看守所七日跟踪制度

看守所七日跟踪制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国监狱法》《中华人民共和国社区矫正法》及行业管理规范，结合公司实际管理需求，为强化看守所监管效能，规范七日跟踪管理流程，防控专项风险，特制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，确保监管对象动态管控的合规性、精准性与时效性，提升整体监管水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖看守所监管范围内的七日跟踪管理活动，包括但不限于监管对象的入所观察、动态评估、风险预警及处置等全流程管理。第三条本制度中下列术语含义：（一）“七日跟踪管理”指对监管对象入所后前七天进行重点观察、信息收集及风险评估的专项管理活动，旨在及时发现异常行为并采取干预措施。（二）“专项风险”指在七日跟踪管理过程中可能引发监管事故、舆情事件或合规问题的潜在风险，如监管对象突发疾病、心理波动或串联企图等。（三）“合规操作”指七日跟踪管理各环节严格遵循法律法规、行业规范及公司制度要求的行为标准。第四条七日跟踪管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，确保所有监管对象均纳入七日跟踪管理范畴，无遗漏；（二）责任到人原则，明确各层级、各部门管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则，聚焦高风险环节与重点监管对象，优先配置资源；（四）持续改进原则，通过动态评估与优化提升管理效能，适应监管环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对七日跟踪管理负总责，统筹资源保障制度有效执行；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大事项决策。第六条设立七日跟踪管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调、决策审批及监督评价全流程管理。领导小组下设办公室，由牵头部门指定人员担任，承担日常事务性工作。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门：负责七日跟踪管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及跨部门协同；定期组织专题会议，分析管理短板并制定改进方案。（二）专责部门：负责七日跟踪管理业务合规审核、流程优化、风险处置及应急预案制定；对业务部门提供专业指导，审核相关操作记录及报告。（三）业务部门/下属单位：落实本领域七日跟踪管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况；组织基层执行岗培训，确保操作规范。第八条基层执行岗（如监管员、巡查员等）应履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确违反制度要求的后果；（二）按要求记录观察日志，确保信息完整、准确；（三）发现重大异常情况时，立即上报并协助处置；（四）参与定期考核，接受合规培训并考核合格后方可上岗。第三章专项管理重点内容与要求第九条监管对象入所信息核对环节：（一）业务操作合规标准：入所当日需核对身份信息、病历资料及个人档案，确保信息一致；对有特殊需求的监管对象（如病患、孕妇等）需单独标注并制定针对性观察方案。（二）禁止性行为：严禁伪造、篡改入所信息，不得因个人偏见选择性记录；（三）重点防控点：防范身份冒用、病情隐瞒等风险，建立信息交叉验证机制。第十条动态观察记录环节：（一）业务操作合规标准：每日至少记录三次行为表现（如情绪波动、接触频次等），采用标准化量表评估风险等级；对重点对象实行24小时跟踪，实时更新观察日志。（二）禁止性行为：严禁遗漏异常行为记录，不得主观臆断风险等级；（三）重点防控点：关注暴力倾向、自残风险及串联企图，建立行为模式库供参考。第十一条风险评估与预警环节：（一）业务操作合规标准：采用三级评估法（低、中、高），结合专业工具（如心理测评量表）量化风险；对高风险对象启动应急预案，派专人盯控。（二）禁止性行为：严禁低风险对象被人为标记为高风险；（三）重点防控点：防范评估标准不统一导致的误判，建立复核机制。