.学校“三重一大”决策制度

.学校“三重一大”决策制度第一章制度定位与法律依据1.1制度定位“三重一大”决策制度是学校治理体系和治理能力现代化的核心支点，直接决定人财物等关键资源配置方向、速度与质量。其本质是把“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”原则转化为可量化、可追溯、可问责的操作系统，嵌入学校章程、内控手册与数字化平台，与教学、科研、学生、财务、审计、纪检、巡察、巡视整改八条业务链并联运行，形成闭环。1.2法律法规与政策渊源（1）《中华人民共和国高等教育法》第39条、第41条；（2）《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》第18条；（3）《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的通知》（教党〔2012〕18号）；（4）《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）；（5）本省《省属高校党委会议事决策规则示范文本》（2023修订）。以上条款全部转化为校内《“三重一大”负面清单》与《合规性审查指引》，实现法条—制度—流程—岗位四级穿透，确保任何一项决策均可对应到具体法条索引号，审计或巡视时可一键调取。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（12类）（1）学校章程修订；（2）事业发展规划（含学科、专业、校园、信息化、人才、国际化六个子规划）；（3）年度财务预算与三年滚动财政规划；（4）重大改革项目（学分制、人事制度、科研经费、校院两级管理、后勤社会化）；（5）招生计划与学位点动态调整；（6）重大教学科研平台（国家级、省部级）申报与建设方案；（7）重大合作办学、境外办学、校地共建、校企共建；（8）国有资产处置（单批次账面原值≥500万元或批量原值≥1000万元）；（9）基本建设项目（新建、改扩建、维修改造，单项目≥1000万元或总建筑面积≥5000㎡）；（10）重大捐赠（单宗≥500万元或含冠名权）；（11）重大审计、巡视、巡察整改方案；（12）其他依上级规定需集体决策事项。2.2重要人事任免（9类）（1）校级领导建议人选、中层正职（含主持工作副职）任免；（2）二级学院、重点实验室、研究中心行政班子换届；（3）处级纪检、审计、财务、组织、人事、招生、基建、资产、后勤等关键岗位轮岗或交流；（4）高层次人才引进（年薪≥80万元或安家费≥100万元）；（5）教师职称评审委员会、学术委员会、学位评定委员会、教学指导委员会换届；（6）处级及以上人员党纪政务处分；（7）校办企业董事会、监事会、经理层聘任；（8）境外机构首席代表、孔子学院中方院长选派；（9）上级部门授权学校管理的其他人事事项。2.3重大项目安排（7类）（1）中央、地方财政专项资金≥500万元；（2）科研经费单笔≥1000万元或年度累计≥3000万元；（3）信息化项目（软件、硬件、服务）单批≥300万元；（4）大型仪器设备（单台套≥200万元）购置；（5）图书文献、数据库年度采购≥200万元；（6）重大维修、绿化、消防、电力增容项目≥300万元；（7）其他需报教育部、财政厅、发改委等上级部门审批或备案的项目。2.4大额度资金使用（5档）（1）年度预算调剂≥200万元；（2）预算外新增支出≥100万元；（3）银行贷款、债券、融资租赁等债务融资≥1000万元；（4）对外投资、出借资金≥500万元；（5）捐赠配比、政府专项、科研间接费统筹≥300万元。2.5动态调整机制清单每年3月由党办牵头，组织、人事、财务、审计、资产、基建、科研、法务八部门联审，报党委常委会审定后印发；遇国家政策调整或学校职能变化，可启动临时调整程序，10个工作日内完成修订并公告。第三章决策主体与权责边界3.1党委常委会（1）最高决策机构，对学校“三重一大”负总责；（2）拥有最终否决权、搁置权、复议权；（3）对2.1—2.4清单事项实行“一事一议”，会议纪要须载明“赞成、反对、弃权”票数及理由。3.2校长办公会（1）行政执行机构，负责提出方案、风险评估、合法性审查、绩效目标；（2）对教学、科研、学科建设类事项拥有先行审议权；（3）审议结果报常委会审定，校长对执行结果负直接责任。3.3专项工作小组（1）按事项临时设立，组长由分管校领导担任，成员必须包含财务、审计、法务、纪检、教师代表、学生代表（涉及学生权益时）；（2）职责：需求论证、市场调研、风险评估、合同草拟、绩效指标设定；（3）工作完成后自动解散，全部资料移交档案馆永久保存。