外包软件开发安全管理规定-等保安全管理制度

外包软件开发安全管理规定-等保安全管理制度一、总则（一）目的为加强外包软件开发过程中的安全管理，确保外包软件系统符合国家信息安全等级保护（以下简称“等保”）相关要求，保障信息系统的安全稳定运行，保护用户信息安全和公司利益，特制定本规定。（二）适用范围本规定适用于公司所有外包软件开发项目，包括但不限于定制软件开发、软件系统集成、软件维护与升级等涉及外包形式的软件开发活动。（三）遵循原则1.合法性原则：外包软件开发活动必须严格遵守国家相关法律法规、等保相关标准以及行业规范要求。2.安全性原则：将信息安全贯穿于外包软件开发的全过程，采取必要的安全技术和管理措施，确保软件系统的安全性。3.可控性原则：对软件开发的各个环节进行有效监控和管理，确保外包商按照合同要求和公司规定开展工作。4.保密性原则：严格保护公司的商业秘密、用户信息以及软件开发过程中的敏感信息，防止信息泄露。二、外包商选择与管理（一）外包商资质审查1.技术能力：审查外包商的技术团队规模、技术人员资质和经验，确保其具备开发所需软件系统的技术能力。要求外包商提供技术人员的简历、相关技术证书等证明材料。2.安全管理能力：考察外包商的信息安全管理制度、安全技术措施以及安全事件应急处理能力。要求外包商提供信息安全管理体系认证证书（如ISO27001等）、安全管理制度文档和安全事件处理案例等。3.信誉与业绩：了解外包商的商业信誉和过往项目业绩，可通过查询行业评价、客户反馈等方式进行评估。要求外包商提供至少3个类似项目的成功案例，并提供客户联系方式以供核实。（二）合同签订1.安全条款：在合同中明确双方的安全责任和义务，包括外包商对软件系统安全的保障责任、对公司信息的保密责任、安全事件的处理流程和赔偿责任等。2.知识产权条款：明确软件系统的知识产权归属，确保公司拥有软件系统的合法使用权和相关知识产权。3.验收条款：制定详细的软件验收标准和流程，包括功能验收、性能验收、安全验收等，确保软件系统符合公司的需求和等保要求。（三）外包商监督与评估1.定期检查：定期对外包商的工作进行检查，包括软件开发进度、质量、安全措施落实情况等。检查周期为每月一次，检查结果形成书面报告。2.安全审计：每年至少对外包商进行一次安全审计，评估其安全管理体系的有效性和合规性。审计内容包括安全管理制度执行情况、安全技术措施落实情况、人员安全意识培训情况等。3.绩效评估：每半年对外包商的工作绩效进行评估，评估指标包括软件开发质量、进度、安全管理等方面。根据评估结果，对表现优秀的外包商给予奖励，对不符合要求的外包商进行警告或终止合作。三、软件开发过程安全管理（一）需求分析阶段1.安全需求识别：在需求分析过程中，明确软件系统的安全需求，包括用户身份认证、访问控制、数据加密、安全审计等方面的要求。与业务部门和安全部门共同进行安全需求调研，形成安全需求文档。2.风险评估：对软件系统可能面临的安全风险进行评估，识别潜在的安全威胁和漏洞。采用风险评估工具和方法，如资产识别、威胁分析、脆弱性评估等，形成风险评估报告。（二）设计阶段1.安全架构设计：根据安全需求和风险评估结果，设计软件系统的安全架构，包括安全技术体系、安全管理体系和安全运营体系。采用分层架构、模块化设计等方法，确保软件系统的安全性和可扩展性。2.安全策略制定：制定软件系统的安全策略，包括访问控制策略、数据保护策略、安全审计策略等。安全策略应符合等保相关标准和公司的安全管理制度。（三）开发阶段1.安全编码规范：制定安全编码规范，要求外包商开发人员严格按照规范进行编码。规范内容包括代码注释、输入验证、错误处理、密码管理等方面的要求。2.安全测试：对外包商开发的软件进行安全测试，包括漏洞扫描、渗透测试、代码审计等。测试周期为每周一次，测试结果及时反馈给外包商进行整改。3.版本管理：建立软件版本管理系统，对外包商开发的软件版本进行严格管理。记录软件版本的变更历史、变更内容和变更原因，确保软件版本的可追溯性。（四）测试阶段1.功能测试：对软件系统的功能进行全面测试，确保软件系统满足业务需求。测试用例应覆盖软件系统的所有功能模块和业务流程。2.性能测试：对软件系统的性能进行测试，包括响应时间、吞吐量、并发处理能力等方面的测试。