责任清单安全生产风险分级管控清单

责任清单安全生产风险分级管控清单第一章总则为系统化、科学化、常态化开展安全生产风险辨识、评估、管控工作，有效防范和遏制生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》等相关法律法规及政策要求，特制定本清单。本清单旨在明确各层级、各岗位在风险分级管控工作中的具体责任，确保风险管控措施得到有效落实，形成全员参与、持续改进的安全管理长效机制。第二章风险分级管控组织体系与职责2.1公司安全生产委员会（安委会）负责审定公司年度安全生产风险辨识、评估与分级管控工作方案。负责审批公司级重大安全风险清单及其管控措施，并监督其执行。每季度至少召开一次专题会议，听取风险分级管控工作汇报，研究解决重大风险管控过程中的突出问题。保障风险分级管控工作所需的人力、财力、物力资源投入。2.2安全生产管理部门（安全部）作为风险分级管控工作的归口管理部门，负责组织、协调、监督、考核全公司风险分级管控体系的运行。制定并持续完善风险辨识、评估、分级、管控、告知、更新等环节的管理制度、工作流程和标准。组织公司层面的全面风险辨识与评估，每年至少开展一次；在新技术、新工艺、新材料、新设备投入使用前，或发生严重事故后，组织专项辨识评估。建立公司级安全风险数据库和电子分布图，实施动态管理。监督、指导各部门、车间（以下简称“各单位”）开展风险分级管控工作，定期组织专项检查与考核。负责向公司安委会报告重大风险管控情况，并向全体员工公示重大风险信息。2.3各业务部门及生产单位（车间/班组）部门/车间负责人是本部门/车间风险分级管控的第一责任人。负责组织本部门/车间范围内的风险全面辨识与评估，每月结合生产活动、设备状态、人员变化等进行动态更新。负责制定并落实本部门/车间风险清单中各级风险的管控措施，将管控责任分解到具体岗位和人员。负责在本部门/车间工作区域设置安全风险公告栏，在存在安全风险的工作岗位设置风险告知卡，标明主要风险、后果、管控措施、应急措施及责任人。负责对本部门/车间员工进行岗位风险及管控措施的培训与考核，确保员工熟知本岗位风险并掌握基本管控技能。班组每日班前会必须结合当班任务，进行风险预知预警，检查管控措施落实情况。2.4岗位员工严格遵守本岗位安全操作规程和风险管控措施。参与本岗位及周边区域的风险辨识活动。作业前，必须进行安全确认，检查设备、环境、防护措施是否符合安全要求。发现新的风险或原有风险发生变化、管控措施失效时，必须立即向班组长或上级报告。有权拒绝在不具备安全条件或风险管控措施未落实的情况下进行作业。第三章风险辨识、评估与分级标准3.1风险辨识范围与方法辨识范围：覆盖所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员以及所有相关方活动。包括常规和非常规活动、所有进入工作场所人员的活动、工作场所的设施设备等。辨识方法：采用工作危害分析法（JHA）辨识作业活动风险；采用安全检查表法（SCL）辨识设备设施、作业环境风险；对于复杂工艺，可采用危险与可操作性分析（HAZOP）。鼓励结合事故类比法、经验判断法等多种方法综合进行。辨识需考虑人、机、料、法、环五个方面，并分析三种时态（过去、现在、将来）和三种状态（正常、异常、紧急）。3.2风险评估与分级标准采用风险矩阵法（LS法）进行风险评估。根据风险事件发生的可能性（L）和后果严重性（S）的乘积确定风险等级（R）。可能性（L）分级：5级：极有可能发生（每年发生一次及以上）。4级：很可能发生（每1-3年发生一次）。3级：可能发生（每3-10年发生一次）。2级：较不可能发生（每10-50年发生一次）。1级：基本不可能发生（每50年以上发生一次）。后果严重性（S）分级：5级：灾难性（造成多人死亡或重大财产损失>1000万元）。4级：重大（造成1-2人死亡或较大财产损失100万-1000万元）。3级：严重（造成人员重伤或财产损失10万-100万元）。2级：一般（造成人员轻伤或财产损失1万-10万元）。