学校“三重一大”事项决策制度

学校“三重一大”事项决策制度第一章总则1.1制定依据依据《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》《××大学章程》《××大学党委常委会议事规则》《××大学校长办公会议事规则》《××大学内部控制管理办法》以及《××大学经济责任审计规定》，结合学校十四五事业发展规划与治理现代化要求，制定本制度。1.2适用范围本制度所称“学校”指××大学本级，含党政管理机构、教学科研单位、直属单位、附属单位以及学校独资、控股、参股企业。凡列入学校年度预算、占用学校编制、使用学校资产或冠用学校名称的事项，均须执行本制度。1.3术语定义（1）“三重一大”指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用。（2）“重大决策”指关系学校改革发展稳定全局、涉及师生员工切身利益、社会关注度高、一旦失误可能造成重大损失或重大影响的事项。（3）“重要人事任免”指学校中层副职以上干部、科级关键岗位人员、学术委员会和学位评定委员会等学术组织负责人、校级科研平台负责人、附属单位领导班子成员的任免、聘任、解聘及党纪政务处分。（4）“重大项目安排”指单项投资或支出预算1000万元（含）以上的基本建设、维修改造、信息化、实验室建设、设备采购、合作办学、资产处置、对外投融资、重大科研平台、重大成果转移转化项目。（5）“大额度资金使用”指一次性支出或同一事项累计支出500万元（含）以上的资金，以及未列入年度预算且金额200万元（含）以上的追加资金。第二章事项清单与分级标准2.1重大决策事项清单（1）学校章程修订；（2）学校发展战略、五年规划、校园总体规划；（3）学科专业设置与调整（新增、停招、撤销）；（4）招生计划、收费标准、学位授权点申报与动态调整；（5）重大改革举措：校院两级管理体制改革、绩效分配制度改革、职称评审制度改革、人事制度综合改革；（6）重大制度：教职工处分、学生学籍管理、学术不端行为处理、科研经费管理、对外合作办学的协议模板；（7）年度财务预算草案、决算报告、预算调整方案；（8）重大诉讼、仲裁、行政复议、重大事项社会稳定风险评估结论为“高风险”的事项；（9）其他经党委书记、校长共同书面确认属于重大决策的事项。2.2重要人事任免事项清单（1）中层正职：学院党委书记、院长，机关部门、直属单位正职；（2）中层副职：上述单位副职及享受中层副职待遇人员；（3）关键岗位：组织、人事、财务、审计、资产、基建、采购、招生、科研经费管理、校办企业等部门的科级正职；（4）学术组织：校学术委员会主任、副主任，学位评定委员会主席、副主席；（5）校级科研平台：国家重点实验室、国家工程中心、省部共建协同创新中心、高等研究院、国家级智库负责人；（6）附属单位：附属医院党政正副职、附属学校校长、附属幼儿园园长；（7）党纪政务处分：中层及以上干部、副高级以上职称人员、列入学校重点人才计划人员。2.3重大项目安排事项清单（1）基本建设：新建、改扩建、维修改造、装饰装修、绿化景观、电力增容、地下管网；（2）信息化：智慧校园、数据中心、超算平台、网络安全等级保护三级及以上系统；（3）设备采购：单台套200万元（含）以上或批量500万元（含）以上；（4）合作办学：与国（境）外高校、企业、地方政府、科研机构共建学院、研究院、研究生院、临床医学院；（5）资产处置：土地、房屋、大型仪器、无形资产、股权、债权，账面原值500万元（含）以上；（6）对外投融资：设立基金、股权投资、债权投资、担保、借款、捐赠配比；（7）重大科研平台：国家重大科技基础设施、国家野外站、国家医学中心、国家产教融合创新平台；（8）重大成果转移转化：单项合同金额1000万元（含）以上或股权加现金对价1000万元（含）以上。2.4大额度资金使用事项清单（1）年度预算内一次性支出≥500万元；（2）年度预算外追加支出≥200万元；（3）重大奖励：国家、省部级重大人才计划配套薪酬、国家级科技奖学校配套奖金；（4）重大捐赠：接受或对外捐赠≥200万元；（5）重大借款：向金融机构、企业、个人借款≥1000万元；（6）重大担保：为学校所属企业、合作单位提供担保≥500万元；（7）重大预备费动用：学校总预备费单项动用≥200万元。第三章决策主体与权限划分3.1党委常委会（1）讨论决定本制度第二章所列全部事项；（2）对校长办公会提交的重大事项进行政治把关、政策把关、纪律把关；（3）对涉及意识形态、党的建设、思想政治工作、干部人事、纪检审计、安全稳定的事项具有最终决策权。