化工公司原材料保管考核制度

化工公司原材料保管考核制度第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规定》（UNOrangeBook）等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，同时符合企业“价值创造、风险防控、效率提升”的核心战略导向，旨在规范化工公司原材料保管全流程管理，降低运营风险，提升资源利用效率，适配数字化转型与国际化经营需求。

1.1.2目的与痛点

当前企业原材料保管存在以下痛点：

（1）保管标准不统一，导致损耗与污染风险；

（2）跨部门协同效率低，审批流程冗长；

（3）风险防控措施缺失，数字化管理滞后；

（4）国际化业务合规性不足，属地法规适配能力弱。

本制度通过“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现以下目标：

1）规范原材料入库、存储、出库全流程操作；

2）建立动态风险防控体系，确保合规性；

3）优化资源配置，提升运营效率；

4）适配数字化系统与跨国业务需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度覆盖公司所有化工原材料保管业务，包括但不限于：

（1）固体、液体、气体等危险化学品；

（2）包装与非包装原材料；

（3）进口与出口原材料。

例外场景包括：

（1）应急物资临时保管；

（2）委托第三方保管的业务（需另行签订合规协议）。

1.2.2适用对象

1）决策机构：股东会、董事会、总经理办公会；

2）执行机构：采购部、仓储部、质检部、安全环保部；

3）监督机构：内控部、审计部、合规部；

4）关联人员：供应商、物流商、外包操作人员（需签订保密协议）。

1.3核心原则

1）合规性原则：严格遵守国家及属地法律法规；

2）权责对等原则：每项操作对应唯一责任主体；

3）风险导向原则：高风险环节设置双重校验；

4）效率优先原则：优化审批流程，减少不必要节点；

5）持续改进原则：每年至少复盘一次流程优化；

6）国际化适配原则：跨国业务需遵循属地法规优先。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性制度，层级低于《公司基本管理制度》，但高于部门级操作细则。与关联制度衔接关系如下：

（1）财务制度：《原材料出入库成本核算办法》（文号：财字〔2023〕15号）；

（2）内控制度：《存货盘点管理办法》（文号：内控字〔2023〕8号）；

（3）安全制度：《危险化学品存储安全规范》（文号：安规字〔2023〕5号）。

制度冲突时，以本制度为准，特殊情况需经总经理办公会审议。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司原材料保管管理实行“决策层-执行层-监督层”三级架构：

1）决策层：负责重大事项审批（如进口原材料合规性认定）；

2）执行层：负责流程操作（如仓储部执行存储规范）；

3）监督层：负责风险核查（如审计部抽查盘点记录）。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策范围：原材料年度采购预算（金额超5000万元需审议）。

2.2.2董事会

决策范围：进口原材料合规性标准修订；

2.2.3总经理办公会

决策范围：重大风险事件处置方案（如泄漏事故应急预案）。

2.3执行机构与职责

2.3.1采购部

1）主责：制定原材料采购清单，审核供应商资质（对应内控环节1：供应商准入管理）；

2）配合：配合仓储部完成到货验收。

2.3.2仓储部

1）主责：执行“五双”保管制度（双人验收、双人保管、双锁管理、双本记录、双线监控）；

2）配合：配合质检部完成入库检测。

2.3.3质检部

1）主责：执行原材料检测标准（对应内控环节2：存货质量监控）；

2）配合：配合安全环保部开展风险评估。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

1）主责：季度抽查盘点记录，核查抽检率≥10%；

2）配合：配合审计部开展专项审计。

2.4.2审计部

1）主责：年度专项审计，重点关注高风险环节（如易燃品存储）；

2）配合：向董事会提交审计报告。

2.4.3合规部

1）主责：审核进口原材料属地合规性；

2）配合：配合安全环保部处理违规事件。

2.5协调与联动机制

建立“月度原材料管理联席会议”，由总经理指定牵头部门（采购部），参会部门包括仓储部、质检部、安全环保部、内控部。涉外业务增设“属地法规协调小组”，由合规部牵头，需提前两周完成翻译与适配方案。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

