单位审批权限管理条例及操作流程

单位审批权限管理条例及操作流程第一章总则第一条目的与依据为规范单位内部管理，明确各项业务审批权限及操作流程，提高工作效率，保证决策的科学性与合规性，防范经营风险，依据国家相关法律法规及单位章程，特制定本条例。第二条适用范围本条例适用于单位各部门及全体员工在开展各项业务活动中涉及的审批事项。凡以单位名义进行的对外经济活动、内部管理事务、人事变动、资产处置等需经审批的事项，均须遵守本条例规定。第三条基本原则审批管理遵循以下原则：（一）依法依规原则：审批行为必须符合国家法律法规、行业规范及单位内部规章制度。（二）权责对等原则：审批权限与岗位职责、管理责任相匹配，谁审批、谁负责。（三）精简高效原则：优化审批流程，减少不必要环节，提高审批效率，确保事项及时处理。（四）分级负责原则：根据事项的性质、重要程度、金额大小等因素，实行分级审批，明确各级审批主体的职责。（五）公开透明原则：审批权限、流程、条件及结果应在规定范围内公开，接受监督。第二章审批权限设定与划分第四条权限设定依据审批权限的设定主要依据以下因素：（一）事项的性质（如日常行政、财务支出、项目投资、合同签订、人事任免等）。（二）事项的重要性及对单位的影响程度。（三）涉及金额的大小（以单位规定的金额级别为参考）。（四）单位组织架构及管理层级。第五条审批层级划分单位审批层级划分为：部门负责人审批、分管领导审批、总经理（或单位主要负责人）审批、党政联席会议（或总经理办公会等类似决策机构，以下统称“集体决策机构”）审议决定。第六条各层级审批权限概要（一）部门负责人审批：负责本部门职责范围内一般性、常规性事项的审批，以及对需上报事项的初步审核。（二）分管领导审批：负责其分管领域内重要事项的审批，或对部门上报的需进一步审核事项进行审批，并对分管部门的审批工作进行指导和监督。（三）总经理（或单位主要负责人）审批：负责单位重大事项的审批，或对分管领导上报的特别重要事项进行审批，以及对单位整体审批工作负总责。（四）集体决策机构审议决定：对于涉及单位发展战略、重大投资、重要人事任免、大额资金使用、重大合同等全局性、根本性的重大事项，须提交集体决策机构审议并形成决议后执行。第七条具体事项审批权限明细单位将根据本条例第四条、第五条、第六条的原则，另行制定《审批权限明细表》，对各类具体事项（如办公用品采购、差旅费报销、合同审批、固定资产购置与处置、人员招聘与辞退等）的审批层级、权限范围作出详细规定，并作为本条例的附件。第三章操作流程第八条申请（一）申请部门或申请人应根据事项性质，填写相应的《审批申请表》，并附相关证明材料（如合同草案、费用预算、可行性报告等），确保申请材料真实、完整、合规。（二）申请表内容应清晰、准确，包括申请事项、事由、涉及金额（如有）、实施计划、经办人及联系方式等。第九条受理与初步审核（一）申请材料提交至相关部门或审批流程的起始岗位后，由该部门负责人或指定受理人对材料的完整性、规范性进行初步审查。（二）对材料不齐或不符合要求的，应一次性告知申请人需补充或更正的内容；对符合要求的，予以受理并进入下一审批环节。第十条逐级审核与审批（一）受理后的申请事项，按照《审批权限明细表》规定的流程和权限层级，逐级提交给相关审批人进行审核或审批。（二）各审批人应根据其职责权限和相关规定，对申请事项的真实性、必要性、合规性及可行性进行认真审核。审核意见应明确、具体，并签署姓名和日期。（三）审核人对申请事项有疑问的，可要求申请人进行解释说明或补充材料。（四）若审批人对申请事项持否定意见，应书面说明理由，并退回申请人。第十一条审批决定与执行（一）经最终审批人批准同意的事项，由申请人按照审批意见组织执行。（二）对于需多个部门协作执行的事项，由主办部门负责协调，相关部门应积极配合。（三）执行过程中如遇重大情况变化，需对原审批内容进行调整的，应按原审批流程重新报批。第十二条归档审批事项执行完毕后，相关的申请表、审批意见、支撑材料及执行结果等文件资料，由主办部门或单位档案管理部门按照档案管理规定及时整理、归档保存，以备查阅和审计。第四章特殊情况处理第十三条紧急事项审批对于确属紧急且时间不允许按常规流程报批的事项，申请人可采取电话、钉钉、微信等便捷方式逐级请示，相关审批人应尽快予以答复。待紧急情况解除后，申请人须在规定时限内补办书面审批手续。第十四条审批人回避当审批人本人或其近亲属与所审批事项存在直接利害关系时，该审批人应主动申请回避，由其上级领导指定其他符合权限的审批人进行审批。第十五条审批权限临时调整因审批人出差、休假、离职等原因无法履行审批职责时，单位应提前指定临时审批人或由其授权代理人代为行使审批权，确保审批工作的连续性。授权代理应采取书面形式，并明确授权范围和期限。第五章监督与责任第十六条监督检查单位监察部门（或指定的监督机构）负责对本条例及相关审批流程的执行情况进行日常监督和定期检查，对发现的问题及时提出整改意见。第十七条责任追究（一）申请人对申请材料的真实性、合规性负责。对于提供虚假材料、隐瞒重要事实等行为，一经查实，将视情节轻重对相关责任人进行批评教育、经济处罚直至纪律处分。（二）审批人应严格按照权限和程序进行审批，对审批意见负责。对于玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等违规审批行为，造成单位损失的，将追究其相应责任。（三）对于违反本条例规定，未经审批或超越权限审批的事项，单位将不予认可，并对相关责任人进行严肃处理；由此造成的一切损失和法律责任，由责任人承担。第六章附则第十八条动态调整本条例及《审批权限明细表》应根据单位发展战略、组织架构调整及外部政策变化