审厂考核制度

PAGE审厂考核制度一、总则（一）目的本审厂考核制度旨在确保公司的运营符合相关法律法规及行业标准要求，规范生产经营活动，提升产品质量和管理水平，增强公司的市场竞争力，保障公司的可持续发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各生产车间、各分支机构以及与公司相关的所有供应商、合作伙伴等涉及公司生产经营活动的各个环节。（三）考核原则1.合法性原则：审厂考核严格遵循国家法律法规、行业规范及相关政策要求，确保公司各项活动合法合规。2.全面性原则：涵盖公司生产经营的全过程，包括但不限于质量管理、环境管理、职业健康安全管理、供应链管理等各个方面。3.客观性原则：考核依据明确、标准统一，考核过程公正、透明，确保考核结果真实、客观地反映实际情况。4.持续改进原则：通过审厂考核，发现问题，分析原因，制定改进措施，不断优化公司管理体系，持续提升公司整体运营水平。二、考核组织与职责（一）考核领导小组成立以公司总经理为组长，各副总经理为副组长，各相关部门负责人为成员的审厂考核领导小组。负责审定考核制度、考核计划、考核结果等重大事项，指导和协调考核工作的开展。（二）考核工作小组考核工作小组设在质量管理部门，由质量管理部门负责人担任组长，成员包括各相关部门的业务骨干。负责制定具体的考核方案、实施考核工作、汇总考核数据、撰写考核报告等工作。（三）各部门职责1.质量管理部门：负责制定和完善质量管理相关的考核标准，组织实施产品质量相关的审厂考核工作，对产品质量问题进行跟踪和督促整改。2.环境管理部门：负责制定和完善环境管理相关的考核标准，组织实施环境管理相关的审厂考核工作，对环境问题进行监督和指导整改。3.职业健康安全管理部门：负责制定和完善职业健康安全管理相关的考核标准，组织实施职业健康安全管理相关的审厂考核工作，对职业健康安全隐患进行排查和整改跟踪。4.生产部门：负责按照审厂考核要求组织生产活动，确保生产过程符合相关标准，配合考核工作小组开展生产环节的考核工作，对考核提出的问题及时进行整改。5.采购部门：负责对供应商进行审厂考核，确保所采购的原材料、零部件等符合质量、环境、职业健康安全等要求，督促供应商对考核问题进行整改。6.销售部门：负责了解客户对公司产品质量、服务等方面的反馈，及时将相关信息传递给考核工作小组，协助推动公司整体运营水平的提升。7.其他部门：按照各自职责，配合做好审厂考核相关工作，落实考核提出的各项要求。三、考核内容与标准（一）质量管理考核1.质量管理体系质量管理体系文件的完整性、有效性和适宜性，是否符合ISO9001等相关质量管理体系标准要求。质量管理体系的运行情况，包括内部审核、管理评审、数据分析等活动的开展情况及效果。质量方针和质量目标的制定与实施，是否与公司战略目标相一致，是否得到有效贯彻执行。2.原材料检验原材料检验制度的执行情况，是否对所有进厂原材料进行严格检验，检验记录是否完整、准确。原材料检验标准的合理性和适用性，是否与产品质量要求相匹配。原材料不合格品的处理情况，是否按照规定程序进行标识、隔离、评审和处置。3.过程质量控制生产过程中的工艺文件、操作规程是否齐全、有效，是否得到严格执行。过程质量检验的频次、方法和记录是否符合要求，是否能及时发现和纠正质量问题。生产设备的维护保养情况，是否确保设备正常运行，对产品质量无不良影响。生产环境的控制情况，是否符合产品生产要求，对产品质量有保障作用。4.成品检验成品检验制度的执行情况，是否对所有出厂成品进行全面检验，检验记录是否完整、准确。成品检验标准的符合性，是否与产品标准和客户要求一致。成品不合格品的处理情况，是否按照规定程序进行标识、隔离、评审和处置，是否采取有效措施防止不合格品流出。5.质量改进质量问题的统计分析情况，是否定期对质量数据进行收集、整理和分析，找出质量问题的规律和趋势。