1）库存周转率≥6次/年；

2）损耗率≤1%；

3）合规检查通过率100%；

4）应急响应时间≤15分钟（针对泄漏等突发事件）。

3.2专业标准与规范

1）质量标准：执行国家标准（如GB1900-2020）及企业内控标准；

2）合规标准：进口原材料需符合REACH、TSCA等国际要求；

3）高风险点：

（1）易燃品存储（风险等级：高），措施：独立分区、温湿度监控；

（2）腐蚀品混存（风险等级：中），措施：间隔存放≥50cm；

（3）放射性物质（风险等级：高），措施：专用铅箱存储。

3.3管理方法与工具

1）管理方法：PDCA循环（Plan-Do-Check-Act）；

2）风险矩阵：采用L-S（损失-可能性）二维矩阵评估风险；

3）数字化工具：

（1）ERP系统：同步出入库数据；

（2）仓储管理系统（WMS）：实时监控库存状态；

（3）视频监控系统：覆盖存储区（覆盖率≥100%）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

1）发起：采购部根据需求单发起采购申请；

2）审核：总经理办公会审批金额超300万元采购；

3）执行：仓储部执行“三检”（入库检、存储检、出库检）；

4）归档：质检部归档检测报告（保存期5年）。

4.2子流程说明

4.2.1危险化学品入库流程

1）供应商提供MSDS（主责：质检部）；

2）现场验收（主责：仓储部）；

3）系统录入（主责：采购部）。

4.2.2异常情况处置流程

1）发现异常（如泄漏）：立即隔离区域；

2）上报：仓储部1小时内上报至安全环保部；

3）处置：启动应急预案（对应内控环节3：突发事件管理）。

4.3流程关键控制点

1）入库验收：核对数量、规格、有效期（核查标准：100%抽检）；

2）存储检查：每月对高价值原材料进行盘点（核查标准：账实偏差≤2%）；

3）出库复核：双人核对领用单据（核查标准：审批单据与实物一致）。

4.4流程优化机制

每年12月由内控部牵头，组织各执行部门开展流程复盘，重点优化以下环节：

（1）数字化系统接口效率；

（2）跨部门协同节点；

（3）异常处理时效。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“采购金额+原材料类别+岗位层级”分配权限：

1）金额≤50万元：采购部经理审批；

2）金额>50万元且≤300万元：总经理审批；

3）金额>300万元：董事会审议。

5.2审批权限标准

1）常规审批：3个工作日内完成；

2）特殊审批：设置加急通道（需附风险评估报告）；

3）越权审批：视为无效，责任主体承担连带责任。

5.3授权与代理机制

1）授权条件：需经总经理授权书；

2）授权范围：仅限特定原材料保管操作；

3）代理期限：最长15个工作日，需备案。

5.4异常审批流程

1）紧急情况：安全环保部上报至总经理，立即执行；

2）权限外审批：需提交补批申请及风险说明；

3）记录留存：所有审批需在OA系统留痕。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

1）操作规范：执行《化工原材料保管操作手册》（文号：仓管字〔2023〕12号）；

2）表单填报：使用标准化表单（如入库单、盘点表）；

3）痕迹留存：电子记录需与纸质单据同步（保存期3年）。

6.2监督机制设计

1）日常监督：仓储部每日巡查；

2）专项监督：内控部每季度抽查；

3）突击检查：审计部每年至少两次。

6.3检查与审计

1）检查频次：日常检查每月≥1次，专项检查每季度≥1次；

2）审计重点：高风险原材料存储（如易燃品）；

3）结果应用：纳入部门绩效考核。

6.4执行情况报告

1）报告周期：月度；

2）报告内容：库存数据、风险事件、改进措施；

3）应用路径：作为季度绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

1）KPI权重：库存周转率20%、损耗率20%、合规性30%、应急响应30%；

2）评分标准：采用百分制，低于80分需整改。

7.2评估周期与方法

1）周期：月度自评、季度复评；

2）方法：数据统计+现场核查。

7.3问题整改机制

1）整改分类：一般问题（≤7个工作日）、重大问题（≤30个工作日）；

2）责任追究：未按时整改的，责任部门承担管理责任。

7.4持续改进流程

1）建议来源：员工、客户、审计报告；

2）评估流程：合规部评估可行性，总经理审批；

3）跟踪机制：内控部定期检查改进效果。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

1）奖励情形：

（1）年度损耗率≤0.5%；

（2）成功处置重大风险事件；

2）奖励类型：精神奖励（表彰会）+物质奖励（奖金）；

3）程序：仓储部申报→内控部审核→总经理审批。

8.2违规行为界定

1）一般违规：如未按时填报表单；

2）较重违规：如混存腐蚀品；

3）严重违规：如系统数据造假。

8.3处罚标准与程序

1）处罚类型：警告（书面）+罚款（金额≤5000元）；

2）程序：调查→告知→审批→执行。

8.4申诉与复议

1）申诉条件：收到处罚通知3个工作日内；

2）受理部门：合规部；

3）复议时限：5个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

1）组织机构：成立应急小组，总经理担任组长；

2）处置措施：泄漏时启动隔离、疏散、检测程序；

3）资源保障：配备应急物资（如防化服、泄漏吸收棉）。

9.2例外情况处理

1）例外场景：自然灾害、系统故障；

2）审批权限：总经理临时授权；

3）记录要求：需附风险评估报告。

9.3危机公关与善后

1）责任主体：公关部牵头，合规部配合；

2）沟通口径：以属地法规为准；

3）善后措施：赔偿与保险联动。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由总经理办公室负责解释。

10.2相关制度索引

1）关联制度：《危险化学品安全管理条例》（文号：国务院令第735号）；

2）对应