电力市场1+N基础规则制度

电力市场1+N基础规则制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》等行业法律法规，参照国家能源局关于电力市场建设的指导意见，结合集团母公司关于全面风险管理及合规经营的管理规定，以及本公司实际需求，旨在规范电力市场运营行为，防控专项风险，提升管理效能，促进企业可持续发展。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖电力市场交易、基础设施建设、运营维护等业务场景，覆盖全流程、全环节的专项管理要求。第二条电力市场1+N基础规则制度是指以电力市场交易为核心，结合N项关键管控环节的综合性管理制度体系。其核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指针对电力市场运营中的特定风险点，建立系统性识别、评估、控制、监督和改进的管理机制，包括但不限于市场准入、交易行为、信息披露、争议解决等环节的规范化管理。（二）“XX风险”是指企业在电力市场运营中可能面临的合规风险、经营风险、安全风险、财务风险等，具有潜在损失或影响企业稳健经营的可能性。（三）“XX合规”是指企业所有电力市场相关业务活动均符合法律法规、行业准则、监管要求及内部管理制度，确保企业运营的合法性与合理性。第三条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保电力市场运营各环节、各主体纳入专项管理体系，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体的职责分工，实现风险防控责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，平衡业务发展与风险控制。（四）持续改进：定期评估专项管理效果，动态优化制度流程，提升管理适应性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对电力市场1+N基础规则制度实施负总责，统筹决策、资源配置及整体推进；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督、协调及考核。第六条设立电力市场专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调专项管理制度体系建设，审议重大管理决策。（二）审批专项风险等级及处置方案，监督整改落实情况。（三）定期评估专项管理成效，提出优化建议。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如电力市场管理部）：负责专项管理制度制定与修订，组织开展风险识别、监督考核，统筹培训宣贯。（二）专责部门（如合规法务部、财务部）：分别负责业务合规审核、交易流程优化、风险处置及财务税务合规监督。（三）业务部门/下属单位（如交易部、基建部）：落实专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的义务。（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患，配合完成风险处置。（三）严格遵守操作规程，杜绝违规行为。第三章专项管理重点内容与要求第九条市场准入管理：企业参与电力市场前需完成资质核查、系统接入及合规备案，严禁无资质或违规参与交易。禁止性行为：严禁通过虚构主体、伪造材料等手段获取市场准入资格。重点防控点：企业股权结构、经营资质、技术能力等是否符合市场要求。第十条交易行为规范：所有交易活动须通过授权系统执行，确保价格形成机制公开透明，严禁操纵市场行为。禁止性行为：严禁合谋报价、私下约定交易结果、利用内幕信息获利。重点防控点：交易指令审核、价格波动监控、异常交易处置机制。第十一条信息披露管理：定期向监管机构及市场参与者披露交易数据、财务状况等关键信息，确保真实、准确、完整。禁止性行为：严禁延迟披露、选择性披露或误导性陈述。重点防控点：信息披露时效性、格式规范性、数据交叉验证。第十二条合同管理：电力市场相关合同需经专责部门审核，明确交易双方权利义务，约定争议解决机制。禁止性行为：严禁签订霸王条款、排除第三方利益的限制性合同。重点防控点：合同履约风险评估、违约责任条款完备性。第十三条风险防控管理：建立交易、财务、安全等多维度风险库，实施分级管控，重大风险需启动应急预案。禁止性行为：忽视预警信号、未按流程处置风险事件。重点防控点：风险识别的全面性、应对措施的时效性。第十四条供应商管理：严格供应商尽职调查，禁止与关联方进行利益输送，确保交易公平性。禁止性行为：以排挤竞争对手为目的的低价中标、虚开发票行为。重点防控点：供应商资质审核、履约评价体系。第十五条内部控制管理：建立交易、资金、账户等关键环节的权限分离机制，定期开展内部审计。禁止性行为：一人多岗、未经授权操作关键系统。重点防控点：关键岗位轮岗、操作日志记录完整性。第十六条价格管理：严格执行市场定价机制，禁止价格操纵、价格歧视等行为。禁止性行为：通过串通报价、虚假交易平滑价格波动。重点防控点：价格异动监测、异常交易追溯机制。第十七条数据安全管理：建立电力市场交易数据备份、加密及访问权限控制机制，防范数据泄露风险。禁止性行为：非授权访问、传输涉密数据。重点防控点：数据加密标准、访问日志审计。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年结合监管政策调整、业务变化及管理实践，修订专项管理制度，确保制度适用性。第十九条风险识别预警机制：每季度组织专项风险排查，采用定性与定量相结合的方法进行风险评估，发布预警通知。第二十条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动跨部门协同机制，明确应急流程、责任分工及上报要求。第二十二条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对责任主体实施追责。第二十三条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，汇总管理漏洞，优化流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各层级领导需明确推进专项管理的职责分工，定期听取工作报告，协调解决重大问题。第二十五条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出者予以奖励。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现交易流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第二十八条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，营造全员参与、主动合规的文化氛围。第二十九条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及