外包项目安全管理与责任分配书

外包项目安全管理与责任分配书一、引言在当前数字化转型与专业化分工日益深化的背景下，外包已成为企业优化资源配置、提升核心竞争力的重要手段。然而，外包项目在带来效率提升与成本优化的同时，也引入了新的安全风险，涉及数据泄露、知识产权侵害、业务中断及合规性失效等多个层面。为确保外包项目的顺利实施，保护企业核心资产与信息安全，明确项目各方在安全管理中的职责与义务，特制定本安全管理与责任分配书。本文件旨在为外包项目的全生命周期安全管理提供指导框架，确保所有参与方对安全风险有清晰认知，并采取一致、有效的防控措施。二、责任分配（一）甲方（委托方）责任甲方作为外包项目的发起者与最终责任主体，对项目整体安全负有领导与监督责任。其核心职责包括：1.安全需求定义与传达：在项目启动初期，甲方应明确阐述项目的安全目标、合规要求（如适用的法律法规、行业标准）以及特定的安全约束条件，并确保乙方充分理解与接受。2.乙方资质审查与选择：甲方应建立严格的乙方甄选流程，对乙方的安全资质、技术能力、过往项目安全记录、安全管理体系及应急响应能力进行审慎评估与背景调查。3.合同安全条款明确：在外包合同中，甲方应与乙方明确约定安全责任的划分、数据处理规范、保密义务、违约条款、安全事件的报告与处理流程以及合同终止后的安全清理要求等关键内容。4.提供必要的安全环境与信息：甲方应为乙方提供开展工作所必需的、符合安全标准的环境与信息，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责（除非另有约定）。5.监督与检查：甲方有权对乙方在项目执行过程中的安全管理措施落实情况进行定期或不定期的监督、检查与审计，并要求乙方对发现的安全问题及时整改。6.内部安全管理：甲方应加强内部人员管理，规范内部人员与乙方的沟通接口，防止内部人员因操作不当或疏忽导致安全事件。（二）乙方（承包方）责任乙方作为外包项目的具体实施者，对项目执行过程中的直接安全操作与管理负有首要责任。其核心职责包括：1.安全方案制定与执行：乙方应根据甲方提出的安全需求，结合项目实际情况，制定详细的项目安全实施方案，并严格按照方案执行，确保方案的有效性与可行性。2.人员安全管理：乙方应确保参与项目的所有人员具备相应的安全意识与技能，进行必要的安全背景审查，并签署保密协议。对项目人员进行定期安全培训，明确其安全职责与行为规范。3.技术与操作安全保障：乙方应采用成熟、安全的技术与工具进行项目开发、运维或服务提供。建立并执行严格的安全操作流程，包括但不限于访问控制、权限管理、代码安全、数据加密、日志审计等。4.数据安全保护：乙方应对在项目过程中接触、处理、存储的甲方数据（包括但不限于商业秘密、客户信息、业务数据等）采取严格的保护措施，防止数据泄露、丢失、篡改或被非法使用。未经甲方书面授权，不得将甲方数据用于任何合同约定以外的目的，或向任何第三方披露。5.安全事件响应与报告：乙方应建立健全安全事件应急预案。一旦发生或可能发生安全事件（如数据泄露、系统入侵、病毒感染等），乙方应立即采取应急措施控制事态扩大，并按照合同约定的时限和方式向甲方报告，配合甲方进行调查与处理，并承担相应责任。6.第三方分包管理：如乙方需将项目部分工作分包给第三方，必须事先获得甲方书面同意，并对第三方的安全行为承担连带责任。乙方应确保分包商遵守本文件及合同中的所有安全要求。7.合规性保证：乙方应确保其项目实施过程及成果符合相关法律法规、行业标准以及合同中明确的安全合规要求。（三）其他相关方责任（如适用）若项目涉及监理方、审计方或其他第三方，则应在合同或相关协议中明确其在安全管理方面的具体职责，如独立评估、过程监督、安全审计等，并确保其履行职责的独立性与客观性。