测试环境应与生产环境尽量一致。3.安全测试：在功能测试和性能测试的基础上，对软件系统进行安全测试，确保软件系统符合等保相关标准和公司的安全要求。（五）上线阶段1.上线审批：在软件系统上线前，进行上线审批。审批内容包括软件系统的功能、性能、安全等方面的测试报告，以及上线实施方案和应急预案。2.数据迁移：在软件系统上线过程中，进行数据迁移。数据迁移过程中应采取必要的安全措施，确保数据的完整性和保密性。3.应急处理：制定软件系统上线应急预案，明确应急处理流程和责任分工。在软件系统上线过程中，如出现安全事件，应立即启动应急预案进行处理。四、等保安全管理（一）等保定级1.确定定级对象：根据软件系统的功能、服务范围、数据重要性等因素，确定软件系统的等保定级对象。2.开展定级工作：按照等保相关标准和规范，开展软件系统的等保定级工作。定级结果应报当地公安机关备案。（二）等保测评1.选择测评机构：选择具有资质的等保测评机构对软件系统进行测评。测评机构应具备国家认可的测评资质和丰富的测评经验。2.开展测评工作：按照等保测评流程和标准，对软件系统进行全面测评。测评内容包括安全技术和安全管理两个方面。3.整改落实：根据等保测评报告，对外包商开发的软件系统进行整改。整改工作应在规定的时间内完成，并重新进行测评，确保软件系统符合等保相关标准。（三）等保备案与监督检查1.备案工作：在软件系统通过等保测评后，及时向当地公安机关进行备案。备案材料包括等保测评报告、安全管理制度文档、应急预案等。2.监督检查：配合公安机关的监督检查工作，定期对软件系统的等保安全情况进行自查自纠。每年至少进行一次自查，并将自查结果报当地公安机关。五、人员安全管理（一）人员背景审查1.外包商人员：要求外包商对参与软件开发的人员进行背景审查，审查内容包括个人基本信息、工作经历、犯罪记录等。外包商应向公司提供人员背景审查报告。2.公司内部人员：对参与外包软件开发项目的公司内部人员进行背景审查，确保其具备相应的安全意识和责任心。（二）安全培训1.外包商人员：要求外包商对参与软件开发的人员进行安全培训，培训内容包括信息安全法律法规、公司安全管理制度、安全技术知识等。培训时间不少于40学时，并进行考试，考试合格后方可上岗。2.公司内部人员：对参与外包软件开发项目的公司内部人员进行安全培训，提高其安全意识和应急处理能力。培训时间不少于20学时。（三）人员访问控制1.权限管理：对外包商人员和公司内部人员的访问权限进行严格管理。根据工作需要，分配相应的访问权限，确保人员只能访问其工作所需的信息和资源。2.身份认证：采用身份认证技术，对外包商人员和公司内部人员进行身份认证。身份认证方式包括用户名/密码、数字证书、生物识别等。六、数据安全管理（一）数据分类分级1.数据分类：根据数据的性质和用途，将软件系统中的数据分为不同的类别，如用户信息、业务数据、系统配置数据等。2.数据分级：根据数据的重要性和敏感程度，将数据分为不同的级别，如公开数据、内部数据、敏感数据、核心数据等。（二）数据保护措施1.数据加密：对敏感数据和核心数据进行加密处理，确保数据在存储和传输过程中的保密性。加密算法应采用国家认可的加密算法。2.访问控制：对数据的访问进行严格控制，只有经过授权的人员才能访问相应的数据。访问控制策略应根据数据的分类分级情况进行制定。3.数据备份与恢复：定期对软件系统中的数据进行备份，并制定数据恢复策略。备份数据应存储在安全的位置，确保数据的可用性。（三）数据共享与交换1.数据共享审批：在进行数据共享和交换时，应进行审批。审批内容包括数据共享的目的、范围、方式、接收方的安全保障措施等。2.数据脱敏处理：在数据共享和交换过程中，对敏感数据进行脱敏处理，确保数据的安全性。七、应急管理（一）应急预案制定1.制定应急预案：制定外包软件开发安全应急预案，明确应急处理流程和责任分工。应急预案应包括安全事件的分类分级、应急响应流程、应急处理措施、恢复策略等内容。2.应急演练：定期对应急预案进行演练，提高应急处理能力。演练周期为每年至少一次。（二）安全事件处理1.事件报告：在发生安全事件后，应立即向上级领导和安全管理部门报告。报告内容包括安全事件的发生