物理访问控制制度

物理访问控制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于强化内部风险管控的意见》等相关法律法规及政策要求，结合公司实际运营需求与安全防控目标制定。旨在通过规范物理空间访问权限管理，防范因未授权进入造成的信息泄露、财产损失、安全生产等风险，确保公司资产安全与运营秩序。同时，明确各级管理主体在物理访问控制中的职责权限，建立健全全流程管控机制，满足合规性要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工涉及办公场所、生产区域、数据中心、仓储库区等物理空间的所有访问行为。业务场景覆盖日常办公、项目执行、外来人员接待、应急响应等情形，包括但不限于员工出入、供应商考察、第三方服务人员作业、临时访客管理等。第三条本制度涉及以下核心术语定义：（一）“物理访问控制专项管理”指通过身份识别、权限审批、监控审计等手段，对进入公司物理空间的行为实施授权、记录与监督的管理活动。（二）“物理访问风险”指因访问权限管理缺失或执行不当，可能导致的未经授权的资产接触、破坏或信息泄露等安全事件。（三）“合规操作”指访问行为严格遵循本制度及配套流程，确保所有出入记录可追溯、权限设置合理且动态更新。第四条物理访问控制专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：对所有需要控制的物理区域实施统一标准管理，不留管控死角。（二）责任到人：明确各级主体职责，确保每个环节均有专人负责。（三）风险导向：重点关注高风险区域（如机房、核心库房），强化管控措施。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化制度流程，提升管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对物理访问控制专项管理负总责，承担最终决策与资源保障责任；分管安全生产或运营的领导为直接责任人，负责制度落实与监督考核。第六条设立物理访问控制专项管理领导小组，由公司分管领导牵头，成员包括安保部、人力资源部、IT部、设施管理部等部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹审议物理访问控制制度的修订与发布。（二）协调跨部门重大风险处置与应急响应。（三）监督季度及年度管理效果，提出改进建议。第七条物理访问控制专项管理领导小组下设办公室，挂靠安保部，负责日常事务，具体职能为：（一）组织专项培训与意识宣贯。（二）建立人员权限台账，实行动态管理。（三）牵头开展季度风险评估与整改。第八条牵头部门（安保部）职责：（一）主导制度体系建设，编制操作手册。（二）负责门禁系统运维与权限审批流程设计。（三）监督执行情况，每季度提交分析报告。第九条专责部门（人力资源部、IT部、设施管理部等）职责：（一）人力资源部：新员工入职权限申请、离职权限撤销。（二）IT部：核心区域（如机房）电子门禁技术支持。（三）设施管理部：定期检查物理隔离设施（如围栏、锁具）。第十条业务部门/下属单位职责：（一）根据岗位职责申请必要权限，严禁超范围申请。（二）负责本部门办公区域的日常巡查，发现异常及时上报。（三）组织部门内部交叉检查，强化访问规范意识。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位人员需签署《物理访问控制合规承诺书》，明确违规后果。（二）发现他人持无效证件或违规进入，立即制止并上报。（三）门禁系统出现报警或故障时，及时通知专责部门。第三章专项管理重点内容与要求第十二条办公区域访问管理：（一）业务操作标准：1.员工凭电子工牌进入，访客需经接待部门预约并登记。2.禁止携带易燃易爆、磁化类物品进入核心办公区。（二）禁止性行为：1.严禁将工牌转借他人。2.严禁非工作时间擅自进入保密区域。（三）重点防控点：1.夜间值班人员需双人陪同才能进入财务室。2.节假日人员清点时需核对门禁出入记录。第十三条生产/研发区域访问管理：（一）业务操作标准：1.供应商进入需提前三天提交申请，经生产部审核后由安保部审批。2.外部专家评审需由IT部陪同，全程视频记录。（二）禁止性行为：1.严禁非授权人员触碰精密仪器。2.严禁在涉密区域使用非加密移动设备。（三）重点防控点：1.危险品存储区设置双锁双管，双人同时授权才能开启。2.每月开展“盲测”检查，验证锁具完好性。第十四条数据中心访问管理：（一）业务操作标准：1.上班时间需登记使用目的，下班前必须归还工具箱。2.服务器房需每半年进行无痕迹清扫，记录在案。（二）禁止性行为：1.