珠宝公司防盗防抢执行细则

珠宝公司防盗防抢执行细则第一章总纲

1.1制定依据与目的

本细则依据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国反恐怖主义法》《保安服务管理条例》等国家法律法规、《珠宝玉石行业标准》（GB/T16552-2017）等行业规范、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》等国际公约，结合公司《企业内部控制基本规范》及数字化转型战略，针对珠宝行业高价值、高风险特性，旨在规范防盗防抢管理流程、强化风险防控能力、提升运营效率，保障公司资产安全与业务连续性。管理痛点在于：盗窃、抢劫等犯罪行为频发导致资产流失；跨区域运营管理难度大；数字化手段应用不足；应急响应机制不完善。核心目标在于构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现风险源头管控、过程监督与闭环整改。

1.2适用范围与对象

本细则适用于公司所有业务领域（包括零售门店、加工厂、物流仓储、线上平台等）、所有部门及岗位（包括正式员工、外包安保人员、合作单位人员等），涉及珠宝首饰、设备设施、资金等核心资产的管理。例外适用场景为：经公司批准的特殊活动（如展会、慈善拍卖）可制定专项预案，但需报备本细则。审批权限由总经办根据事项风险等级授予相关部门或个人。

1.3核心原则

遵循合规性原则，确保所有活动符合法律法规及行业标准；坚持权责对等原则，明确各级人员职责与权限；采用风险导向原则，重点关注高价值、高发案区域；贯彻效率优先原则，避免过度管控影响业务；执行持续改进原则，定期评估并优化管理措施。结合行业特性，补充“全程监控”“零容忍”专项原则。

1.4制度地位与衔接

本细则为公司基础性专项制度，与《财务报销管理办法》《信息系统安全管理规范》《突发事件应急预案》等制度形成衔接，冲突时以本细则为准。关联制度条款对应关系：财务报销中涉及仓储管理部分衔接本细则第6章；信息系统安全规范中监控设备要求嵌入第4章。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司防盗防抢管理实行董事会领导、总经理负责、内控部监督、各业务部门执行的层级架构。董事会负责审批重大风险防控策略；总经理办公会决策日常管理规则；内控部统筹监督与审计；各业务部门落实具体执行。层级关系以决策权逐级下放、监督权垂直穿透为逻辑主线。

2.2决策机构与职责

股东会决策防盗防抢管理重大事项（如年度预算、新规适配）；董事会审批应急预案、重大投资（如监控系统升级）；总经理办公会决策日常管理标准、跨部门协调方案。议事规则需经2/3以上成员同意，决策结果需存档备查。

2.3执行机构与职责

门店运营部负责零售环节防盗措施落实，对应责任岗位为店长（主责）、安保主管（配合）；加工厂由生产部主管（主责）、质检部（配合）落实防丢措施；物流部需确保运输途中监控覆盖（主责），仓储部负责定期盘点（配合）。跨部门协同需通过“防盗防抢协调会”机制解决，由内控部发起。

2.4监督机构与职责

内控部负责日常抽查（每月至少一次，高风险门店每半月一次），核查标准为监控设备完好率≥98%、巡查记录完整率≥95%；审计部实施年度专项审计，重点关注资金、高价值库存管理；合规部监督涉外业务（如海外门店）是否符合属地法规。监督结果需纳入绩效考核。

2.5协调与联动机制

建立“跨部门防盗防抢协调会”，每季度召开，由内控部牵头，运营、安保、法务等部门参加。信息共享通过OA系统“防盗防抢信息模块”实现，境外业务需增设与当地执法机构联动机制，具体方案由法务部制定。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

目标为盗窃案件发生率≤0.5/年/门店，抢劫案件0，库存损耗率≤1%。核心KPI包括：监控覆盖率≥100%、入侵报警系统误报率≤5%、员工培训合格率100%。统计口径以ERP系统盘点数据、安防设备日志为依据。

3.2专业标准与规范

制定《珠宝防盗设备配置标准》（见附件A），明确监控、报警、追踪设备技术参数；高风险点（如金库、加工区）需增设双重认证系统（高风险）。合规要求需符合《保安服务管理条例》第十二条关于“重点部位24小时监控”的规定。

3.3管理方法与工具

采用PDCA循环管理，结合风险矩阵法评估各环节风险等级（见附件B）。工具包括：ERP库存管理模块（用于实时追踪）、OA安防巡检系统（电子化记录）、GPS追踪系统（用于高价值单品）。数字化接口需与公司统一身份认证平台对接。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

防盗防抢管理流程为“日常监控-异常处置-复盘改进”闭环。日常监控包括设备巡检（安保部执行）、库存盘点（财务部配合）；异常处置需经“发现-上报-核查-处置”四环节；复盘改进通过“月度分析会”完成。

4.2子流程说明

专项子流程包括：新店开业安防验收（需法务部参与）、设备故障响应（12小时内修复为标准）、员工行为排查（每半年一次）。与主流程衔接节点需在表单中明确（如《安防巡检记录表》需经店长审核）。

4.3流程关键控制点

高风险点：金库/保险柜钥匙管理（需双人双锁，电子记录）、高价值单品交接（需录像留存）、夜间巡查（需3人同行）。防控措施包括：设置双人授权系统（金额超10万元需审批）、交叉复核机制（不同门店巡查员互查）。