三、安全管理措施（一）项目启动与规划阶段1.安全需求分析与确认：甲乙方共同参与，对项目的安全需求进行全面梳理、分析与确认，形成书面的安全需求规格说明。2.安全风险评估：在项目初期，由甲方主导或双方共同委托第三方，对外包项目可能面临的安全风险进行识别、分析与评估，制定风险应对策略。3.安全方案评审：乙方提交的安全实施方案需经过甲方评审确认后方可执行。评审内容应包括技术可行性、风险控制措施、应急响应预案等。（二）项目执行与监控阶段1.安全培训与意识提升：乙方定期组织项目人员进行安全培训，甲方也应针对与外包项目相关的内部人员进行安全意识教育。2.访问控制与权限管理：严格控制乙方对甲方系统、网络及数据的访问权限，遵循最小权限原则和最小泄露原则，采用强身份认证机制，并定期审查权限使用情况。3.安全开发/运维实践：乙方应遵循安全开发生命周期（SDL）或相关安全运维标准，如代码安全审计、漏洞扫描、渗透测试、配置基线管理、变更管理等。4.日志记录与审计：乙方应确保对项目关键操作、系统运行状态、安全事件等进行完整、准确的日志记录，并按约定向甲方提供日志数据，配合甲方审计。5.定期安全沟通与报告：建立定期的安全沟通机制，乙方应按约定向甲方提交安全状态报告，包括已采取的安全措施、发现的安全问题及整改情况等。（三）项目验收与收尾阶段1.安全测试与验收：项目验收阶段应包含专门的安全测试环节，如漏洞扫描、渗透测试、数据安全性验证等，确保项目成果达到预定的安全目标。2.资料交接与清理：项目结束后，乙方应按约定向甲方完整移交所有与项目相关的技术文档、源代码、数据及知识产权等。同时，乙方应彻底清除其系统、设备中留存的甲方敏感数据及访问凭证。3.安全经验总结与复盘：项目结束后，甲乙方共同对项目全过程的安全管理工作进行总结与复盘，提炼经验教训，为后续外包项目提供借鉴。四、安全事件响应与处理1.事件报告：乙方一旦发现安全事件，应立即（通常在发现后第一时间，具体时限由双方约定）通知甲方指定联系人，并提交初步事件描述。2.应急响应：启动应急预案，甲乙方应密切配合，采取一切必要措施控制事件影响范围，降低损失，并尽快恢复正常业务运营。3.事件调查与分析：事件平息后，由甲方主导或双方共同组成调查组，对事件原因、过程、损失进行深入调查与分析，形成调查报告。4.责任认定与处理：根据调查结果，依据本文件及合同约定，对事件责任进行认定，并追究相关方责任。5.改进措施：针对事件暴露出的问题，双方共同制定并落实改进措施，防止类似事件再次发生。五、监督、审计与持续改进1.日常监督：甲方有权对乙方的安全管理活动进行日常监督检查，乙方应予以配合。2.定期审计：甲方可根据需要，定期或不定期组织内部或聘请外部独立审计机构对乙方的安全控制措施及其有效性进行审计。3.不符合项整改：对于监督或审计过程中发现的安全不符合项，乙方应在规定期限内完成整改，并向甲方提交整改报告。4.持续改进：甲乙方应根据项目进展、外部环境变化及安全事件经验，持续评估和改进安全管理措施，不断提升项目整体安全水平。六、附则1.本文件作为外包项目合同的重要组成部分，与合同具有同等法律效力。若本文件内容与合同条款有冲突，以合同明确约定为准；合同未明确的，以本文件为准。2.本文件未尽事宜，由甲乙双方本着友好协商的原则另行确定，并可签订补充协议。3.本文件的任何修改、变更，均需经甲乙双方书面同意后方能生效。4.本文件自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期至外包项目