1级：轻微（未造成人员伤害，财产损失<1万元）。风险等级（R）判定标准：重大风险（红色）：R值20-25，必须立即采取控制措施，制定专项方案，限期整改降低风险，公司级重点监控。较大风险（橙色）：R值12-16，必须制定管控措施，明确责任部门和责任人，严格管理。一般风险（黄色）：R值6-9，需要关注并采取相应管控措施，纳入日常管理。低风险（蓝色）：R值1-4，通过操作规程和日常检查进行管控。第四章风险管控措施制定与实施4.1管控措施选择原则遵循消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护的层级顺序（即“控制措施优先序”原则），选择最有效、最可行的管控措施。4.2各级风险管控要求重大风险（红色）：1.必须制定专项应急预案，定期演练。2.必须建立专项档案，包括风险描述、评估报告、管控方案、监测记录、应急演练记录等。3.必须设置明显的警示标志和隔离区域，禁止无关人员进入。4.公司主要负责人每月至少检查一次管控措施落实情况；安全部每周巡查一次。5.必须考虑通过技术改造、工艺升级等手段，从根本上降低风险等级。较大风险（橙色）：1.制定详细的操作规程和应急处置卡。2.部门/车间负责人每半月至少检查一次。3.加强相关岗位人员的专项安全培训，考核合格后方可上岗。4.定期对设备设施进行预防性维护和检测。一般风险（黄色）：1.纳入岗位操作规程进行管理。2.班组长每日班前会强调，作业中巡查。3.员工应熟知风险并遵守相关安全规定。低风险（蓝色）：1.通过日常安全教育和安全检查进行提醒和管理。2.员工保持基本的安全意识。4.3管控措施实施流程1.措施制定：根据风险评估结果，由责任单位制定具体、可操作的管控措施，明确责任岗位/人、所需资源、完成时限。2.措施审批：一般、低风险措施由部门/车间负责人审批；较大风险措施需报安全部审核备案；重大风险措施需报公司安委会审批。3.措施落实：责任单位按计划组织资源，实施管控措施。涉及工程改造的，需履行相关项目管理程序。4.效果验证：措施实施完成后，由措施制定单位会同安全部进行效果验证，评估风险是否已降至可接受水平。验证方式包括现场检查、检测监测、数据分析等。5.归档与告知：将验证有效的管控措施更新至风险数据库、风险告知卡和操作规程中，并重新对相关人员进行培训告知。第五章清单更新与持续改进5.1定期更新公司每年组织一次全面风险辨识评估，更新风险分级管控清单。各部门/车间每季度对本单位清单进行复核。安全部每半年对全公司清单进行系统性评审。5.2动态更新（触发条件）当出现以下情况时，相关单位必须立即组织专项辨识，并在3个工作日内更新相关风险信息及管控措施：法律法规、标准规范发生变更。公司组织机构、生产经营范围、生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化。发生未遂事故、轻伤事故或重大隐患。新建、改建、扩建项目。引进新技术、新工艺、新材料、新设备。相关方作业活动进入。风险管控措施失效或发现原有评估结果存在重大偏差。5.3评审与改进公司安委会每年对风险分级管控体系的有效性进行一次系统性评审。评审依据包括：风险清单的准确性、管控措施的落实情况、事故/事件统计分析、安全检查结果、员工反馈等。根据评审结果，修订相关制度、流程、标准，实现持续改进。第六章培训、沟通与考核6.1培训要求管理层培训：内容侧重于风险分级管控理念、体系要求、法律法规责任。管理人员培训：内容侧重于风险辨识评估方法、管控措施制定、清单管理。员工培训：内容侧重于本岗位及周边风险认知、管控措施执行、应急处置方法。培训必须考核，记录存档。6.2沟通与告知通过公告栏、信息化平台、安全会议、班前会等多种形式，确保各层级人员及时获取和了解风险信息及管控要求。与进入风险区域的相关方进行充分沟通，告知其风险及注意事项，并签订安全协议。6.3考核与奖惩将风险分级管控工作纳入公司安全生产责任制考核体系，与部门及个人绩效、评优评先直接挂钩。安全部制定具体考核细则，定期对各单位清单质量、措施落实、更新及时性