席合规官。4.4合规风控审查（1）首席合规官牵头，组织法务、风控、审计、财务、安全五部门联审；（2）使用“小合”AI进行语义比对，重点识别：a.是否触碰国资委最新负面清单；b.是否涉及美国SDN清单、欧盟制裁、联合国制裁；c.是否触发集团“红线指标”（资产负债率≥75%、担保余额≥净资产40%等）；（3）联审意见须在2个工作日内出具，系统自动生成《合规风控联审意见书》，加盖五部门电子章；（4）对高风险事项（Risk5.0输出值≥7），须追加专项审计或第三方尽职调查，费用计入项目成本。4.5党委会前置（1）党委会每月8日、22日固定召开，遇紧急事项可召开临时会议；（2）会前3个工作日，党委办公室（党办）将材料推送至党委委员平板，系统自动记录阅读时长；（3）会议实行“末位表态制”，党委书记最后发言，全程录音录像并区块链存证；（4）会后1个工作日，党办出具《党委研究意见表》，同步推送D平台；（5）否决事项归档并终止流程；原则同意事项须补充材料后重新推送。4.6董事会（经理层）决策（1）董事会每年3月、6月、9月、12月定期召开，临时会议可视频方式；（2）参会董事须提前2个工作日通过D平台完成“预表决”，预表决通过率≥60%方可正式表决；（3）正式表决采用“电子按键+书面签字”双轨制，结果实时回传预警系统；（4）对授权经理层事项，总经理办公会每月15日集中审议，须三分之二以上应到会人员同意方可通过；（5）会议结束后1个工作日，董事会办公室（董办）生成《董事会决议公告》，同步抄送国资委监管平台。4.7执行与反馈（1）责任部门须在决议生效后5个工作日内在D平台填报《执行计划表》，明确节点、责任人、资金预算；（2）执行过程实行“里程碑”管理，每完成一个节点须上传佐证材料（合同、发票、验收单）；（3）对境外项目，须每周上传《境外机构安全信息简报》，由集团安保部实时监测；（4）系统对超期节点自动亮黄灯，连续2周亮红灯的，首席合规官向董事长发送风险提示短信。4.8后评价（1）项目完工或年度终了后2个月内，审计部牵头开展后评价，形成《后评价报告》；（2）后评价须对照可研指标，偏差≥10%的须说明原因，对人为失误启动问责；（3）后评价结果与责任人绩效、晋升、薪酬延期支付挂钩，2026年起实行“负面积分”制度，积分≥12分者免职；（4）后评价报告在董事会通报并纳入国资委“三重一大”后评价数据库。第五章特别程序与应急机制5.1特别重大投资（≥50亿元）（1）须报国资委预沟通，取得《预沟通回执》后方可启动内部流程；（2）董事会决策前，须由国务院国资委组织专家论证，集团承担全部费用；（3）决策后10个工作日内，将完整材料报送国资委备案，同步抄送国家发改委、商务部。5.2突发事件应急决策（1）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件需紧急支出≥5000万元时，可启动应急决策；（2）由董事长、党委书记、总经理、首席合规官、财务总监五人口头会商，形成《应急会议纪要》；（3）24小时内补录D平台，3个工作日内提交党委会、董事会追认；（4）未获追认的，相关支出由提议人承担，并暂停其职务接受调查。5.3授权清单动态调整（1）董事会每年12月对授权经理层事项进行量化评估，出现下列情形之一即收回授权：a.该事项年度风险损失≥5000万元；b.同一事项连续2次被预警系统亮红灯；c.被外部监管处罚≥2次；（2）授权收回须以董事会决议形式发布，次日生效并同步更新D平台权限。第六章数字化平台操作指南（面向零经验用户）6.1目的让从未使用过D平台的员工在30分钟内完成“三重一大”事项线上发起，并一次性通过材料初审。6.2前置条件（1）已开通集团统一身份认证（UIS）账号；（2）已安装谷歌浏览器（版本≥120）及“小合”插件；（3）已准备可研报告、风险评估报告、法律意见书PDF版（≤50M）；（4）已获得部门负责人电子签名授权（已存证）。6.3详细步骤步骤1登录打开浏览器→输入→扫码登录→进入首页点击“三重一大”蓝色图标。步骤2新建申请点击右上角“+新建”→选择事项分类（下拉框共12类）→系统自动生成编号（例：26ZD0012）。步骤3填写表单（1）项目名称：与可研封面完全一致；（2）金额：单位为万元，保留两位小数；（3）风险等级：点击“AI预评”按钮，等待10秒即返回绿/黄/红灯，建议绿灯再提交；（4）上传附件：按材料清单顺序拖拽PDF，系统会自动OCR识别页码，缺失项标红提示。步骤4利益冲突声明点击“自动生成模板”→系统读取UIS人事数据→核对亲属信息→勾选“无冲突”或手动补充→电子签名。步骤5提交点击“提交”→系统弹出确认框→显示“预计初审耗时：2.1小时”→确认后手机收到短信编号。6.4常见问题与排错（1）上传失败：检查PDF是否加密，如加密用Adobe打印为“PDF/A”格式再传；（2）AI预评红灯：返回可研报告补充敏感性分析表，重新上传后再次预评；（3）电子签名无法加载：清除浏览器缓存或更换电脑，确保插入UKey；（4）系统提示“金额超限”：核对是否误选“境外投资”分类，调整后重新提交；（5）短信未收到：检查手机是否屏蔽“1069”号段，或联系信息中心重置手机号。第七章监督、问责与免责7.1监督体系（1）内部：监事会、审计部、纪委、职代会四维监督；（2）外部：国资委、审计署、巡视组、社会媒体；（3）实时：预警系统、D平台、区块链存证。7.2问责情形（1）化整为零规避集体决策；（2）伪造、篡改、隐匿材料；（3）擅自改变集体决定；（4）应急决策未补录或未获追认；（5）后评价偏差≥20%且存在主观过错。7.3问责标准（1）一般损失（<1000万元）：通报批评、扣减绩效20%、一年内不得晋升；（2）较大损失（1000—5000万元）：行政记过、降职、扣减绩效50%、延期支付已发放奖金；（3）重大损失（≥5000万元）：免职、解除劳动合同、移送司法；（4）涉嫌犯罪：直接移送纪检监察机关或公安机关，终身不得录用。7.4免责清单（2026版）（1）已履行本制度全部程序，因不可抗力或外部市场突变导致损失；（2）AI助手“小合”或预警系