珠宝公司节能减排管理制度

珠宝公司节能减排管理制度第一章总纲

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》《工业绿色发展规划（2021-2025年）》《节能审查管理办法》等国家法律法规，参照《黄金珠宝玉石行业清洁生产评价指标体系》（HJ/T426-2008）、《欧盟生态设计指令（2009/125/EC）》等行业标准及国际公约，结合公司“可持续发展”战略及“双碳”目标，旨在规范公司节能减排管理活动，提升资源利用效率，降低运营成本，防范环境与运营风险。

1.1.2目标与痛点

针对珠宝行业高能耗、高污染及跨国运营合规风险等痛点，本制度通过构建“价值创造、风险防控、效率提升”核心导向的管理体系，实现以下目标：

（1）规范节能减排流程，确保合规性；

（2）降低综合能耗成本，提升运营效率；

（3）强化风险预警与管控，保障业务连续性；

（4）适配数字化转型需求，支持国际化经营。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司总部各部门、各分子公司、生产基地、门店及关联单位，涵盖生产、仓储、物流、办公等全业务领域。

1.2.2适用对象

（1）正式员工：承担岗位节能减排责任，必须遵守本制度相关条款；

（2）外包单位：承接业务的外包方需签署合规承诺书，执行同等标准；

（3）合作单位：涉及资源消耗的供应商需提交节能减排评估报告。

例外场景：紧急抢修、自然灾害等不可抗力导致的临时性能耗异常，经总经办审批后豁免，但需记录备案。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国家及属地法律法规，确保所有节能减排活动合法合规。

1.3.2权责对等原则

各部门及岗位需明确节能减排职责，责任与权限对等，避免交叉或空白。

1.3.3风险导向原则

聚焦高能耗、高污染环节，实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

定期评估节能减排效果，动态优化制度与流程。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《财务报销管理制度》等关联制度形成协同。

1.4.2衔接关系

（1）财务部负责能耗数据的核算与成本管控；

（2）内控部负责风险评估与流程监控；

（3）人力资源部负责相关培训与绩效考核。

制度冲突时，以本制度为准，但需与《公司法律合规管理制度》优先衔接。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司节能减排管理实行“董事会主导-管理层执行-监督部门协同”三级架构。董事会负责战略决策，总经理办公会负责年度计划审批，各部门及分子公司落实具体执行。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

审议公司节能减排战略及重大投资计划，授权董事会制定实施方案。

2.2.2董事会

（1）批准年度节能减排目标与预算；

（2）监督重大能耗改造项目的合规性；

（3）决策跨部门资源调配。

2.3执行机构与职责

2.3.1总经理办公会

（1）审定月度能耗指标及奖惩方案；

（2）协调跨部门节能减排项目；

（3）审批特殊能耗申请。

2.3.2各部门职责

（1）生产部：主责能耗控制，每月提交能耗分析报告；

（2）工程部：负责设备能效提升改造；

（3）采购部：优先选择节能供应商，签订环保协议；

（4）门店：落实用能规范，推广节能设备。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）每月抽查能耗数据真实性；

（2）嵌入至少三个关键内控环节：设备能耗监测、能源采购审批、超标能耗预警。

2.4.2审计部

（1）每季度开展专项审计，重点核查节能投入产出；

（2）审计结果纳入部门绩效考核。

2.4.3合规部

（1）监督跨国业务能耗合规性，适配欧盟RoHS等标准；

（2）组织国际环保法规培训。

2.5协调与联动机制

（1）建立“节能减排协调小组”，由工程部牵头，每月召开例会；

（2）信息系统对接：ERP系统需集成能耗数据采集模块，与设备智能控制系统联动；

（3）涉外业务增设属地合规专员，负责协调当地环保部门。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1年度目标

（1）综合能耗降低5%以上；

（2）单位产值能耗同比下降8%；

（3）废弃物回收利用率提升至90%。

3.1.2核心KPI

（1）设备能效比（EER）≥3.0；

（2）照明节能改造覆盖率100%；

（3）超标能耗事件发生率≤0.5%。

3.2专业标准与规范

3.2.1能耗基准建立

（1）每月采集主要设备能耗数据，形成基准线；

（2）高能耗设备（如抛光机、高频炉）需安装智能监测装置。

3.2.2合规要求

（1）黄金提炼工艺需符合《黄金行业清洁生产评价指标体系》；

（2）跨国门店需通过当地环保认证，如欧盟WEEE指令。

3.2.3风险防控点

（1）高风险点：电解金炉（标注：需每年校准能效监测设备）；

（2）中风险点：空调系统（标注：设定温度范围26±2℃）；

（3）低风险点：办公设备（标注：人走断电）。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：计划阶段制定节能方案，执行阶段监控设备运行；

（2）风险矩阵：根据能耗异常频率、金额划分等级。

3.3.2工具应用

（1）ERP系统：自动采集生产线能耗数据；

（2）OA平台：审批节能改造项目需附能效分析报告；

（3）数字化孪生技术：对大型设备建立虚拟模型，优化运行参数。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1能耗数据采集流程

