电力工业统计报表制度

电力工业统计报表制度电力工业统计报表制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国统计法实施条例》及相关电力行业统计管理规范，结合集团母公司关于数据治理与风险防控的指导精神，以及公司为规范电力工业统计报表工作、提升数据质量、防控统计风险的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在电力工业统计报表的编制、报送、审核、使用等全流程管理活动。具体覆盖范围包括但不限于发电运行数据、设备检修数据、营销业务数据、安全生产数据、财务经营数据等统计报表的生成与报送场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕电力工业统计报表工作，构建的涵盖数据采集、处理、分析、应用的全链条管理机制，旨在确保统计数据的准确性、完整性与时效性。（二）“XX风险”指在统计报表工作中可能引发数据失实、信息泄露、合规违规等问题的潜在威胁，包括操作风险、管理风险、技术风险等。（三）“XX合规”指统计报表工作必须严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保数据处理与报送行为的合法性、规范性。第四条电力工业统计报表管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保统计报表体系覆盖公司所有核心业务领域，无遗漏、无空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在统计报表工作中的具体职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：以防范统计风险为优先事项，强化关键环节管控。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化，动态优化统计报表管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司电力工业统计报表工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对公司统计报表工作的直接管理负责，作为直接责任人，负责统筹组织、监督落实。第六条设立电力工业统计报表专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持日常工作，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务部门的负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：制定统计报表管理战略，协调跨部门协作事宜。（二）决策审批：审议重大统计报表管理制度、风险处置方案等。（三）监督评价：定期评估统计报表管理工作的有效性，提出改进要求。第七条设立电力工业统计报表专项管理办公室（以下简称“办公室”），由牵头部门牵头组建，挂靠于XX部，具体承担领导小组的日常管理工作。办公室主要职责包括：（一）制度建设：统筹编制、修订、解释本制度及配套细则。（二）风险识别：定期开展统计报表风险排查，发布预警清单。（三）监督考核：监督各部门执行情况，组织开展专项检查。第八条牵头部门职责：（一）统筹管理：负责统计报表制度的顶层设计，协调跨部门协作。（二）风险防控：组织专项风险评估，制定应急预案。（三）培训宣贯：开展统计报表业务培训，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）合规审核：对统计报表的业务内容、格式规范进行审核。（二）流程优化：推动统计报表流程的数字化、标准化改造。（三）风险处置：指导业务部门应对统计报表风险事件。第十条业务部门/下属单位职责：（一）数据采集：确保源头数据的真实性、完整性。（二）报表编制：按照规定时限、格式完成报表编制工作。（三）自查自纠：定期开展统计报表内部审核，及时纠正问题。第十一条基层执行岗责任：（一）合规操作：严格遵循统计报表操作规程，杜绝违规行为。（二）风险上报：及时向专责部门报告统计报表异常情况。（三）岗位承诺：签署合规承诺书，明确个人责任义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节：业务部门/下属单位必须按照公司统一的统计报表代码体系进行数据采集，严禁伪造、篡改原始数据。禁止性行为包括：未经授权接入生产系统抓取数据、擅自修改数据采集模板等。重点防控点包括：采集接口的权限控制、数据传输的加密保护等。第十三条数据处理环节：专责部门负责对采集数据进行清洗、校验，确保数据逻辑一致、格式规范。禁止性行为包括：未校验直接导入报表系统、人为干预数据清洗规则等。重点防控点包括：异常数据自动标记机制、数据质量监控指标体系等。第十四条报表编制环节：牵头部门制定报表编制指南，明确各报表的填报逻辑、审核节点。禁止性行为包括：逾期未报、数据拼凑、未按规定附送说明等。重点防控点包括：多级审核机制的落实、报表编制时效监控等。第十五条报表审核环节：专责部门实施双重审核制（业务审核+合规审核），审核通过后方可报送。禁止性行为包括：未经审核直接报送、明知数据异常仍通过审核等。重点防控点包括：审核记录的电子留痕、重大异常的会商处理等。第十六条数据报送环节：业务部门/下属单位通过公司统一报表平台报送数据，禁止手动发送邮件或纸质报表。禁止性行为包括：多头报送、选择性报送（漏报、瞒报）等。重点防控点包括：报送系统的用户权限管理、报送记录的自动归档等。第十七条数据存储环节：牵头部门建立数据分级存储制度，敏感数据需进行加密存储，禁止非授权人员访问。禁止性行为包括：未加密存储历史数据、擅自导出敏感数据等。重点防控点包括：冷备份的定期校验、存储空间的权限隔离等。第十八条数据应用环节：各部门使用统计报表数据时需经专责部门备案，禁止将数据用于非授权场景。禁止性行为包括：擅自共享数据、将数据用于商业推广等。重点防控点包括：数据使用的审批流程、脱敏数据的规范应用等。第十九条数据销毁环节：业务部门/下属单位需按规定销毁过期报表数据，禁止随意删除或备份。禁止性行为包括：未履行销毁手续直接删除、违规备份历史数据等。重点防控点包括：销毁记录的电子签收、销毁后的空间清理等。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头开展制度评估，根据国家政策变化、业务调整及风险事件，及时修订本制度及配套细则。重大修订需经领导小组审议通过。第十三条风险识别预警机制：专责部门每季度组织一次专项风险排查，对发现的问题进行分级评估（一般/重大），并向领导小组报送预警清单。重大风险需立即上报公司主要负责人。第十四条合规审查机制：将统计报表合规审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策：重大经营决策需附统计报表合规性评估报告。（二）合同签订：新业务合同需明确数据报送责任条款。（三）项目启动：新建项目需同步规划统计报表需求。坚持“未经审查不得实施”原则。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：专责部门指导业务部门限期整改，并跟踪落实。（二）重大风险：领导小组立即启动应急预案，由牵头部门牵头处置，重大事件上报公司主要负责人。明确应急流程：风险识别→上报→评估→处置→复核→销案。第十六条责任追究机制：（一）违规情形：伪造数据、拒不配合检查等。（二）处罚标准：视情节轻重，对个人实施绩效扣分、纪律处分；对部门实施通报批评、年度考核降级。联动绩效考核，违规行为取消评优资格。第十七条评估改进机制：领导小组每年组织开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、现场检查等方式收集反馈，形成改进报告。评估结果作为次年制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导对分管范围内的统计报表工作负推进责任，定期听取工作汇报，协调解决重大问题。第十九条考核激励机制：将统计报表合规情况纳入部门年度考核指标，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。设立专项合规奖，对表现突出的个人/部门给予奖励。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展一次合规履职培训，强化责任意识。（二）一线员工：每年开展操作规范培训，提升技能水平。通过内网平台发布典型案例，营造合规氛围。第二十一条信息化支撑：建设统一报表平台，实现以下功能：（一）流程自动化：自动推送填报任务、生成审核清单。（二）风险实时监控：异常数据自动预警、自动拦截。（三）数据可视化：多维度报表展示，辅助管理决策。第二十二条文化建设：（一）发布《电力工业统计报表合规手册》，作为员工行为指南。（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识。通过内部宣传栏、短视频等形式，常态化宣贯合规理念。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在X小时内上报至领导小组，并附处置方案。