3.4学术委员会、学位评定委员会、职称评审委员会（1）对涉及学术评价事项行使学术决策权，决策前须向常委会提交“学术决策合规性声明”；（2）决策结果在全校公示5个工作日，无异议后生效；（3）常委会对学术决策仅进行程序审查，不作实质变更。3.5教代会、学代会（1）对涉及教职工、学生重大利益事项行使民主监督权；（2）拥有听证、质询、提案、满意度测评四项权力；（3）表决通过事项须获得应到会代表2/3以上赞成方可提交常委会。第四章流程设计（八步闭环）4.1需求提出（1）任何部门、个人均可通过OA系统“三重一大”模块提交《事项启动申请表》，须勾选事项类别、金额上限、政策依据、预期绩效；（2）系统7×24小时自动校验：是否属于清单范围、是否超预算、是否触碰负面清单；（3）校验通过后自动生成“事项编号”，并同步推送纪检、审计、财务岗位桌面。4.2立项论证（1）专项工作小组10个工作日内完成可行性研究报告，含政策、市场、技术、法律、廉政、稳定、舆情、绩效八类风险；（2）对基建、信息化、大型设备类项目须引入第三方评估机构，评估报告上传系统；（3）论证结论分“建议启动、暂缓、否决”三档，否决事项1年内不得再次提交。4.3风险评估与合法性审查（1）法务办3个工作日内出具《合法性审查意见书》，须引用具体法条；（2）审计处同步进行“预算—合同—支付”三维穿透审计，重点审查资金来源、政府采购方式、合同关键条款；（3）风险评估等级分“红、橙、黄、蓝”四档，红色事项必须追加专项应急预案。4.4财务评审（1）财务处对资金平衡表、融资方案、绩效目标进行评审；（2）对需贷款或发行债券事项，须附第三方信用评级报告；（3）评审结论须明确“资金保障度”百分比，低于90%的事项退回修改。4.5民主协商与公示（1）涉及师生切身利益事项，须召开听证会或网上公示，公示期不少于5个工作日；（2）教代会、学代会代表可实名提出质询，专项小组须在48小时内书面答复；（3）公示结束由工会、团委出具《民主协商情况报告》，一并提交常委会。4.6集体决策（1）常委会会议须提前3天将议题材料送达全体委员，材料包括：事项启动申请表、可行性研究报告、风险评估报告、合法性审查意见书、财务评审意见、民主协商情况报告、合同草案、绩效目标表；（2）会议实行“末位表态制”，党委书记最后发言；（3）表决采用无记名电子投票，系统实时统计并加密存档，10年内不可篡改；（4）赞成票≥应到会委员2/3方可通过；未通过事项6个月内不得就同一事项再次提交。4.7执行与合同管理（1）通过后0.5个工作日内，系统自动生成《决策执行令》，同步推送招标、采购、合同、财务、资产、纪检六部门；（2）合同须载明“决策令编号”，无编号合同印章管理系统拒绝用印；（3）对基建、信息化、设备类项目实行“双项目经理”制，校方项目经理与中标方项目经理姓名、电话、职责须在合同附件列示，接受纪委随机抽查。4.8绩效评价与审计整改（1）项目完成后30日内，专项小组提交《绩效自评报告》，财务、审计、资产三部门联审；（2）审计处对金额≥500万元项目实行“必审制”，出具《专项审计报告》；（3）绩效评价结果分“优秀、合格、不合格”，不合格项目启动问责，扣减责任单位下一年度预算5%—10%；（4）审计发现问题列入巡视整改清单，实行“台账—销号—回头看”管理，整改完成率纳入年度考核。第五章会议管理细则5.1会议类型与频次（1）党委常委会：每月2次，遇重大紧急事项可临时召开，24小时内完成纪要；（2）校长办公会：每周1次，寒暑假顺延；（3）专项工作小组：按需召开，会议记录须上传系统，保存期限15年。5.2会议纪律（1）参会人员因故缺席须会前书面请假，一年内缺席≥1/3取消表决资格；（2）会议期间禁止使用手机、录音录像，保密事项实行“会后收回文件”制度；（3）对泄露议题造成不良后果的，依据《中国共产党纪律处分条例》第128条追责。5.3纪要标准（1）须包含：事项编号、会议时间地点、主持人、记录人、应到与实到人数、表决结果、不同意见摘要、执行责任人、完成时限；（2）纪要由党委书记、校长双签后生效，24小时内上传OA并自动推送至教育厅“重大决策监管平台”；（3）纸质原件加盖骑缝章，档案馆永久保存，电子件采用国密算法加密。第六章风险防控与应急处置6.1风险库建设（1）建立“三重一大”风险库，按事项类别、金额区间、历史案例三维标签；（2）风险等级量化：发生概率（1—5分）×影响程度（1—5分）=风险值，≥16分为红色；（3）库内已固化风险点312条，每年更新一次。