3.2校长办公会（1）讨论研究教学、科研、行政、后勤、资产、财务、对外合作、基本建设等行政工作领域的“三重一大”事项；（2）对需提交党委常委会的事项提出行政可行性意见；（3）对党委常委会授权的事项作出决定，报党委常委会备案。3.3专项工作领导小组（1）基建工作领导小组：负责1000万元以下、500万元及以上基建项目的可行性论证、方案评审；（2）采购与招标工作领导小组：负责统一集中采购目录内、限额以上项目的招标方式、评标办法、合同文本审查；（3）学术委员会：负责学科专业设置、学术评价、学术不端行为认定；（4）学位评定委员会：负责学位授权点调整、学位授予、导师遴选；（5）财经工作领导小组：负责预算绩效目标、追加预算、大额资金支出、债务风险评估；（6）人才工作领导小组：负责高层次人才引进、职称评审、人才计划遴选。3.4学院（部）及直属单位（1）本单位“三重一大”事项须由党政联席会议讨论，形成会议纪要；（2）金额或影响达到学校标准的，须提前15个工作日向分管校领导、业务归口部门提交书面申请，附可行性报告、风险评估报告、专家论证意见、师生意见汇总表；（3）未经学校审批，任何单位不得以“院办校助”“校企合作”“捐赠冠名”等名义变相决策。第四章决策程序4.1提出与受理（1）事项提出：职能部门、学院、科研团队、校办企业均可提出，填写《××大学“三重一大”事项立项表》，明确事项名称、政策依据、必要性、可行性、资金来源、风险点、预期效益。（2）归口初审：业务归口部门3个工作日内完成材料完整性审查，出具《受理通知书》或《补正告知书》。（3）立项公示：在校园网主页“三重一大”专栏公示5个工作日，公布事项概要、联系人、意见反馈渠道；涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的，经党委书记、校长双签批准可不予公示。4.2调研论证（1）调研方式：文献研究、现场考察、问卷调查、座谈会、网络征求意见、第三方评估。（2）专家论证：学校建立“三重一大”专家库，含学术专家、管理专家、法律专家、财务专家、行业专家、校友代表、师生代表。论证会须三分之二以上专家出席，形成《专家论证意见书》，明确结论性意见（同意、附条件同意、不同意）。（3）风险评估：对可能产生的社会稳定、意识形态、法律、财务、廉政、质量、安全、环境、舆情风险进行定性定量分析，出具《风险评估报告》，风险等级分为“低、中、高”三级。（4）合法性审查：法规办（挂靠学校办公室）在5个工作日内完成，重点审查是否符合上位法、是否超越权限、是否与校内制度冲突、是否履行民主程序、是否具备可诉性。4.3会前酝酿（1）书记校长沟通：党委书记、校长在会前充分交换意见，对政治方向、政策底线、纪律红线达成一致；（2）分管领导协调：分管校领导组织职能部门、学院、专家、利益相关方进行多轮沟通，形成《会前协调情况报告》；（3）会前材料送达：会议召开前3个工作日，将《立项表》《论证意见》《风险评估报告》《合法性审查意见》《会前协调情况报告》送达所有应参会人员，材料涉密的按保密规定送达。4.4集体决策（1）会议类型：党委常委会、校长办公会、专项工作领导小组会；（2）出席人数：党委常委会须三分之二以上常委到会，校长办公会须半数以上成员到会；（3）发言顺序：事项汇报人→分管校领导→专家代表→纪委书记→其他常委/校长办公会成员；（4）表决方式：重大事项采用无记名投票，其他事项可举手表决；同意票超过应到会成员半数方可通过；（5）会议纪要：会后2个工作日内形成，明确决策结论、实施主体、完成时限、风险防控措施、责任追究条款，由会议主持人签发，抄送全体校领导、业务归口部门、纪检监察机构。4.5批复与下达（1）对通过事项，由学校办公室在3个工作日内下达《××大学“三重一大”事项批复书》，同步抄送财务、审计、资产、采购、基建、信息化等执行部门；（2）对未通过事项，出具《不予批复告知书》，说明理由，提出后续工作建议；（3）对附条件通过事项，列出整改清单，整改完成后由业务归口部门组织复核，复核通过后方可启动实施。第五章执行与监督5.1任务分解（1）主责单位：依据批复书在5个工作日内编制《任务分解表》，细化到岗位、到人、到日；（2）双周调度：主责单位每两周向分管校领导报送《执行进度表》，重点报告资金支付、招标采购、合同签订、质量检查、风险隐患；（3）节点验收：对基建、信息化、设备类项目实行“基础完工、主体封顶、设备安装、试运行、正式交付”五节点验收制度，验收报告须由校内用户、职能部门、第三方检测机构三方签字。