信息系统安全检查与维护指南

信息系统安全检查与维护指南一、适用范围与背景说明本指南适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）的信息系统运维团队，用于规范信息系统的日常安全检查与维护工作。具体场景包括：定期例行检查：按月度/季度/年度周期，对系统进行全面安全状态评估；专项安全审计：在系统升级、版本更新、网络架构调整前，针对性排查潜在风险；故障应急响应后：安全事件（如入侵、数据泄露）处置完毕，需通过检查确认系统漏洞修复、加固效果；合规性保障：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规对信息系统安全维护的基本要求。通过标准化流程，保证信息系统持续处于安全稳定运行状态，降低安全风险，保障业务连续性。二、安全检查与维护操作流程（一）前期准备阶段组建工作小组明确组长（由技术总监担任）及组员（包括系统管理员、网络安全工程师、数据库管理员等），分工负责检查、记录、整改等环节。保证组员熟悉系统架构、安全策略及相关法规要求。制定检查计划根据系统重要性（如核心业务系统、一般办公系统）确定检查频率（如核心系统每月1次，一般系统每季度1次）。明确检查范围：包括网络设备（路由器、交换机、防火墙）、服务器（物理机、虚拟机）、应用系统、数据库、终端设备、安全管理制度等。准备检查工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、日志分析系统（如ELKStack）、基线检查工具（如BenchmarkAssistant）、渗透测试工具（如BurpSuite）等，保证工具版本兼容且已更新病毒库。通知与协调提前3个工作日向相关部门（如业务部门、运维部门）发送检查通知，明确检查时间、范围及需配合的事项（如暂停非必要服务、提供账号权限等）。对关键业务系统，需在业务低峰期（如凌晨或周末）实施检查，减少对正常业务的影响。（二）安全检查实施阶段1.网络设备安全检查防火墙策略核查：检查访问控制列表（ACL）是否按最小权限原则配置，确认高危端口（如3389、22）是否对公网开放，日志记录是否完整（保留至少6个月）。路由器/交换机配置检查：验证设备密码强度（符合复杂度要求：包含大小写字母、数字及特殊字符，长度≥12位），检查默认账号是否已修改，SNMPv1/v2版本是否停用（仅允许v3版本）。VPN接入检查：核实VPN账号分配是否与实际人员匹配，双因素认证（如动态口令、短信验证）是否启用，会话超时时间是否≤30分钟。2.服务器安全检查系统补丁更新：通过系统包管理工具（如yum、apt）检查是否存在未安装的安全补丁，优先修复高危漏洞（CVSS评分≥7.0的漏洞）。进程与服务检查：关闭非必要自启动服务（如FTP、Telnet），检查异常进程（如CPU占用率持续>80%、不明网络连接），确认杀毒软件实时监控功能是否正常。日志审计：检查系统日志（如/var/log/messages、/var/log/secure）、安全日志（如Windows事件查看器中的“安全”日志）是否开启，确认日志中无多次failedlogin、权限提升等异常记录。3.应用系统安全检查漏洞扫描：使用Web漏洞扫描工具检测SQL注入、XSS跨站脚本、命令执行等高危漏洞，重点关注用户登录接口、数据提交接口。权限管理核查：验证角色权限分配是否符合“三权分立”（系统管理、审计管理、业务操作权限分离），确认普通用户是否存在越权访问风险（如管理员权限被赋予普通账号）。数据加密检查：检查敏感数据（如用户证件号码号、银行卡号）在存储（如数据库字段加密）和传输（如协议）过程中是否加密，加密算法是否符合国密标准（如SM4、SM2）。4.数据库安全检查账号与权限：检查默认账号（如root、sa）是否已禁用或重置密码，确认数据库用户权限是否超过业务需求（如开发账号是否具备数据库删除权限）。备份与恢复：验证数据库备份策略（如全量备份+增量备份）是否执行成功，备份数据是否存储在安全位置（如离线存储介质），并定期进行恢复演练（每半年至少1次）。审计日志：启用数据库审计功能，记录敏感操作（如数据导出、结构修改），保证日志保留时间≥12个月。5.终端设备安全检查终端管控：检查终端是否安装准入控制系统（如802.1X认证），是否安装主机安全加固软件（如EDR），是否禁用USB存储设备（或仅允许授权设备使用）。补丁与病毒库：验证终端系统补丁及杀毒病毒库是否更新至最新版本，隔离存在高危漏洞的终端（如未安装补丁的电脑禁止接入内网）。