6.2监测预警（1）与财政厅“预算管理一体化系统”、教育厅“高校债务监测平台”实时对接；（2）设置“债务率≥80%、支付进度≤60%、招标流标≥2次”等12项预警阈值；（3）触发阈值后，系统自动向党委书记、校长、纪委书记发送短信、邮件、微信三通道预警。6.3应急处置预案（1）红色风险事项必须配套《应急处置预案》，含指挥体系、资金兜底、舆情应对、法律救济；（2）建立“1小时报告、2小时会商、4小时拿出方案、8小时启动执行”的“一二四八”机制；（3）每年6月举行一次桌面推演，模拟“重大项目停工、资金链断裂、舆情爆发”三类场景，推演报告报教育厅备案。第七章信息化与数据治理7.1系统架构（1）采用“1个主平台+6个子系统”：OA决策模块、预算绩效系统、招标采购系统、合同管理系统、资金支付系统、审计监督系统；（2）主平台与教育部“教育管理信息化平台”使用RESTfulAPI对接，实现数据实时回流；（3）所有系统通过网络安全等级保护三级测评，数据异地灾备RPO≤15分钟。7.2数据标准（1）统一事项编号规则：年份+事项类别码+4位流水，如2024-G-0001；（2）统一字段命名、数据类型、值域，确保跨系统可识别；（3）建立数据质量评分机制，准确率≥99%、及时率≥98%、完整率≥99%，低于指标自动预警并冻结相关模块。7.3电子档案（1）决策过程全部数据自动归档，包含申请表、论证报告、会议纪要、投票记录、合同、验收、绩效、审计、整改九大类；（2）采用区块链+时间戳技术，确保数据不可篡改；（3）档案查询权限分级：校领导可查询全部，部门负责人可查询本部门，普通教职工可查询公示信息；所有查询日志永久保存。第八章监督问责与绩效挂钩8.1内部监督（1）纪委办公室对决策程序进行“嵌入式”监督，重点检查“是否上会、是否合规、是否执行、是否整改”；（2）审计处对金额≥500万元项目实行“一审双报告”，即同时向校长、纪委书记报告；（3）教代会、学代会设立“观察员”制度，随机抽取5%项目现场旁听。8.2外部监督（1）教育厅、财政厅、审计厅、巡视组、派驻纪检监察组五方数据共享；（2）重大事项在教育厅官网公示，接受媒体、公众、校友监督；（3）建立“吹哨人”制度，实名举报经查属实给予5000—50000元奖励，并保护个人信息。8.3问责情形与尺度（1）应上会未上会：对主要责任人给予警告以上处分，经济赔偿10%—30%；（2）程序违规：对会议主持人、记录人诫勉谈话，情节严重者调离岗位；（3）执行不到位：对执行部门扣减下年度预算5%—20%，对责任人扣发绩效10%—50%；（4）造成重大损失：损失金额≥100万元，移交司法机关，终身追责。8.4绩效挂钩（1）将“三重一大”决策质量纳入校领导年度考核权重30%；（2）对被评为“优秀”的项目，给予团队年度绩效上浮10%奖励；（3）对连续两年有项目被评为“不合格”的部门，冻结其新申报项目资格一年。第九章队伍建设与培训9.1岗位资格（1）党办、校办、组织、人事、财务、审计、资产、基建、法务、招标、信息化11个关键岗位人员须通过“三重一大”上岗考试，合格率≥90%；（2）考试内容含法规、流程、系统操作、案例分析，题库每年更新20%；（3）未通过人员调离原岗位，不得参与决策事项。9.2培训体系（1）建立“初任—骨干—高级—专家”四级培训，学时分别为16、24、40、60；（2）引入教育部、财政部、审计署、知名律所专家授课，每年不少于4次；（3）培训考核结果与职称评聘、职级晋升挂钩，未达学时年度考核不得评优。9.3专家库（1）建立校外专家库，含法律、财务、工程、信息化、管理、教育、舆情七个领域，数量≥300人；（2）专家抽取采用“语音+短信+邮件”三通道自动通知，抽取过程录像存档；（3）专家费用按财政部标准支付，纳入年度预算，确保独立公正。第十章案例复盘与持续改进10.1案例选取标准（1）金额≥1000万元；（2）社会关注度高；（3）曾被巡视、审计、媒体指出问题；（4）完成后绩效评价为“优秀”或“不合格”。10.2复盘流程（1）项目结束后45日内召开复盘会，参会人员：原专项小组成员、审计、纪检、教代会代表、校外专家；（2）采用“鱼骨图+5Why”方法，从决策、执行、监督、外部环境四个维度剖析；（3）形成《复盘报告》，含问题清单、改进建议、制度修订条款，10日内上传系统并推送相关部门。10.3改进落地（1）制度修订：对流程、标准、权限、模板进行迭代，版本号采用“年月日+流水”格式；（2）系统升级：根据复盘结果优化字段、阈值、预警规则，升级窗口安排在寒暑假；（3）知