第十二条应急处置环节：（一）业务操作合规标准：发生突发疾病时，立即启动医疗通道并上报；发现暴力倾向时，隔离观察并通知专责部门；对串联企图采取谈话教育或隔离措施。（二）禁止性行为：严禁对突发情况拖延上报，不得私自处置重大事件；（三）重点防控点：确保应急预案可落地，物资设备定期检查维护。第十三条观察结果反馈环节：（一）业务操作合规标准：七日跟踪结束后形成报告，包含行为分析、风险建议及处置措施；对特殊对象延长观察期需经领导小组审批。（二）禁止性行为：严禁选择性报告，不得隐瞒未发现的问题；（三）重点防控点：防范报告内容失实导致的监管漏洞，建立报告抽查机制。第十四条培训与考核环节：（一）业务操作合规标准：新员工需通过七日跟踪管理专项培训，考核合格后方可参与；定期组织实战演练，检验应急处置能力。（二）禁止性行为：严禁培训走过场，不得因人情关系放宽考核标准；（三）重点防控点：确保基层人员掌握观察技巧与合规要点，建立培训档案。第十五条信息保密环节：（一）业务操作合规标准：涉密信息仅限授权人员接触，存储介质需加密处理；销毁记录时需双人在场签字确认。（二）禁止性行为：严禁违规传播涉密信息，不得将观察记录用于非公务用途；（三）重点防控点：防范内部人员泄密，定期开展保密教育。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整及实践反馈，每年至少修订一次，由牵头部门牵头，专责部门及业务部门参与，修订后报领导小组审批。第十七条风险识别预警机制：（一）定期排查：每月组织专项风险排查，结合历史数据识别高频风险点；（二）分级评估：采用“红黄蓝”三色预警，红色需立即处置，黄色需加强盯控，蓝色需常规关注；（三）预警发布：通过内部系统推送预警通知，明确责任部门及处置时限。第十八条合规审查机制：（一）嵌入关键节点：将七日跟踪管理审查嵌入入所登记、观察记录、风险评估等环节，实行“未经审查不得实施”；（二）抽查复核：专责部门每月随机抽取10%的记录进行核查，不合格的通报相关单位；（三）问题整改：对审查发现的问题建立台账，限期整改并跟踪闭环。第十九条风险应对机制：（一）分级处置：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调资源；（二）应急流程：突发情况需第一时间上报，2小时内制定初步方案，24小时内形成正式报告；（三）责任协同：建立跨部门响应机制，确保信息共享与资源协同。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：未按规定执行七日跟踪管理、伪造记录、泄露信息等；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规扣减绩效，涉嫌违法的移交司法机关；（三）联动考核：将违规情况纳入部门年度考核，与评优评先直接挂钩。第二十一条评估改进机制：（一）定期评估：每季度开展管理有效性评估，从合规率、风险处置及时性等维度衡量；（二）流程优化：针对评估发现的短板，制定改进方案并跟踪落实；（三）经验推广：总结优秀实践案例，纳入培训教材及工具库。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导需明确本层级管理责任，每月听取专项工作汇报，确保制度落地。牵头部门建立工作台账，动态跟踪落实情况。第二十三条考核激励机制：（一）部门考核：将七日跟踪管理合规率、风险处置效果纳入部门年度考核指标；（二）个人激励：对表现突出的基层人员给予专项奖励，优秀案例纳入评优范围；（三）问责机制：对未履职或履职不力的责任人，依规追责。第二十四条培训宣传机制：（一）分层培训：管理层侧重合规履职，基层侧重实操技能，每年不少于4次培训；（二）案例警示：每月发布典型案例，强化合规意识；（三）宣传阵地：利用内部刊物、电子屏等宣传七日跟踪管理的重要性。第二十五条信息化支撑：（一）系统功能：开发七日跟踪管理模块，实现信息自动采集、风险智能预警；（二）数据共享：打通各业务系统数据壁垒，实现监管对象信息的全景展示；（三）远程监控：对高风险对象实行视频监控，确保无死角覆盖。第二十六条文化建设：（一）合规手册：编制《七日跟踪管理合规手册》，人手一册；（二）承诺书：全员签订合规承诺书，明确违规后果；（三）氛围营造：设立合规角、开展主题月活动，培育“人人合规”文化。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险事件需在2小时内上报至领导小组，次日提交详细报告；（二）年度管理情况：每年11