2026年光建一体化科技公司建筑行业监管合规管理制度

2026年光建一体化科技公司建筑行业监管合规管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司建筑行业监管合规全流程管理工作，明确建筑光伏一体化（BIPV）业务涉及的资质合规、施工合规、质量合规、安全合规、环保合规等环节的标准和要求，建立标准化、规范化、常态化的建筑行业监管合规体系，结合光建一体化行业“光伏+建筑”融合的业务特性、建筑施工监管要求高、合规标准多、跨部门监管频繁的行业特点，以及公司合规经营、风险防控、持续发展的实际需求，特制定本制度。通过系统化的建筑行业监管合规管理，确保公司所有建筑相关业务符合国家及地方建筑行业监管要求，防范合规风险，保障公司业务合法有序开展，维护公司品牌形象和市场信誉。第二条制定依据本制度严格依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《民用建筑节能条例》等国家相关法律法规，参照《建筑光伏一体化系统应用技术标准》《建筑业企业资质管理规定》《建筑工程施工许可管理办法》等行业规范，结合公司章程、合规风险管理办法、项目管理制度及公司建筑相关业务运营实际制定。第三条适用范围本制度适用于公司所有涉及建筑行业监管合规的业务环节，涵盖光建一体化项目的前期资质办理、施工过程监管、竣工验收、运营维护等全流程；适用岗位包括公司合规岗、工程管理岗、技术岗、项目管理岗、安全岗、质量岗等所有参与建筑行业监管合规工作的岗位人员；覆盖公司本部及各分支机构承接的所有建筑光伏一体化项目，包括新建、改建、扩建类BIPV项目的合规管理工作。第四条核心原则（一）全面合规原则：对建筑行业监管涉及的资质、施工、质量、安全、环保、税务等所有维度合规要求进行全面覆盖，确保无遗漏关键合规点。（二）事前防控原则：将合规审核前置到项目立项、合同签订、施工方案制定等环节，提前识别合规风险，从源头规避违规行为。（三）动态适配原则：实时跟踪建筑行业监管政策更新，及时调整公司合规管理标准，确保合规要求与最新监管政策保持一致。（四）权责明确原则：明确各岗位在建筑行业监管合规管理中的职责和权限，确保合规工作分工清晰、责任到人、流程闭环。（五）全程留痕原则：所有合规审核、整改、验收等工作均需形成书面记录，留存相关凭证，确保合规管理过程可追溯、可核查。（六）持续改进原则：定期复盘合规管理工作中的问题和不足，优化合规管理流程，提升公司整体合规管理水平。第二章资质合规管理第五条企业资质管理（一）合规管理部门定期核查公司建筑相关资质证书（如建筑业企业资质证书、安全生产许可证等）的有效期，提前3个月启动资质延续办理流程，确保资质始终处于有效状态；（二）根据公司业务拓展需求，及时申请新增建筑相关资质，申请前梳理资质办理所需材料，确保材料真实、完整、符合审批要求；（三）严禁超越资质等级承接光建一体化项目，合规岗在项目立项阶段审核项目规模与公司资质等级的匹配性，对超资质范围的项目及时预警；（四）建立资质管理台账，记录资质名称、有效期、审批部门、年检情况等信息，每月更新台账，确保资质管理无遗漏。第六条人员资质管理（一）项目管理人员、施工人员、安全管理人员等关键岗位人员需取得对应的执业资格证书（如建造师证、安全员证、质量员证等），无证人员不得上岗作业；（二）人力资源部门建立人员资质台账，跟踪资格证书有效期，组织证书到期人员及时参加继续教育和证书延续办理；（三）定期组织关键岗位人员参加建筑行业监管政策、资质管理要求的培训，提升人员资质合规意识和专业能力；（四）项目开工前，项目管理岗核查现场人员资质证书，确保所有上岗人员资质符合项目施工要求。第七条项目审批手续管理（一）光建一体化项目开工前，需完成立项备案、施工许可证、环评批复等所有法定审批手续，合规岗全程跟进审批进度，确保手续齐全后方可开工；（二）根据项目所在地的地方监管要求，补充办理区域性审批手续，确保项目审批符合地方建筑行业监管规定；（三）项目审批手续原件由档案管理部门统一保管，施工现场留存复印件备查，严禁无审批手续或审批手续不全擅自施工。第三章施工过程合规管理第八条施工方案合规审核（一）项目施工方案编制完成后，技术岗、安全岗、合规岗联合审核方案的合规性，重点审核是否符合建筑工程施工规范、安全生产规范、BIPV系统施工标准等要求；（二）施工方案需明确施工工艺、安全防护措施、质量控制标准、环保要求等内容，不符合监管要求的条款需修改完善后重新审核；（三）施工方案审核通过后需报公司工程管理部门审批，重大项目施工方案需组织外部专家评审，确保方案合规且具备可行性；（四）施工过程中如需调整施工方案，需重新履行合规审核流程，严禁擅自变更方案导致合规风险。