针对质量问题采取的改进措施及效果，是否有效解决质量问题，是否持续提升产品质量。质量改进活动的开展情况，是否建立质量改进机制，鼓励员工积极参与质量改进工作。（二）环境管理考核1.环境管理体系环境管理体系文件的完整性、有效性和适宜性，是否符合ISO14001等相关环境管理体系标准要求。环境管理体系的运行情况，包括环境因素识别与评价、环境目标与指标的制定与实施、环境法律法规的遵守情况等。内部审核、管理评审等活动的开展情况及效果，是否及时发现和解决环境管理中的问题。2.污染防治措施废气处理设施的运行情况，是否正常运行，处理效果是否符合排放标准要求。废水处理设施的运行情况，是否达标排放，是否对废水进行分类收集、处理和回用。噪声控制措施的落实情况，是否采取有效的降噪措施，确保厂界噪声符合标准要求。固体废弃物的管理情况，是否对固体废弃物进行分类收集、存放和处置，是否符合环保要求。3.环境监测与应急管理环境监测计划的执行情况，是否定期对环境质量进行监测，监测数据是否真实、准确。突发环境事件应急预案的制定与演练情况，是否制定完善的应急预案，是否定期组织演练，确保在突发环境事件时能够有效应对。4.环境绩效主要污染物的排放情况，是否达到总量控制指标要求。能源资源的消耗情况，是否采取节能降耗措施，降低能源资源消耗。环境管理对公司形象和社会声誉的影响，是否通过有效的环境管理提升公司的社会形象。（三）职业健康安全管理考核1.职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系文件的完整性、有效性和适宜性，是否符合OHSAS18001等相关职业健康安全管理体系标准要求。职业健康安全管理体系的运行情况，包括危险源识别与风险评价、目标与方案的制定与实施、法律法规的遵守情况等。内部审核、管理评审等活动的开展情况及效果，是否及时发现和消除职业健康安全隐患。2.职业健康管理工作场所的职业危害因素检测与评价情况，是否定期对工作场所的职业危害因素进行检测，检测结果是否符合标准要求。职业健康监护制度的执行情况，是否对员工进行定期的职业健康检查，建立员工职业健康档案。职业病防治措施的落实情况，是否采取有效的防护措施，预防职业病的发生。3.安全管理安全生产责任制的落实情况，各级管理人员和员工的安全生产职责是否明确，是否得到有效履行。安全管理制度的执行情况，包括安全教育培训、安全检查、安全事故应急预案等制度的执行情况。安全设施设备的配备与运行情况，是否配备必要的安全设施设备，是否正常运行，确保安全生产。危险作业的管理情况，是否对动火、受限空间作业等危险作业进行严格审批和现场监护，确保作业安全。4.应急管理应急救援预案的制定与演练情况，是否制定完善的应急救援预案，是否定期组织演练，提高应急救援能力。应急救援物资的配备与管理情况，是否配备必要的应急救援物资，是否定期进行检查和维护，确保物资完好有效。5.职业健康安全绩效事故发生率和伤亡率情况，是否控制在规定的指标范围内。员工对职业健康安全管理工作的满意度，是否通过有效的管理措施提高员工的职业健康安全意识和满意度。（四）供应链管理考核1.供应商管理供应商的选择与评价机制，是否对供应商进行全面、科学的评估，选择合格的供应商。供应商的审核与监督情况，并定期对供应商进行审厂考核，确保供应商的产品和服务符合公司要求。供应商的绩效评价与激励措施，是否根据供应商的表现进行绩效评价，对优秀供应商给予奖励，对不合格供应商进行淘汰。2.采购过程管理采购合同的签订与执行情况，是否签订规范的采购合同，明确双方的权利和义务，确保合同的有效履行。采购订单的下达与跟踪情况，是否及时下达采购订单，跟踪订单执行进度，确保按时到货。采购物资的验收与入库情况，是否按照规定程序对采购物资进行验收，确保物资质量合格后入库。