珠宝公司非遗合作实施方案

珠宝公司非遗合作实施方案第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国非物质文化遗产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《珠宝玉石质量检验标准》（GB16552）、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》《联合国保护非物质文化遗产公约》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，同时结合公司“文化赋能、品质驱动”的发展战略，旨在规范非遗合作业务全流程管理，有效防控知识产权、文化安全、市场声誉等风险，提升合作效率与商业价值，推动公司国际化经营与数字化转型。针对当前非遗合作管理中存在的流程分散、权责不清、风险识别不足等问题，核心目标在于构建标准化、规范化、智能化的合作管理体系，实现价值创造、风险防控与效率提升的有机统一。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有涉及非遗合作业务的管理活动，包括但不限于非遗文化元素授权、合作开发、品牌联名、文化传播等场景。适用对象包括：

（1）决策层：股东会、董事会、总经理及专项决策委员会；

（2）执行层：市场部、研发部、设计部、采购部、法务部、内控部等相关部门及岗位；

（3）合作方：非遗传承人、相关机构、供应商等外部合作单位。

例外适用场景包括：内部员工非商业性个人兴趣合作，需经总经理特别审批。重大事项审批权限由董事会或股东会明确界定。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守国家及地区法律法规，尊重非遗文化权利；

（2）权责对等原则：明确各层级、各部门职责，确保权力与责任匹配；

（3）风险导向原则：优先识别并管控高阶风险（如知识产权侵权、文化不当使用），实施差异化管控；

（4）效率优先原则：通过数字化工具与流程优化，缩短审批周期（如合同审批时效≤3个工作日）；

（5）持续改进原则：基于内外部审计、业务反馈及政策变化动态优化制度；

（6）平等自愿原则：非遗合作遵循平等、公平、诚信原则，确保合同条款公平合理。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司专项管理制度，层级为二级，与《公司合同管理办法》《内部控制基本规范》《合规管理体系运行办法》等制度形成互补。冲突时，以本制度为准，特殊场景需通过法务部协调裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司非遗合作管理遵循“董事会主导决策、总经理统筹执行、法务合规监督、业务部门落实”的层级架构。董事会设立非遗合作专项委员会，负责重大合作方向与风险评估；总经理办公室统筹跨部门协作；法务合规部作为独立监督机构，对合作全流程合规性进行把控；业务部门按职能分工执行具体任务。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审批年度非遗合作预算、战略级合作项目（投资额＞500万元）；

（2）董事会：审议合作方向、重大合同条款、风险控制政策；设立非遗合作专项委员会，由3名独立董事组成，每季度召开一次；

（3）总经理办公会：审批金额≤500万元的合作项目，协调跨部门资源。

2.3执行机构与职责

（1）市场部（主责）：非遗资源调研、合作方筛选、品牌价值转化；

（2）研发部（主责）：非遗元素技术适配、产品开发；配合部门：设计部（设计落地）、采购部（供应链管理）；

（3）法务部（主责）：合同审核、知识产权保护；配合部门：内控部（合规抽查）；

（4）内控部（主责）：合作风险识别、内控流程嵌入；配合部门：审计部（年度专项审计）；

（5）财务部：成本核算、收益评估。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：每月开展非遗合作流程抽查，核查合同执行、审批规范；嵌入风险点：合同签订前非遗文化尽职调查（高风险）；

（2）审计部：每年开展专项审计，覆盖合作效益、合规性、内部控制有效性；

（3）合规部：定期培训，确保业务人员掌握非遗文化保护法规（如《非物质文化遗产法》第十五条）。

2.5协调与联动机制

建立“非遗合作月度联席会议”，由市场部牵头，法务部、内控部、业务部门参与，解决跨部门争议。涉外合作需增设属地法律顾问协调，确保符合《联合国保护非物质文化遗产公约》要求。

第三章非遗合作管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）管理目标：非遗合作项目履约率≥98%、商业价值转化率提升20%、知识产权纠纷率≤0.5%；

（2）核心KPI：合作周期≤30个工作日、合同签署准确率100%、文化风险事件零发生；

（3）统计口径：合作项目按金额分级（≥100万元为A类，10-100万元为B类，＜10万元为C类）。

3.2专业标准与规范

（1）非遗文化使用规范：

-禁止歪曲、丑化非遗元素（高风险点，需法务审核）；

-优先采用书面授权，口头授权仅限C类合作；

-适配国际标准，如欧盟《非个人生物样本库指令》中文化元素保护条款。

（2）风险等级划分：

-高风险点：非遗核心技艺授权（如玉雕）、跨国合作（涉及《伯尔尼公约》）；

-中风险点：联名产品市场推广；

-低风险点：内部文化培训。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用全生命周期管理（立项-评估-实施-复盘），嵌入PDCA循环；

（2）工具应用：

-ERP系统：记录合作方资质、合同关键条款；

-OA系统：实现电子签章与审批留痕；

-CRM系统：追踪合作项目收益，适配数字化转型需求。

第四章非遗合作业务流程

4.1主流程设计

非遗合作业务按“需求发起-尽职调查-方案设计-合同谈判-签约执行-效果评估”六环节推进：

（1）需求发起：市场部基于战略需求提出合作申请，附非遗元素清单；

（2）尽职调查：法务部主导，核查合作方非遗资质（需提供传承证明）；嵌入风险点：虚假非遗身份认证（高风险，需第三方认证机构验证）；

（3）方案设计：研发部适配产品工艺，设计部完成视觉呈现；

（4）合同谈判：法务部主导，法务合规部协同；

（5）签约执行：业务部门落实，财务部跟进款项支付；

（6）效果评估：市场部统计销量，内控部评估文化价值转化。

4.2子流程说明

（1）紧急合作处理：需加急通道，审批层级降一级，但需法务部额外核查（高风险）；

（2）跨国合作补充流程：增设属地法律合规审查，如需适用《联合国教科文组织保护人类非物质文化遗产公约》条款，需国际法务团队参与。

4.3流程关键控制点

（1）合同签订前：法务部出具合规意见书（高风险）；

（2）产品生产中：研发部抽检非遗元素还原度（中风险）；

（3）上市后：市场部每季度回访消费者反馈（低风险）。

4.4流程优化机制

每年6月开展全流程复盘，由内控部牵头，需覆盖30%以上历史项目。优化建议需提交总经理办公会审议，如引入区块链技术确权非遗数字化资产。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“合作类型+金额+岗位层级”分配权限：

