交通安全执法服务站制度

交通安全执法服务站制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国道路交通安全法》《中华人民共和国安全生产法》等相关国家法律法规，参照行业标准化管理准则及集团母公司关于风险防控与合规经营的总体要求制定。为规范公司交通安全执法服务站的运营管理，强化过程监督，防范重大安全风险，提升运营效能，特制定本制度。公司内部各部门、下属单位及全体员工均须严格遵照执行，确保交通安全执法服务站各项工作符合法律法规及企业内部控制规范。第二条本制度适用于公司所有涉及交通安全执法服务站的建设、运营、监督及管理的活动，涵盖人员配置、设备管理、业务流程、风险防控、应急处置等全链条管理场景。具体适用范围包括但不限于交通安全执法服务站的选址规划、设施配置、日常值守、交通疏导、事故快处、信息报送等业务环节，以及相关配套制度的实施与监督。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对交通安全执法服务站的全流程、系统化管理活动，包括但不限于目标设定、制度设计、资源配置、过程监控、绩效考核等，旨在实现安全、高效、规范的运营目标。其外延涵盖物理站点建设、人员培训、设备维护、业务协同、风险处置等具体管理要素。（二）“XX风险”是指交通安全执法服务站在运营过程中可能引发的安全事故、责任纠纷、设备故障、管理漏洞等潜在不利事件，具有突发性、不可控性及潜在重大影响特征。其外延包括自然灾害风险、操作失误风险、设备故障风险、第三方冲突风险等。（三）“XX合规”是指交通安全执法服务站各项业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部控制要求，确保运营行为合法、程序规范、责任明确。其外延包括人员资质合规、设备标准合规、操作流程合规、记录管理合规等。第四条交通安全执法服务站专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保管理范围覆盖站点运营的全过程、全要素，不留监管盲区。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与操作责任，确保责任可追溯。（三）风险导向原则。聚焦高风险环节与关键控制点，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则。定期评估管理效果，动态优化制度流程，提升运营效能。（五）协同联动原则。强化与外部执法机构、应急部门、业务单位的协同配合，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位交通安全执法服务站专项管理工作负总责，承担第一责任人的领导责任，统筹决策重大管理事项，审定年度工作计划与资源投入方案。分管领导作为直接责任人，负责专项管理的组织实施、监督考核及日常管理决策，确保各项制度要求落实到位。第六条公司设立交通安全执法服务站专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调。研究决策专项管理重大事项，协调解决跨部门、跨单位的管理难题。（二）决策审批。审定专项管理制度、年度计划、重大风险处置方案及资源调配方案。（三）监督评价。定期听取专项管理工作汇报，评估管理成效，提出改进要求。第七条设立交通安全执法服务站专项管理办公室（以下简称“办公室”），由公司[牵头部门名称]牵头负责，配置专职管理人员，主要承担以下职责：（一）制度建设。负责专项管理制度的起草、修订与发布，确保制度体系完整有效。（二）风险识别。定期组织开展风险排查，评估风险等级，提出防控建议。（三）监督考核。监督各层级、各部门制度执行情况，落实考核问责机制。（四）培训宣贯。组织开展专项管理培训，提升全员合规意识与操作能力。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）作为专项管理的统筹协调部门，主要职责包括：（一）制度体系建设。负责专项管理制度框架设计，推动制度落地实施。（二）风险管控。牵头开展风险识别与评估，制定并动态更新风险防控措施。（三）监督考核。组织专项管理绩效考核，确保责任落实到位。（四）宣传培训。开展全员合规培训，营造良好管理氛围。第九条专责部门（如运营管理部、安全监察部等）作为专项管理的技术支撑部门，主要职责包括：（一）业务合规审核。负责站点运营流程、操作标准的合规性审核。（二）流程优化。结合业务实践，持续优化管理流程，提升运营效率。（三）风险处置。牵头处置重大风险事件，总结经验教训，完善防控措施。第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实要求。严格执行专项管理制度，确保业务操作符合规范。（二）日常防控。开展本领域风险排查，落实隐患整改，确保安全稳定。（三）信息报送。及时上报风险事件、管理问题及改进建议。第十一条基层执行岗位（如站点值守人员、设备维护人员等）作为专项管理的直接落实者，应履行以下合规操作责任：（一）岗位承诺。签署合规操作承诺书，明确个人责任与义务。（二）风险上报。发现安全隐患、违规行为或突发情况时，立即上报。（三）规范操作。严格执行操作规程，杜绝违章指挥、冒险作业。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准。