4.4流程优化机制

优化条件为连续三个月出现同类问题或审计指出缺陷。评估由内控部牵头，需提交《流程优化建议书》，经总经理办公会审批后执行。每年12月开展全流程测试，测试结果存档。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额等级+岗位层级”分配权限，例如：门店店长有权处置5000元以下盗窃事件（操作权限）、3万元以下报警系统调整（审批权限），但需向总经理汇报（查询权限）。权限变更需经人力资源部备案。

5.2审批权限标准

审批层级对应：一般事件（如设备维护）由部门主管审批；重大事件（如系统改造）需总经理审批；紧急事件（如抢劫）启动应急预案。超权限事项需越级上报，审批路径需在《权限授权书》中明确。

5.3授权与代理机制

授权期限最长6个月，需在《授权书》中注明授权范围。临时代理需经直属上级批准，最长15个工作日，结束后需提交交接报告。

5.4异常审批流程

紧急情况需通过“加急审批通道”，审批人需附《风险评估报告》；权限外事项需提交《特殊申请表》，经董事会审批。异常审批需在OA系统留痕，审计部每年抽查比例不低于20%。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

操作规范需在《珠宝防盗操作手册》（见附件C）中明确，表单填报需符合“双人确认、签字留痕”原则。电子记录需与纸质备份同步保存，保存期限不少于3年。

6.2监督机制设计

监督机制为“日常+专项+突击”三位一体：日常监督通过安防系统日志分析（IT部执行）；专项监督由内控部联合法务部开展；突击检查由总经理带队。嵌入三个关键内控环节：设备验收（供应商需出具合格证）、巡查记录抽查、盘点差异分析。

6.3检查与审计

审计频次为年度专项审计（含境外门店）、季度重点抽查。审计方法包括：系统日志分析（占比40%）、现场核查（占比60%）。审计报告需明确整改责任部门与时限，逾期未整改需追究主管责任。

6.4执行情况报告

报告周期为月度，内容含：事件发生数、处置时效、防控措施有效性、改进建议。报告需经内控部审核、总经理签批，作为绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

专项考核权重不低于5%，指标包括：事件发生率（权重3）、整改完成率（权重2）、培训合格率（权重1）。考核结果与绩效奖金挂钩，连续两次不合格需调岗或降级。

7.2评估周期与方法

评估周期为季度，方法为：数据统计（ERP系统）、问卷调查（员工满意度）、第三方评估（每年引入1家专业机构）。考核重点随业务变化动态调整。

7.3问题整改机制

整改流程为“发现-立项-整改-复核-销号”，分类标准：一般问题（如设备误报）≤7个工作日；重大问题（如监控盲区）≤30个工作日。整改方案需经内控部审核，复核由审计部实施。

7.4持续改进流程

基于考核、审计、业务变化优化制度，具体流程为：建议收集（各业务部门每月提交）、评估（内控部组织）、审批（总经理办公会）、跟踪（人力资源部）。改进内容需在制度修订中体现。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形包括：成功阻止盗窃事件、提出创新防控措施等。奖励类型为：精神奖励（通报表扬）、物质奖励（奖金不超过当月工资20%）、晋升奖励。程序为：申报（人力资源部）、审核（内控部）、审批（总经理）、公示（3个工作日）。

8.2违规行为界定

分类标准：一般违规（如巡查记录缺失，低风险）、较重违规（如擅自关闭监控，中风险）、严重违规（如盗窃事件未上报，高风险）。具体情形见附件D。

8.3处罚标准与程序

处罚标准对应：一般违规（警告）、较重违规（罚款500-2000元）、严重违规（解除劳动合同）。程序为：调查（人力资源部）、取证（法务部）、告知（当事人）、审批（总经理）、执行（财务部）。保障当事人陈述权，期限不超过15个工作日。

8.4申诉与复议

申诉条件为收到处罚决定后3个工作日内，通过OA系统提交《申诉申请表》。复议由人力资源部组织，5个工作日内出具结果。复议前置条件为整改问题。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对抢劫事件制定《应急预案》（见附件E），明确：应急组织（总经理为总指挥）、响应流程（分级响应）、处置措施（疏散、报警、取证）。境外门店需适配当地法规，具体方案由法务部审核。

9.2例外情况处理

例外场景包括：系统故障、自然灾害等。处理流程为：立即启动预案（最高层级审批）、事后复盘（内控部牵头）。例外处理需在《例外情况报告表》中说明，纳入年度改进计划。

9.3危机公关与善后

责任主体为公关部，需制定《危机公关手册》，明确：信息发布口径（法务部审核）、发布渠道（境外需多语言）、善后措施（保险索赔、员工安抚）。跨境业务需考虑文化差异，制定差异化方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

解释权归总经办，解释意见需形成书面文件，作为制度补充。

10.2相关制度索引

关联制度：

-《财务报销管理办法》（文号2023-005）第3.2条（仓储管理衔接）

-《信息系统安全管理规范》（文号2023-010）第5.4条（监控接口要求）

10.3修订与废止程序

修订条件为法律法规更新、业务变化。程序为：发起（内控部）、审批（董事会或总经理办公会）、公示（7个工作日）、培训（全员考核合格）。废止制度需在《制度废止公告》中说