2025年期货从业资格考试法律法规高频题库测试卷及答案

2025年期货从业资格考试法律法规高频题库测试卷及答案一、单项选择题（共20题，每题1分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所设立分所应当报（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.所在地省级人民政府答案：B2.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.150%答案：C3.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。A.任意商业银行B.期货交易所指定的存管银行C.中国人民银行D.客户指定的银行答案：B4.下列不属于期货交易内幕信息的是（）。A.期货交易所即将调整保证金标准B.期货公司股东发生重大资产置换C.某大型现货企业计划大规模交割D.国务院期货监督管理机构对期货公司开展现场检查答案：D5.期货交易所实行风险警示制度时，不能采取的措施是（）。A.谈话提醒B.发布风险提示函C.限制开仓D.暂停营业答案：D6.期货从业人员被暂停从业资格的，暂停期间（）从事期货业务。A.可以在原机构B.可以在其他机构C.不得D.经批准后可以答案：C7.交割仓库违反期货交易所业务规则，给仓单持有人造成损失的，应当（）。A.由期货交易所承担赔偿责任B.由交割仓库承担赔偿责任C.由仓单持有人自行承担D.由期货公司承担连带责任答案：B8.客户保证金不足时，期货公司未按约定通知客户追加保证金，导致客户持仓被强行平仓，造成客户损失的，（）。A.期货公司承担不超过80%的赔偿责任B.期货公司承担全部赔偿责任C.客户自行承担D.期货交易所承担连带责任答案：B9.编造并传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A.1B.3C.5D.7答案：C10.期货公司客户开户资料保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.25答案：C11.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货业协会答案：B12.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应当不低于实收资本的（）。A.30%B.50%C.60%D.70%答案：B13.下列行为中，不属于操纵期货市场的是（）。A.单独集中资金优势连续买卖合约B.与他人串通以事先约定的价格进行交易C.利用内幕信息交易D.自买自卖影响成交量答案：C14.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向（）报告。A.中国期货业协会B.公司董事会和证监会派出机构C.期货交易所D.总经理答案：B15.期货投资者保障基金的资金来源不包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的财产D.客户交易保证金答案：D16.期货居间人不得从事的行为是（）。A.向客户介绍期货公司B.协助客户办理开户手续C.代理客户进行期货交易D.提示客户阅读风险说明书答案：C17.期货交易所结算会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.普通结算会员答案：D18.期货公司挪用客户保证金，情节严重的，国务院期货监督管理机构可以（）。A.吊销营业执照B.撤销期货业务许可C.责令停业整顿D.罚款50万元答案：B19.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.股东利益最大化B.强化内部监控C.明晰职责、强化制衡D.客户利益优先答案：C20.期货交易编码由（）统一分配。A.期货交易所B.中国期货市场监控中心C.期货公司D.中国证监会答案：B二、多项选择题（共15题，每题2分）1.期货公司可以从事的业务包括（）。A.商品期货经纪B.金融期货经纪C.期货投资咨询D.资产管理答案：ABCD2.下列属于禁止的期货交易行为的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势操纵期货交易价格B.以自己为交易对象，自买自卖影响成交量C.利用内幕信息进行交易D.与他人串通，以事先约定的时间、价格进行交易答案：ABCD3.期货公司应当保存的客户资料包括（）。A.开户资料B.交易记录C.投诉处理记录D.财务报表答案：ABC4.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与公司风险资本准备的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例答案：ABC5.期货交易所应当履行的职责包括（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库D.查处违规行为答案：ABCD6.期货从业人员在执业过程中不得（）。A.向客户提供虚假成交回报B.挪用客户保证金C.以个人名义接受客户委托D.对客户作出获利保证答案：ABCD7.期货保证金存管银行的义务包括（）。A.每日向期货交易所提供期货公司客户保证金账户的资金情况B.监督期货公司是否按规定向客户收取保证金C.发现期货公司挪用保证金的，立即向证监会报告D.为期货公司开立保证金账户答案：ABCD8.期货交割规则应当明确（）。A.交割地点B.交割时间C.交割商品质量标准D.交割违约处理答案：ABCD9.期货公司股东应当履行的义务包括（）。A.如实提供相关信息资料B.不得滥用股东权利干预公司经营C.维护公司独立性D.按出资比例参与分红答案：ABC10.下列属于异常交易行为的有（）。A.频繁报撤单影响市场秩序B.大额申报但未成交C.对倒交易转移资金D.利用多个账户联合操纵价格答案：ACD11.