（三）问题处理与整改阶段问题记录与分类对检查中发觉的问题（如高危漏洞、配置错误、权限不当）详细记录，填写《信息系统安全检查问题记录表》（见模板1），按严重程度分为：紧急：可能导致系统瘫痪、数据泄露等重大安全事件（如存在远程代码执行漏洞）；重要：存在较高安全风险，可能被利用破坏系统功能（如弱口令、未授权访问）；一般：存在低风险，不影响系统核心功能（如日志未开启、过期账号未清理）。制定整改方案针对每个问题明确整改措施（如“修复漏洞版本”“修改复杂口令”“关闭非必要端口”）、责任人（由系统管理员或应用开发人员担任）、整改期限（紧急问题24小时内完成，重要问题3个工作日内完成，一般问题5个工作日内完成）。对于无法立即整改的问题（如需厂商补丁支持），需制定临时防护措施（如访问控制、流量监控），并明确最终整改时间。整改验证与闭环责任人完成整改后，由工作小组进行复检，确认问题已彻底解决，填写《整改结果验证记录》。对未按期完成整改的，需向组长提交书面说明，明确延期原因及新完成时间，并纳入绩效考核。（四）总结归档阶段编制检查报告汇总本次检查情况，包括检查时间、范围、发觉问题数量（按紧急/重要/一般分类）、整改进度、剩余风险等，形成《信息系统安全检查报告》，经组长审核后报上级管理部门（如信息安全委员会）。更新安全策略根据检查发觉的共性问题（如多个系统存在相同漏洞），修订《信息系统安全管理规范》《漏洞管理制度》等文件，优化安全策略（如统一补丁管理流程、强化密码策略）。资料归档将检查计划、问题记录表、整改记录、检查报告、日志截图等资料整理归档，保存期限≥3年，以备后续审计或追溯。三、常用记录模板模板1：信息系统安全检查问题记录表序号检查项目问题描述严重程度发觉时间责任人整改期限整改状态验收结果1防火墙策略核心业务服务器区开放了3389端口（RDP）对公网访问，未限制IP白名单紧急2023-10-25*网络管理员2023-10-26已整改已通过2服务器系统补丁Web服务器存在ApacheStruts2远程代码执行漏洞（CVE-2023-），CVSS评分9.8紧急2023-10-25*系统管理员2023-10-26已整改已通过3应用系统权限普通用户账号“test001”具备后台数据导出功能，超出业务权限范围重要2023-10-25*应用开发员2023-10-28已整改已通过4数据库备份财务数据库备份任务未执行成功，最后一次成功时间为2023-10-15重要2023-10-25*数据库管理员2023-10-27已整改已通过5终端USB管控10%办公终端未启用USB存储设备禁用策略，存在数据泄露风险一般2023-10-25*终端管理员2023-10-30整改中-模板2：信息系统安全维护日志表维护日期维护对象（系统/设备）维护类型（检查/整改/升级）维护内容维护人员结果说明备注2023-10-25核心业务防火墙定期检查检查防火墙策略、日志记录、设备状态，发觉3389端口对公网开放并整改*网络管理员端口已限制为内网IP白名单，日志记录正常无2023-10-26Web服务器集群漏洞修复修复ApacheStruts2远程代码执行漏洞，重启服务验证功能正常*系统管理员漏洞扫描确认已修复，业务系统无异常需关注后续补丁更新2023-10-28人力资源管理系统权限整改收回普通用户“test001”的数据导出权限，仅保留管理员权限*应用开发员权限回收后，用户无法访问敏感数据模块，功能测试通过无四、关键注意事项与风险规避数据备份优先任何涉及系统配置修改、补丁安装的操作前，必须对相关数据及配置文件进行完整备份（建议采用“本地备份+异地备份”模式），避免操作失败导致系统不可用或数据丢失。权限最小化原则严格执行权限管控，运维人员仅获得完成工作所需的最小权限，避免使用共享账号或超级管理员账号进行日常操作；定期（每季度）清理冗余账号及过期权限。合规性要求检查与维护过程需符合《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等相关标准，对涉及个人信息处理（如用户数据采集、存储）的系统，需额外遵守《个人信息保护法》规定。应急响应机制检查过程中若发觉正在发生的安全事件（如黑客入侵、数据篡改），应立即停止检查，启动应急预案（如断开网络连接、隔离受影响设备），并按规定向监管部门报告，不得隐瞒或延迟。人员培训与管理定期组织运维人员参加安全技能培训（如最新漏洞分析、应急响应演练），提升安全意识；严禁将账号密码泄露给无关人员，操作需留痕可追溯。工具与文档管理安全检