严禁未经授权拍摄监控录像。2.严禁在设备上遗留个人物品。（三）重点防控点：1.首次访问需经运维负责人现场确认。2.突发断电时，需由安保部协调应急通道使用。第十五条仓储库区访问管理：（一）业务操作标准：1.托盘物资进出需扫描二维码核销，保留30天记录。2.高价值物资需设置独立保险柜，双人加锁管理。（二）禁止性行为：1.严禁未经审批进入盘点现场。2.严禁在库区吸烟或使用明火。（三）重点防控点：1.每月核对出库单与实际库存是否一致。2.监控探头需覆盖所有货架区域，定期测试录像功能。第十六条车辆通行管理：（一）业务操作标准：1.物流车辆需在指定通道停靠，装卸区由专人看管。2.员工私家车进入需停在地下停车场，禁止占用消防通道。（二）禁止性行为：1.严禁外来车辆闯入生产区。2.严禁超载车辆驶入厂区。（三）重点防控点：1.驾驶员需出示行驶证，经安保人员核对后才可通行。2.每季度对地下停车场进行安全检查。第十七条外来人员管理：（一）业务操作标准：1.接待部门提前三天提交访客名单，包括身份信息、访问时长。2.签到后发放临时证件，离场时统一回收销毁。（二）禁止性行为：1.严禁携带宠物进入办公区。2.严禁携带食物进入无标识区域。（三）重点防控点：1.访客在会议室活动需由专人陪同。2.监控系统需覆盖临时访客区，保存90天录像。第十八条应急状态下的访问管理：（一）业务操作标准：1.火灾等紧急情况时，需通过消防通道撤离，不得使用电梯。2.电力故障时，由设施管理部临时开启应急门禁。（二）禁止性行为：1.严禁在疏散通道堆放杂物。2.严禁阻拦应急人员通行。（三）重点防控点：1.每季度开展消防演练，验证门禁联动功能。2.紧急情况下的临时门禁设置需经领导小组批准。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）安保部每半年组织一次制度复盘，结合案例修订流程。（二）重大变更（如引入人脸识别）需经领导小组审议。（三）每年12月31日前发布年度版本，次年1月1日生效。第二十条风险识别预警机制：（一）安保部每季度联合各部门排查风险点，采用“红黄蓝”三色分级。（二）预警信息通过OA系统发布，要求3日内整改。（三）典型案例纳入年度培训材料。第二十一条合规审查机制：（一）新员工入职权限设置需经人力资源部与使用部门双重复核。（二）月度抽查30%员工权限记录，检查审批流程完整性。（三）发现违规直接通报，连续两次未纠正取消评优资格。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险（如临时证件遗失）：当班人员上报，24小时内完成补办。（二）重大风险（如门禁系统瘫痪）：启动应急预案，由IT部与设施管理部协同修复。（三）涉及刑事犯罪需立即报警，同时向领导小组汇报。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.违规授权：对审批人罚款1000元，情节严重移交纪律委员会。2.非法闯入：对当事人列入行业黑名单，已发生费用自理。（二）处罚程序：安保部出具《整改通知书》，7日内完成调查。（三）处罚联动：与绩效考核挂钩，扣除当月绩效系数。第二十四条评估改进机制：（一）年度评估：由领导小组牵头，采用问卷调查与暗访结合方式。（二）整改闭环：针对评估发现的问题，限期提交整改方案。（三）优秀案例：评选季度“最佳实践”，纳入全员学习内容。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导需在季度会议中述职，明确“一岗双责”要求。（二）设立专项工作小组，由安保部牵头，每季度召开联席会。第二十六条考核激励机制：（一）将部门合规得分纳入年度评优，占综合评分20%。（二）员工个人考核与权限审批权限挂钩，连续三年达标者可申请跨区域权限。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每半年参加《高级访问权限管理》专题培训。（二）一线员工：入职时强制学习，每年复训考核合格后方可上岗。（三）制作宣传手册，张贴于门禁区域，每月更新案例。第二十八条信息化支撑：（一）门禁系统需具备远程授权功能，紧急情况可由安保部临时开通。（二）开发电子台账，实现权限申请、变更、撤销全流程线上流转。第二十九条文化建设：（一）设立“合规之星”月度评选，获奖者颁发荣誉证书。（二）每年发布《访问控制白皮书》，披露整改成效。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：须在2小时内上报至安保部，24小时内提交调查报告。（二）年度报告：次年3月31日前提交至领导小组，内容含：1.全年发生事件统计