5.2资金管理（1）专账核算：财务处为每个“三重一大”事项开设项目编号，实行“预算—核算—决算—绩效”闭环管理；（2）直接支付：金额≥200万元的设备、工程、服务采购，一律通过财政直接支付或银行转账至供应商对公账户，禁止现金、个人卡、微信、支付宝支付；（3）进度付款：基建工程按“30%预付款—40%进度款—25%竣工款—5%质保金”比例支付，预付款须提供银行保函或保证保险；（4）绩效评价：项目完成后6个月内，主责单位提交《绩效自评报告》，财务处委托第三方开展绩效评价，评价结果与下一年度预算安排、单位考核、干部评优挂钩。5.3招标采购（1）方式确定：金额≥400万元的工程施工、≥200万元的货物、≥100万元的服务，必须公开招标；技术复杂、专业性强的，可申请竞争性磋商、竞争性谈判，但须校长办公会审批；（2）文件审查：招标文件须经业务归口部门、法规办、招标中心、纪检监察机构四部门联审，重点审查技术参数是否带倾向性、评分标准是否合规、合同条款是否完整；（3）专家抽取：评标专家100%从省级综合评标专家库随机抽取，校内专家比例不得超过30%；（4）中标公示：中标结果在校园网、中国政府采购网同步公示5个工作日，公示期内收到实名质疑的，由招标中心组织复核，复核期间暂停合同签订。5.4合同管理（1）统一模板：学校制定基建、采购、科研合作、技术转移、融资、捐赠等6类合同示范文本，主责单位不得擅自删减实质性条款；（2）分级审批：合同金额≥1000万元的，须经法规办、财务处、审计处、业务归口部门、分管校领导、校长、党委书记七级审批；（3）履约验收：建立“合同履约台账”，对关键节点、质量参数、违约条款进行动态跟踪，验收不合格的一律不得付款；（4）争议解决：合同须明确争议解决方式，优先选择“中国××仲裁委员会”仲裁，减少行政诉讼。5.5审计监督（1）年度审计：审计处将“三重一大”事项100%纳入年度审计计划，对资金量大、社会关注度高的项目实行全过程跟踪审计；（2）专项审计：对基建、信息化、采购、合作办学、资产处置、重大捐赠实行专项审计，审计报告抄送组织、人事、纪检监察，作为干部考核、任免、奖惩的重要依据；（3）审计整改：被审计单位在收到审计报告30日内提交《整改方案》，3个月内提交《整改结果报告》，整改不到位由学校对单位主要负责人进行约谈、通报、组织调整或纪律处分；（4）结果公开：审计结果在校园网“审计公开”专栏公示，涉及国家秘密、商业秘密的，经校长办公会批准可脱敏后公开。5.6纪检监察（1）嵌入式监督：纪检监察机构从立项、论证、招标、合同、验收、付款六个环节嵌入，建立《廉政风险清单》；（2）谈话提醒：对关键岗位人员开展“一对一”廉政谈话，每年不少于2次，并形成《谈话记录表》；（3）问题线索处置：对巡视巡察、审计、群众举报发现的问题线索，按“四类方式”处置（谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结），对查实的问题依纪依法给予党纪政务处分，涉嫌犯罪的移送司法机关；（4）以案促改：对查处的典型案件，在全校范围内开展警示教育，修订完善制度，堵塞漏洞。第六章信息公开与民主监督6.1主动公开（1）公开平台：校园网主页“三重一大”专栏、OA系统、教代会代表团长群、学生会公众号；（2）公开内容：事项名称、决策依据、决策结果、资金额度、完成时限、主责单位、监督电话；（3）公开时限：决策后5个工作日内公开，执行期间每季度更新一次，完成后公开绩效评价结果；（4）公开期限：永久保存，接受师生、校友、社会查询。6.2依申请公开（1）申请方式：师生员工可通过“一网通办”平台提交《信息公开申请表》，校外人员可通过信函、传真、电子邮件申请；（2）答复时限：学校办公室自收到申请之日起15个工作日内答复，需延长延期的，须经分管校领导批准并告知申请人；（3）收费标准：依申请公开的信息，学校不收取费用，但申请人申请公开数量、频次明显超过合理范围的，可收取成本费。6.3教代会审议（1）教代会职权：对学校年度财务预算、决算、绩效分配方案、重大基建项目、重大改革制度行使审议权；（2）审议程序：学校提前7个工作日将材料送达教代会代表团，组织代表团讨论、收集意见，召开教代会执委会会议，形成《审议意见书》；（3）意见处理：对教代会提出的合理意见，学校须吸收采纳，未采纳的须书面说明理由，并在校园网公开。6.4学生参与（1）学生代表列席：与学生切身利益相关的“三重一大”事项，须邀请校学生会、研究生会主席团成员列席会议，享有发言权；（2）听证会制度：调整学费、住宿费、服务性收费标准，须召开听证会，学生代表比例不少于30%；（3）意见反馈：学生可通过“青年信箱”提交意见，学校办公室在5个工作日内答复。第七章责任追究7.1责任主体（1）直接责任人：事项提出人、主责单位负责人、项目具体执行人；（2）领导责