证券公司信息化管理办法

证券公司信息化管理办法第一章总则第一条为加强证券公司信息化管理，提高证券行业信息化水平，促进证券市场健康稳定发展，根据国家相关法律法规及证券监管规定，结合证券公司实际情况，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司及其分支机构。第三条证券公司信息化管理应遵循安全、高效、合规、创新的原则，以保障公司业务的正常开展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。第二章信息化治理架构第四条证券公司应建立健全信息化治理架构，明确董事会、高级管理层、信息技术部门及其他相关部门在信息化管理中的职责与权限。第五条董事会应履行以下信息化管理职责：（一）审议公司信息化战略规划；（二）监督公司信息化建设与运行的合规性；（三）评估信息化重大事项对公司的影响。第六条高级管理层负责组织实施公司信息化战略规划，协调各部门推进信息化建设与应用，及时处理信息化建设中的重大问题。第七条信息技术部门作为公司信息化建设与管理的专业部门，承担以下主要职责：（一）制定信息化建设规划与技术标准；（二）负责信息系统的设计、开发、测试、部署与维护；（三）保障信息系统的安全稳定运行；（四）开展信息技术培训与技术研究；（五）配合监管部门的信息技术监管工作。第八条其他相关业务部门应积极参与信息化建设，配合信息技术部门提出业务需求，负责本部门相关信息系统的应用与数据管理。第三章信息系统建设与管理第九条证券公司信息系统建设应符合公司战略规划和业务发展需求，遵循统一规划、分步实施、资源共享的原则。第十条在信息系统项目立项前，应进行充分的可行性研究与需求分析，评估项目的技术可行性、经济合理性及对现有业务的影响。第十一条信息系统开发应遵循软件工程规范，采用先进成熟的技术架构和开发工具，保证系统的可扩展性、可维护性和安全性。第十二条信息系统测试应包括单元测试、集成测试、系统测试、用户验收测试等环节，确保系统功能满足业务需求，性能符合设计要求，质量达到上线标准。第十三条信息系统上线前应制定详细的上线计划和应急预案，组织充分的培训与演练，确保上线过程平稳有序，业务不受重大影响。第十四条建立信息系统运行维护管理制度，明确运维职责、流程与标准，定期对信息系统进行巡检、监控、优化与升级，及时处理系统故障与突发事件。第四章信息安全管理第十五条证券公司应高度重视信息安全管理，建立健全信息安全防护体系，保障信息资产的保密性、完整性与可用性。第十六条制定信息安全策略与制度，包括访问控制、数据加密、网络安全、信息备份与恢复、安全审计等方面的规定，并定期进行修订与完善。第十七条加强信息系统的安全防护，部署防火墙、入侵检测系统、防病毒系统等安全设备，定期进行安全漏洞扫描与修复，防范网络攻击与恶意软件入侵。第十八条严格用户权限管理，根据员工职责与业务需求，合理分配信息系统访问权限，定期进行用户权限审查与清理。第十九条加强数据安全管理，对重要数据进行分类分级，采取加密存储、传输与备份等措施，防止数据泄露与篡改。第二十条建立信息安全应急处置机制，制定信息安全事件应急预案，定期组织演练，及时发现、报告和处理信息安全事件。第五章信息化风险管理第二十一条证券公司应建立信息化风险管理体系，识别、评估和控制信息化建设与运行过程中的各类风险。第二十二条对信息系统项目风险进行全程管理，包括项目进度风险、技术风险、成本风险、需求变更风险等，制定相应的风险应对措施。第二十三条定期对信息系统进行风险评估，重点评估系统的安全性、稳定性、可靠性及对业务连续性的影响，根据评估结果及时调整风险管理策略与措施。第二十四条加强对信息技术供应商的风险管理，建立供应商准入与评价机制，对供应商的资质、信誉、技术能力、服务质量等进行审查与评估，签订相关合同与协议，明确双方权利义务与风险责任。第六章信息化监督与检查第二十五条证券公司应建立内部信息化监督检查机制，定期对信息化建设与管理工作进行检查与评价。第二十六条检查内容包括信息化战略规划执行情况、信息系统建设与运行情况、信息安全管理情况、信息化风险管理情况等，检查结果应及时报告公司管理层，并作为绩效考核的重要依据。第二十七条积极配合监管部门的信息化监督检查工作，如实提供相关信息与资料，对监管部门提出的问题与整改要求，应及时落实整改，并反馈整改情况。第七章培训与考核第二十八条证券公司应加强信息技术培训工作，制定培训计划，定期组织员工参加信息技术培训，提高员工的信息化素养与应用技能。第二十九条建立信息化考核机制，对信息技术部门及相关业务部门在信息化建设与应用中的工作绩效进行考核，考核结果与薪酬、晋升等