公司制企业应当依法建立职工董事制度

公司制企业应当依法建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及行业准则，结合公司实际发展需求与风险防控要求，旨在规范职工董事制度的建立与运行，保障职工民主权利，促进企业科学治理，防范相关管理风险。通过明确制度依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司依法依规开展职工董事工作提供制度保障。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司治理结构优化、职工民主参与、决策监督等场景。各部门、下属单位及员工应严格遵照本制度执行，确保职工董事制度的规范运行与有效落实。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）职工董事专项管理：指公司依据法律法规及内部制度，建立健全职工董事选任、履职、监督等管理机制，保障职工董事依法行使权利、履行职责的过程与活动。（二）专项风险：指在职工董事制度运行过程中可能引发的管理风险、合规风险或治理风险，包括但不限于选任程序不规范、履职能力不足、监督机制缺失等风险。（三）XX合规：指公司职工董事制度的建立与运行符合国家法律法规、行业规范及公司内部治理要求，确保职工董事履职行为合法合规、权责统一。第四条职工董事专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保职工董事制度覆盖公司治理各层级、各环节，实现制度管理的无死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门在职工董事制度建设与运行中的职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：聚焦职工董事制度运行中的重点风险，强化风险识别与管控，防范风险事件发生。（四）持续改进：定期评估制度有效性，结合内外部环境变化及时优化制度设计，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司职工董事制度的第一责任人，对制度建设的完整性、合规性负总责；分管领导为公司职工董事制度的直接责任人，负责制度的组织实施与日常监督。第六条公司设立职工董事专项管理领导小组，作为职工董事制度建设的统筹协调机构。领导小组由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，人力资源部、法务合规部、工会及相关业务部门负责人为成员，负责制度方案的审批、重大问题的决策及跨部门协调。第七条职工董事专项管理领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调：负责职工董事制度的顶层设计，协调各部门、下属单位推进制度落实。（二）决策审批：审议职工董事选任方案、履职规范、监督机制等重大事项，确保制度符合公司实际。（三）监督评价：定期检查制度运行情况，评估制度效果，提出优化建议。第八条牵头部门为人力资源部，主要职责包括：（一）制度建设：牵头制定职工董事制度及配套细则，明确选任条件、程序、权责等。（二）风险识别：定期分析职工董事制度运行中的潜在风险，提出防控措施。（三）监督考核：监督各部门、下属单位落实制度要求，组织开展专项考核。（四）培训宣贯：组织职工董事履职培训，提升其专业能力与责任意识。第九条专责部门为法务合规部，主要职责包括：（一）合规审核：对职工董事选任程序、履职行为进行合规性审查，防范法律风险。（二）流程优化：结合业务实际，优化职工董事制度运行流程，提升管理效率。（三）风险处置：对制度运行中的风险事件进行处置，提出改进措施。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实要求：按照职工董事制度规定，落实本领域相关要求，保障职工董事履职条件。（二）日常防控：开展职工董事制度运行的日常风险排查，及时报告异常情况。（三）配合监督：配合领导小组及牵头部门开展检查、考核等工作。第十一条基层执行岗作为职工董事制度的具体落实者，应履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署合规承诺书，明确自身在职工董事制度运行中的权利与义务。（二）风险上报义务：对发现违反职工董事制度的行为或潜在风险，及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职工董事选任管理：职工董事由公司工会组织职工民主选举产生，选任程序包括民主推荐、资格审查、差额选举、公示等环节，确保选任过程公开透明、合法合规。第十三条职工董事履职规范：职工董事应参与公司重大决策讨论，反映职工诉求，监督公司经营管理，但其表决权仅限于涉及职工切身利益的议题。第十四条职工董事履职保障：公司应为职工董事提供必要的履职条件，包括参加培训、列席会议、获取相关资料等，确保其有效履行职责。第十五条职工董事监督机制：公司监事会或内部审计部门对职工董事履职行为进行监督，职工可通过工会渠道对职工董事进行民主评议，监督结果作为其续任或调整的重要依据。第十六条制度运行备案管理：职工董事制度相关文件、选任结果、履职记录等资料应纳入公司档案管理，定期向领导小组报告制度运行情况。第十七条风险防控重点：重点关注职工董事选任中的暗箱操作风险、履职能力不足风险、监督机制缺失风险等，通过强化程序规范、能力培训、监督考核等措施防范风险。第十八条异常情况处置：对违反职工董事制度的行为，根据情节轻重采取约谈、通报、调整职务等措施，严重者依法依规追究责任。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司每年对职工董事制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整等情况及时修订制度，确保制度适应性。第二十条风险识别预警机制：公司每年开展职工董事制度风险排查，对发现的风险进行分级评估，发布预警通知，并制定整改计划。第二十一条合规审查机制：将职工董事制度审查嵌入重大决策、合同签订、人事任免等关键环节，明确“未经审查不得实施”的原则，确保制度刚性执行。第二十二条风险应对机制：对一般风险由牵头部门牵头处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险及时有效处置。第二十三条责任追究机制：界定违反职工董事制度的具体情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分等措施，形成正向激励与反向约束。第二十四条评估改进机制：公司每半年对职工董事制度有效性开展评估，分析制度运行中的漏洞，优化流程设计，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：明确各级领导在职工董事制度推进中的责任，主要负责人定期听取工作汇报，分管领导亲自协调解决重点问题。第二十六条考核激励机制：将职工董事制度落实情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的部门给予奖励，对落实不力的部门进行约谈。第二十七条培训宣传机制：分层级开展职工董事制度培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员制度意识。第二十八条信息化支撑：通过信息化系统实现职工董事选任、履职、监督等流程自动化，实时监控制度运行状态，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布职工董事制度合规手册，组织签订合规承诺书，通过内部宣传平台营造全员参与、全程监督的合规氛围。第三十条报告制度：明确风险事件、年度管理情