交通安全执法服务站各项业务操作须严格遵守以下标准：（一）选址规划。站点设置应符合城市交通规划，避让高危区域，确保安全距离。（二）设施配置。设备配置应满足功能需求，符合国家强制标准，定期检测维护。（三）人员资质。值守人员应持证上岗，具备应急处置能力，定期考核合格。（四）操作流程。交通疏导、事故快处等业务须遵循标准化流程，全程记录。第十三条禁止性行为。严禁从事以下行为：（一）严禁无资质人员值守或操作设备，杜绝替岗、脱岗现象。（二）严禁擅自改变站点功能定位，禁止挪用、侵占站内资源。（三）严禁酒后上岗或疲劳作业，确保人员状态符合操作要求。（四）严禁违规处置交通事故，杜绝以权谋私或推诿责任行为。第十四条专项风险重点防控。重点关注以下风险点：（一）自然灾害风险。加强极端天气预警，制定应急撤离方案，确保人员安全。（二）设备故障风险。建立设备台账，落实预防性维护，故障及时报修。（三）第三方冲突风险。加强现场巡查，制定冲突处置预案，避免群体性事件。（四）操作失误风险。开展实操演练，强化标准化操作意识，减少人为差错。第十五条业务协同规范。与外部机构及内部单位的协同须遵循以下要求：（一）信息共享。及时向公安交管、应急管理等外部机构报送风险信息。（二）联合处置。遇重大事件时，主动对接外部机构，协同处置。（三）内部联动。加强与其他业务部门的沟通协调，确保指令畅通。第十六条站点运行标准。站点日常运行须符合以下标准：（一）值守规范。严格执行24小时值守制度，确保人员在岗在位。（二）记录完整。所有业务操作须留痕，确保记录真实、准确、可追溯。（三）环境整洁。定期清理站区垃圾，保持设施完好，维护良好形象。第十七条应急处置要求。遇突发事件时，须立即启动应急预案：（一）快速响应。发现情况后5分钟内报告，10分钟内到达现场处置。（二）分级处置。一般事件由站内人员处置，重大事件立即上报领导小组协调。（三）信息发布。及时发布现场情况，避免谣言传播，维护公众信心。第十八条资源配置标准。站点资源配置须符合以下要求：（一）人员配置。根据站点规模配备足够值守人员，满足24小时需求。（二）设备配置。配备必要的警示标志、反光锥桶、急救箱等物资。（三）技术支撑。依托信息化系统实现远程监控、数据管理等功能。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。专项管理制度应每年至少审核一次，根据以下情况及时修订：（一）法律法规调整。国家或地方出台新规时，立即对标修订。（二）业务变化。运营模式、业务范围调整时，同步完善制度。（三）风险暴露。发生重大事件后，复盘分析，优化制度漏洞。第二十条风险识别预警机制。建立以下风险管控流程：（一）定期排查。每季度开展风险排查，形成风险清单。（二）分级评估。对风险进行等级划分，重点监控高风险项。（三）预警发布。发布风险预警通知，明确防控要求。第二十一条合规审查机制。将合规审查嵌入以下关键节点：（一）站点建设。项目启动前审查选址、设计等方案。（二）合同签订。审查合作协议、采购合同等法律条款。（三）项目启动。审查业务流程、应急预案等合规性。（四）“未经审查不得实施”原则。所有业务操作须通过合规审查后方可执行。第二十二条风险应对机制。建立分级处置流程：（一）一般风险。由业务部门自行处置，及时上报办公室备案。（二）重大风险。启动应急预案，领导小组协调处置，必要时上报集团总部。（三）责任协同。明确各层级、各部门的处置责任，确保协同高效。第二十三条责任追究机制。对违规行为实施以下处罚：（一）违规情形。包括但不限于失职渎职、违章操作、利益输送等。（二）处罚标准。根据违规严重程度，采取警告、罚款、降级等处罚。（三）联动考核。处罚结果纳入绩效考核，与绩效、评优挂钩。第二十四条评估改进机制。建立管理效果评估流程：（一）定期评估。每半年开展管理效果评估，形成评估报告。（二）问题整改。针对评估发现的问题，制定整改方案，明确责任人与时限。（三）持续优化。将改进措施纳入制度体系，实现闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。明确各层级领导的管理责任：（一）公司主要负责人。负责统筹决策，审定重大事项。（二）分管领导。负责组织实施，监督考核。（三）各部门负责人。负责本领域制度落实，风险防控。（四）基层岗位。严格执行操作规程，落实风险上报义务。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入考核体系：（一）部门考核。将专项管理纳入部门年度考核指标。（二）个人考核。将合规履职情况纳入个人绩效考核。（三）奖优罚劣。对表现优秀的部门和个人予以奖励，对违规者严肃处理。第二十七条培训宣传机制。分层级开展专项培训：（一）管理层培训。强化合规履职意识，提升决策能力。（二）专责部门培训。提升专业技术能力，掌握风险管控方法。（三）基层员工培训。强化操作规范，增强风险识别能力。第二十八条信息化支撑。通过信息化系统实现以下功能：（一）流程自动化。利用系统固化业务流程，减少人工干预。（二）风险实时监控。通过监控平台实时掌握站点运行状态。（三）数据管理。建立数据台账，支持管理决策与评估。第二十九条文化建设。通过以下措施营造合规氛围：（一）发布合规手册。汇编制度规范，便于员工学习。（二）签订合规承诺。组织员工签署合规承诺书，强化责任意识。（三）典型宣传。宣传合规案例，树立先进典型。第三十条报告制度。建立以下报告机制：（一）风险事件上报。重大风险