3.物流管理物流运输的安全性与及时性，是否选择可靠的物流合作伙伴，确保物资运输安全、及时到达。物流成本的控制情况，是否优化物流方案，降低物流成本。物流信息的管理情况，是否建立物流信息管理系统，及时掌握物流信息，提高物流效率。四、考核方式与频率（一）考核方式1.文件审查：对公司各部门、各环节涉及的相关文件，如管理制度、操作规程、记录表单等进行审查，检查其是否符合法律法规和行业标准要求，是否完整、有效、适宜。2.现场检查：考核工作小组定期或不定期对公司各部门、各生产车间、各分支机构等进行现场检查，查看实际运行情况是否符合考核标准。3.数据分析：收集、分析公司的各类数据，如质量数据、环境监测数据、安全事故数据等，评估公司的运营绩效和管理水平。4.人员访谈：与公司员工、供应商、客户等进行访谈，了解公司在质量管理、环境管理、职业健康安全管理等方面的实际情况，获取相关信息和意见建议。（二）考核频率1.内部定期考核质量管理、环境管理、职业健康安全管理等方面的内部定期考核每季度进行一次。供应链管理考核每半年进行一次。2.外部审厂考核按照相关法律法规和客户要求，定期接受外部机构的审厂考核，一般每年进行一次全面的外部审厂。对于重点客户或特殊订单，根据客户要求可能随时进行外部审厂考核。五、考核程序（一）制定考核计划考核工作小组根据考核周期和公司实际情况，制定详细的考核计划，明确考核目的、范围、内容、方式、时间安排、人员分工等。（二）准备考核资料各部门按照考核计划要求，准备相关的文件、记录、数据等考核资料，确保资料真实、完整、有效。（三）实施考核考核工作小组按照考核计划和考核方式，对公司各部门、各环节进行考核，通过文件审查、现场检查、数据分析、人员访谈等方式收集考核信息。（四）汇总考核结果考核工作小组对考核收集到的信息进行汇总、整理和分析，形成考核结果报告，明确各部门、各环节的考核得分、存在问题及改进建议。（五）反馈与沟通考核工作小组将考核结果报告反馈给被考核部门，与被考核部门进行沟通，听取意见和建议，对考核结果进行确认。（六）制定整改措施被考核部门针对考核中发现的问题，分析原因，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人、整改期限和整改目标。（七）跟踪整改落实考核工作小组对被考核部门的整改措施落实情况进行跟踪检查，确保问题得到有效解决，整改措施得到切实执行。（八）考核结果应用1.将考核结果与部门和员工的绩效挂钩，作为绩效奖金分配、晋升、奖励等的重要依据。2.根据考核结果，对公司的管理体系、制度、流程等进行优化和完善，持续提升公司的管理水平。六、考核结果等级划分与处理（一）考核结果等级划分考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。1.优秀：考核得分在90分及以上，各项考核指标均达到或超过标准要求，公司运营管理水平高，无任何重大问题。2.良好：考核得分在8089分之间，大部分考核指标符合标准要求，存在一些minor问题，但不影响公司正常运营，有一定的提升空间。3.合格：考核得分在6079分之间，部分考核指标基本符合标准要求，存在较多问题，需要及时整改，以确保公司运营符合要求。4.不合格：考核得分在60分以下，存在严重不符合考核标准的问题，对公司运营产生较大影响，必须立即采取有效措施进行整改。（二）考核结果处理1.优秀等级对考核优秀的部门和个人给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金等。在公司内部进行经验分享和推广，鼓励其他部门学习借鉴。2.良好等级对考核良好的部门提出表扬，肯定其工作成绩。针对存在的问题，提出改进建议，帮助其进一步提升管理水平。3.合格等级向考核合格的部门发出整改通知，要