期货投资者保障基金的使用条件包括（）。A.期货公司因严重违法违规导致不能支付客户保证金B.客户损失额超出期货公司自有资金C.客户在正常交易中发生的合理损失D.保障基金管理机构对客户损失进行限额补偿答案：ABD12.首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.总经理B.董事会C.监事会D.证监会派出机构答案：BD13.期货交易所的风险控制制度包括（）。A.涨跌停板制度B.持仓限额制度C.大户报告制度D.当日无负债结算制度答案：ABCD14.期货居间人在执业过程中应当（）。A.独立承担基于居间关系产生的民事责任B.不得误导客户C.不得代理客户开户D.明示其居间人身份答案：ABD15.期货公司违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施有（）。A.责令停业整顿B.吊销期货业务许可证C.撤销高级管理人员任职资格D.罚款100万元答案：ABC三、判断题（共10题，每题1分）1.期货交易所的注册资本应当划分为均等份额，以股份有限公司形式设立。（）答案：×（期货交易所可以是会员制或公司制，公司制交易所注册资本划分为均等份额）2.期货公司可以将客户保证金用于自身经营活动。（）答案：×（禁止挪用客户保证金）3.期货从业人员在执业过程中，应当向客户充分揭示期货交易风险。（）答案：√4.期货公司设立分支机构，应当经中国期货业协会批准。（）答案：×（需经国务院期货监督管理机构批准）5.交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密。（）答案：√6.客户保证金不足时，期货公司应当立即对其持仓进行强行平仓。（）答案：×（需先通知客户追加保证金，客户未及时追加或平仓的，方可强行平仓）7.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国期货业协会制定。（）答案：×（由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定）8.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金的，应当立即向公司董事会和证监会派出机构报告。（）答案：√9.期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量等信息。（）答案：√10.期货公司的股东可以直接干预期货公司的经营管理。（）答案：×（股东不得滥用权利干预公司正常经营）四、综合题（共5题，每题8分）1.案例：2024年3月，某期货公司客户王某在交易中出现保证金不足，期货公司未按约定时间通知王某追加保证金，导致王某持仓被强行平仓，产生损失20万元。王某向证监会派出机构投诉，要求期货公司赔偿。问题：期货公司是否构成违规？法律依据是什么？王某可主张的赔偿金额是多少？答案：期货公司构成违规。根据《期货交易管理条例》第三十四条，期货公司应当在每日结算后向客户发出交易结算单，并告知客户及时追加保证金或自行平仓；客户未及时追加保证金或平仓的，期货公司方可强行平仓。本案中期货公司未履行通知义务，导致客户损失，应承担赔偿责任。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，期货公司未履行通知义务的，应承担全部赔偿责任，王某可主张20万元全额赔偿。2.案例：期货公司乙的首席风险官张某在日常检查中发现，公司存在将客户保证金转入自有账户用于支付员工工资的行为，涉及金额500万元。张某向总经理报告后，总经理未采取整改措施。问题：张某应如何处理？依据的法规是什么？公司及相关责任人可能面临的处罚？答案：张某应立即向公司董事会和证监会派出机构报告。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条，首席风险官发现公司存在重大风险隐患或违规行为，应及时向董事会、监事会和证监会派出机构报告。公司挪用客户保证金违反《期货交易管理条例》第二十八条，证监会可责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证。相关责任人（总经理）可给予警告，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或撤销任职资格。3.案例：2024年5月，某期货交易所监测到会员丙在某品种合约上单日报撤单次数达200次，明显超出交易所规定的50次/日的异常交易标准。问题：交易所应采取哪些措施？若丙拒不配合调查，交易所可采取的进一步措施？答案：交易所应首先对会员丙采取电话提醒、书面警示等措施；若仍未改正，可采取限制开仓、提高保证金、强行平仓等监管措施。根据《期货交易所管理办法》第一百零五条，交易所发现异常交易行为的，应及时通知会员，要求其报告情况并说明原因；会员未及时报告或未如实说明的，交易所可采取自律监管措施。若丙拒不配合，交易所可根据业务规则对其实施约见谈话、公开谴责、暂停开仓交易等措施；情节严重的，可取消其会员资格。4.案例：客户李某通过居间人赵某开户，赵某在宣传中承诺“保证年收益30%”，并代李某操作账户，导致李某亏损15万元。李某要求赵某赔偿，赵某称“损失是市场风险，与己无关”。问题：赵某的行为是否违规？法律依据是什么？李某可通过哪些途径维权？答案：赵某的行为违规。根据《期货从业人员管理办法》第十七条，居间人不得代理客户从事期货交易，不得向客户作出获利保证。赵某代客操作和承诺收益违反上述规定。李某可通过以下途径维权：（1）向期货公司投诉，要求公司对居间人进行处理；（2）向中国期货业协会举报，要求对赵某进行纪律处分；（3）向人民法院提起民事诉讼，要求赵某赔偿损失；（4）若期货公司存在管理过失，可同时要求期货公司承担连带责任。5.案例：期货公司丁2024年第二季度净资本为3000万元，风险资本准备为4000万元，净资本与风险资本准备的比例为75%，低于100%的监管标准。问题：证监会派出机构可对丁公司采取哪些监管措施？丁公司应如何