第九条施工质量合规管理（一）严格按照建筑工程施工质量验收标准、BIPV系统质量标准开展施工，质量岗全程监督施工质量，对关键工序、隐蔽工程进行重点检查；（二）使用的建筑材料、光伏组件、辅材等需符合国家质量标准，进场前查验产品合格证、检测报告等质量证明文件，严禁使用不合格材料；（三）定期开展施工质量自查，自查结果形成书面记录，对发现的质量问题及时整改，整改完成后复查验收；（四）配合住建部门、质监部门的质量监督检查，提供完整的施工质量记录，对检查提出的问题限期整改并反馈整改结果。第十条施工安全合规管理（一）施工前对所有施工人员进行安全培训和安全技术交底，培训考核合格后方可上岗，交底记录需签字确认；（二）施工现场严格落实安全生产规范，设置安全警示标识，配备安全防护用品，定期检查施工设备安全性能，消除安全隐患；（三）建立安全生产事故应急预案，定期组织应急演练，发生安全事故时按规定上报监管部门，严禁瞒报、谎报、迟报；（四）安全岗每日巡查施工现场安全合规情况，对违规操作行为及时制止并整改，确保施工过程符合安全生产监管要求。第十一条施工环保合规管理（一）施工过程中采取降尘、降噪、污水处置等环保措施，符合项目所在地环保监管要求，避免造成环境污染；（二）建筑垃圾分类收集、运输和处置，严禁随意倾倒建筑垃圾，需委托有资质的单位进行处置并留存处置凭证；（三）配合环保部门的监督检查，提供施工环保措施落实记录，对检查发现的环保问题及时整改；（四）项目完工后及时清理施工现场，恢复场地原貌，符合环保验收要求。第四章验收与运营合规管理第十二条项目竣工验收合规（一）项目完工后，按照建筑工程竣工验收规范、BIPV项目验收标准组织自查验收，自查合格后向住建部门、质监部门申请正式竣工验收；（二）准备完整的竣工验收资料，包括施工记录、质量检测报告、安全验收记录、环保验收证明等，确保资料真实、完整、符合验收要求；（三）配合验收部门的现场核查和资料审查，对验收提出的问题及时整改，整改完成后重新申请验收，直至验收合格；（四）验收合格后及时办理竣工验收备案手续，取得备案证明，作为项目合规运营的核心凭证。第十三条运营维护合规管理（一）项目运营期间，定期开展建筑结构、BIPV系统的维护检查，检查记录留存备查，确保运营状态符合建筑使用安全监管要求；（二）严格遵守建筑节能监管要求，保障BIPV系统节能效果达标，配合节能监管部门的能耗监测和核查工作；（三）运营过程中如需对建筑结构、BIPV系统进行改造，需重新履行审批手续，确保改造行为符合建筑监管要求；（四）建立运营合规台账，记录维护检查情况、监管部门检查情况、整改情况等，确保运营期间合规状态可追溯。第五章监督与责任追究第十四条合规监督机制（一）日常监督：合规管理部门每月对建筑行业监管合规制度执行情况进行抽查，重点核查资质有效性、施工合规性、验收合规性等内容；（二）专项监督：针对重大光建一体化项目、监管政策调整等场景，开展专项合规监督检查，排查合规风险；（三）外部监督对接：指定专人对接住建、质监、安监、环保等监管部门，及时接收监管要求，配合监督检查工作；（四）合规举报机制：建立合规举报渠道，鼓励员工、合作方举报建筑行业监管合规违规行为，对举报线索及时核查处理。第十五条责任追究情形（一）合规管理岗未按要求核查资质有效期、审批手续完整性，导致项目因资质或手续问题被监管部门处罚的；（二）项目管理岗、施工岗违反建筑施工规范、安全规范、质量规范，导致施工过程违规，引发监管部门检查整改或处罚的；（三）相关岗位人员隐瞒合规问题、伪造合规记录，或未按要求整改监管部门提出的合规问题，造成公司损失的；（四）未按规定上报安全事故、环保问题，或瞒报、谎报合规违规情况，影响公司合规管理的；（五）超越资质承接项目、无证人员上岗作业，违反建筑行业监管核心要求的。第十六条责任追究标准（一）情节轻微的，给予口头警告、通报批评，扣发当月绩效奖金的10%-30%；（二）情节较重的，给予记过、调岗处理，扣发季度绩效奖金，参加建筑行业监管合规专项培训；（三）情节严重的，解除劳动合同，追回因违规行为造成的经济损失赔偿；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第六章附则第十