（1）生产部每日记录设备能耗，通过ERP系统上传；

（2）工程部每周核对数据，异常需3个工作日内溯源。

4.1.2节能改造流程

（1）需求提出：设备运行超基准能耗3%以上，由生产部提交申请；

（2）方案评审：工程部组织技术评估，内控部审核合规性；

（3）实施验收：改造后需72小时内测试能效，合格后归档。

4.2子流程说明

4.2.1特殊能耗申请流程

（1）门店因促销活动需临时调高空调功率，需提前7天提交申请；

（2）工程部评估能耗影响，总经理办公会审批。

4.2.2能耗异常处置流程

（1）发现异常时，责任部门2小时内上报；

（2）工程部4小时内到场排查，重大异常需启动应急预案。

4.3流程关键控制点

（1）能耗数据真实性：内控部抽查率不低于20%；

（2）改造合规性：合规部参与验收环节；

（3）超预算管控：超过10万元项目需董事会审批。

4.4流程优化机制

（1）每年10月开展全流程复盘，基于审计结果优化；

（2）数字化工具应用不足的环节，优先纳入改进计划。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1采购权限

（1）节能设备采购金额≤10万元，生产部审批；

（2）金额＞10万元，总经理办公会审批，需附能效对比报告。

5.1.2能耗调整权限

（1）门店空调温度调整，店长审批；

（2）生产线能耗调高5%以上，生产总监审批。

5.2审批权限标准

5.2.1金额划分

（1）小额：≤5万元，部门负责人审批；

（2）一般：5-50万元，分管副总审批；

（3）重大：＞50万元，董事会审批。

5.2.2时限要求

（1）常规审批：2个工作日内；

（2）加急审批：4小时响应。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）采购授权需基于年度预算；

（2）临时代理需经直属上级签字。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

（1）设备故障抢修，工程部先行处置，3日内补办手续；

（2）审批需附风险评估报告。

5.4.2补批处理

（1）超标审批需在当月后续提交补批申请；

（2）连续3次补批的部门，次年审批权限下调一级。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）设备操作手册需包含节能说明；

（2）表单填报需双人复核，纸质留档归档于档案室。

6.1.2痕迹留存

（1）电子数据需与设备日志同步；

（2）重大能耗调整需留存会议纪要。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）内控部每周抽取门店进行现场核查；

（2）发现违规需形成整改通知书，限期7日内整改。

6.2.2专项监督

（1）每年4月开展节能专项审计；

（2）审计范围包括能耗数据真实性、改造效果等。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）生产线检查：每月2次；

（2）门店检查：每季度1次。

6.3.2审计结果应用

（1）审计报告需提交总经理办公会；

（2）连续两次审计不合格的部门，负责人降级。

6.4执行情况报告

6.4.1报告内容

（1）当期能耗数据与目标对比；

（2）重大异常事件说明。

6.4.2报告周期

（1）月度报告：次月5日前提交；

（2）年度报告需经审计部审核。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核权重

（1）能耗指标：30%；

（2）合规性：40%；

（3）改进效果：30%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：人力资源部统计数据；

（2）年度评估：董事会审议。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：下发整改单，7日内销号；

（2）重大问题：成立专项小组，30日内报告整改方案。

7.3.2责任追究

（1）整改不力者，取消年度评优资格；

（2）连续两次未整改的，降级处理。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

（1）每月通过OA系统征集改进建议；

（2）优秀建议奖励500-2000元。

7.4.2制度优化

（1）每年3月组织制度修订会；

（2）修订稿需经内控部合规性审核。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）超额完成节能目标；

（2）提出重大节能技术改进。

8.1.2奖励类型

（1）精神奖励：通报表扬；

（2）物质奖励：奖金+节能设备优先采购权。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

（1）一般违规：如忘记关灯；

（2）较重违规：设备超负荷运行；

（3）严重违规：未按规定上报能耗异常。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施

（1）警告：首次违规；

（2）罚款：较重违规，金额50-200元；

（3）降级：严重违规，取消评优资格。

8.3.2处罚流程

（1）调查取证：合规部负责，2日内出具报告；

（2）告知：当事人在收到报告后3日内申辩。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）对处罚结果不服；

（2）需提供证据材料。

8.4.2复议流程

（1）申请时限：收到处罚决定后3日内；

（2）复议结果：5个工作日内出具。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

（1）电力中断时，启动备用电源，优先保障电解炉、精密仪器；

（2）设备故障导致能耗超标，工程部需72小时内修复。

9.1.2危机公关

（1）跨国业务发生环保处罚，属地公司需24小时内向总部汇报；

（2）公众投诉需由合规部统一口径。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

（1）自然灾害；

（2）政府强制标准调整。

9.2.2处理要求

（1）例外申请需附第三方评估报告；

（2）事后需补充节能措施。

9.3危机公关与善后

9.3.1跨国适配

（1）欧盟业务需遵循RoHS标准，违规成本纳入供应商考核；

（2）日本门店需采用LED替代传统照明。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由总经办负责解释，解释意见需以正式文件发布。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（文号：ZGKC-IC-001）；

（2）《财务报销管理制度》（文号：ZGKC-FS-003）。

10.3修订