（1）非遗元素使用：C类合作由部门负责人审批，B类需分管副总核准；

（2）跨国授权：A类合作需董事会审批，金额≤50万元的需股东会备案；

（3）信息系统权限：研发部仅可查询ERP合作数据，不可修改。

5.2审批权限标准

（1）常规审批路径：申请→部门负责人（1天）→法务部（2天）→总经理（3天）；

（2）越权审批：禁止跨层级审批，特殊情况需总经理特批并说明理由；

（3）时限控制：合同审批总时限≤7个工作日（高风险点，超期需说明）。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：需书面授权函，明确授权范围、期限（最长1年）；

（2）临时代理：最长15个工作日，需直属上级签字；

（3）备案要求：授权函归档至OA系统，配合部门需核验。

5.4异常审批流程

（1）紧急情况：加急通道，审批层级降一级，但法务部必须同步介入；

（2）补批处理：未审批项目需说明原因，法务部评估风险等级后决定是否补批；

（3）异常记录：所有异常审批需写入《非遗合作异常台账》，审计部可抽查。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：合同需使用公司标准模板，非遗元素使用清单需经法务审核；

（2）痕迹留存：电子签章、会议纪要需同步存档，纸质材料扫描归档至ERP；

（3）执行不到位判定：连续两次同类错误（如非遗元素使用不当）为执行不到位。

6.2监督机制设计

（1）监督范围：覆盖合作全流程，重点核查合同执行、文化风险防控；

（2）监督方式：“日常+专项+突击”结合，如每月抽查合同执行情况，每季度开展合规培训；

（3）内控嵌入点：

-合同签订前非遗资质核查；

-产品上市前非遗元素还原度评估；

-跨国合作属地法律合规验证。

6.3检查与审计

（1）检查频次：专项审计每年至少一次（如非遗合作效益审计），日常检查每月不少于2次；

（2）审计结果应用：审计报告需提交董事会，整改项纳入部门绩效考核。

6.4执行情况报告

（1）报告周期：月度报告需含合作数量、金额、风险事件、改进建议；

（2）报告主体：市场部牵头，法务部、内控部协同；

（3）报告用途：作为绩效考核、预算调整依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）KPI权重：合作价值转化率30%、风险防控率40%、流程效率30%；

（2）考核对象：部门考核（如市场部年度非遗合作收益贡献）、岗位考核（如法务审核时效）。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度评估（考核KPI达成）、年度评估（战略目标）；

（2）评估方法：数据统计（ERP导出）、现场核查（如非遗合作项目实地调研）。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题（7个工作日内整改）、重大问题（30个工作日内整改）；

（2）责任追溯：整改不力由部门负责人承担管理责任，法务部备案；

（3）闭环管理：内控部复核，整改无效需提交总经理办公会处理。

7.4持续改进流程

（1）改进建议来源：审计报告、员工建议（OA系统）、合作方反馈；

（2）评估标准：改进措施需经法务部合规性评估；

（3）跟踪机制：内控部每月跟踪改进进度，结果写入《制度优化台账》。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：非遗合作超额完成目标、创新非遗文化转化模式；

（2）奖励类型：精神奖励（通报表扬）、物质奖励（奖金）、晋升机会；

（3）程序：申请→部门推荐→法务部合规审核→总经理审批→人力资源部公示（3天）。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：非遗元素使用轻微不当（如未标注出处）；

（2）较重违规：跨国合作未适用国际公约条款；

（3）严重违规：导致知识产权诉讼或文化争议。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚分级：警告（书面）、罚款（金额不超过工资10%）、降级；

（2）程序：调查取证→告知→本人陈述申辩（3天）→审批→执行；

（3）合规性要求：罚款需计入绩效考核扣款。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚决定后3个工作日内提出；

（2）受理部门：人力资源部；

（3）复议流程：提交书面申诉→人力资源部组织复议（5个工作日内出结果）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）非遗文化纠纷预案：成立应急小组（市场部、法务部、公关部），制定《非遗文化危机处理手册》；

（2）响应流程：发现事件→1小时内启动预案→72小时内发布初步声明；

（3）资源保障：预留应急预算（年度预算5%）。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：突发公共事件（如自然灾害）、政策重大调整；

（2）审批权限：总经理特批，但需法务部同步评估合规性；

（3）记录要求：例外处理需写入《非遗合作例外管理台账》，年度审计。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，法务部、市场部协同；

（2）沟通口径：由指定发言人统一发布信息；

（3）跨国场景适配：如涉及美国《公平贸易委员会法案》，需聘请属地律师制定差异化公关方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司董事会负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

（1）《公司合同管理办法》（文号：企管〔2023〕15号），第5.3条；

（2）《内部控制基本规范》（文号：内控办〔2022〕8号），第3.6条；

（3）《非物质文化遗产法》（文号：主席令第35号），第12条。

10.3修订与废止程序

（1）修订条件：法律法规调整、重大业务变化；

（2）审批权限：修订草案经