工商行政执法规范制度

PAGE工商行政执法规范制度一、总则（一）目的为了加强工商行政管理部门的行政执法工作，规范执法行为，提高执法水平，保障法律、法规、规章的正确实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进市场经济秩序的健康有序发展，特制定本规范制度。（二）适用范围本规范制度适用于各级工商行政管理部门及其执法人员在履行工商行政管理职能过程中的行政执法活动。（三）基本原则1.合法行政原则工商行政执法必须严格依照法律、法规、规章的规定进行，不得超越法定权限、违反法定程序。2.合理行政原则执法行为应当符合公平、公正的原则，平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视，所采取的措施和手段应当必要、适当。3.程序正当原则严格遵循法定程序，依法保障行政管理相对人、利害关系人的知情权、参与权和救济权，确保执法过程公开、公正、透明。4.高效便民原则提高执法效率，方便公民、法人和其他组织，避免程序繁琐、环节过多，切实为当事人提供便利。5.诚实守信原则行政机关公布的信息应当全面、准确、真实，非因法定事由并经法定程序，行政机关不得撤销、变更已经生效的行政决定。6.权责统一原则工商行政管理部门依法履行职责，行使权力，并承担相应的法律责任，做到权力与责任相统一。二、执法主体与执法人员规范（一）执法主体资格1.各级工商行政管理部门必须在法定职责范围内实施行政执法活动，具备合法有效的执法主体资格。未经法律、法规授权或者行政机关依法委托，任何组织或者个人不得行使工商行政执法权。2.执法主体资格应当依法进行审核确认，并向社会公告。执法主体发生变更的，应当及时办理相关手续，并重新公告。（二）执法人员条件1.执法人员应当具备相应的法律知识、业务知识和职业道德素养，熟悉工商行政管理法律法规和执法程序。2.执法人员必须取得行政执法证件，持证上岗、亮证执法。行政执法证件的申领、换发、补发等按照有关规定执行。3.执法人员应当定期参加培训和考核，不断提高执法水平和业务能力。培训内容包括法律法规、执法技能、职业道德等方面。考核应当包括理论知识考核和实际操作考核，考核结果作为执法人员晋升、奖惩等的重要依据。（三）执法人员行为规范1.执法人员应当严格遵守国家法律、法规和本规范制度，不得有下列行为：滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊；刁难、报复行政管理相对人；接受当事人的财物或者其他利益；泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私；其他违法违纪行为。2.执法人员在执法过程中应当着装整齐、仪表端庄、语言文明、举止得体。3.执法人员应当依法履行告知义务，保障当事人的知情权、参与权和救济权。在作出行政处罚等具体行政行为前，应当告知当事人作出行政行为的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利，如陈述权、申辩权、申请听证权、申请行政复议权、提起行政诉讼权等。4.执法人员在执法过程中应当认真听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。三、执法程序规范（一）立案1.工商行政管理部门在检查中发现违法行为或者收到举报、投诉、其他机关移送等线索后，应当对线索进行审查。符合立案条件的，应当及时立案。2.立案应当填写立案审批表，由办案机构负责人批准，并指定两名以上办案人员负责调查处理。立案审批表应当注明案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法事实、立案依据、承办人意见等内容。（二）调查取证1.办案人员应当及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实真相。调查取证可以采取询问当事人、证人，查阅、复制有关文件、资料，检查、查封、扣押财物等措施。2.询问当事人、证人应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对；对没有阅读能力的，应当向其宣读。记录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，并由其在修改处签名、盖章或者捺指印。被询问人确认笔录无误后，应当在笔录上逐页签名、盖章或者捺指印。办案人员也应当在笔录上签名。3.查阅、复制有关文件、资料应当经办案机构负责人批准，并向当事人出具查阅、复制清单。查阅、复制清单应当由当事人签名或者盖章确认。4.检查、查封、扣押财物应当按照法定程序进行。实施检查、查封、扣押等强制措施时，应当向当事人出示执法证件，并当场交付查封扣押决定书和清单。查封、扣押清单一式两份，由当事人和办案机关分别保存。查封、扣押的期限不得超过法定期限。对查封、扣押的财物，应当妥善保管，不得使用或者损毁。因保管不善造成损失的，应当承担赔偿责任。5.办案人员在调查取证过程中，不得采取利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段收集证据，不得伪造、隐匿证据。（三）案件核审1.案件调查终结后，办案机构应当将案件材料报送法制机构进行核审。法制机构应当对案件的事实、证据、定性、处罚种类和幅度、办案程序等进行全面审查。2.法制机构核审后，应当提出书面核审意见。核审意见应当包括案件的基本情况、事实认定、证据分析、定性依据、处罚建议、办案程序等内容。核审意见应当经法制机构负责人签字后，加盖法制机构印章。3.办案机构应当根据法制机构的核审意见，对案件进行补充调查或者修正。对核审意见有异议的，可以向法制机构提出书面意见，法制机构应当进行复核，并将复核结果告知办案机构。（四）告知与听证1.工商行政管理部门在作出行政处罚决定前，应当告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人要求听证的，应当在工商行政管理部门告知后三日内提出。工商行政管理部门应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。3.听证由工商行政管理部门指定的非本案调查人员主持。当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。4.听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。5.当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理。委托代理人参加听证的，应当向工商行政管理部门提交授权委托书。6.听证按照下列程序进行：主持人宣布听证开始，核对当事人身份，宣布听证纪律，告知当事人的权利和义务，询问当事人是否申请回避；案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、处罚依据及处罚建议；当事人及其代理人进行陈述、申辩和质证；双方进行辩论；当事人最后陈述意见；主持人宣布听证结束。7.听证应当制作笔录。笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。主持人、记录人也应当在笔录上签字。听证笔录是作出行政处罚决定的重要依据之一。（五）行政处罚决定1.工商行政管理部门负责人应当对案件的调查结果进行审查，根据不同情况分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。2.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由工商行政管理部门负责人集体讨论决定。3.行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出处罚决定的工商行政管理部门的名称和日期等内容，并加盖作出处罚决定的工商行政管理部门的印章。4.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，工商行政管理部门应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。（六）执行与结案1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：依法给予二十元以下的罚款的；不当场收缴事后难以执行的。2.在边远山区、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，执法人员可以当场收缴罚款。当场收缴罚款的，执法人员应当出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。3.当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的工商行政管理部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。4.案件执行完毕后，办案人员应当填写结案审批表，经办案机构负责人批准后结案。结案审批表应当注明案件来源、当事人基本情况、立案时间、结案时间、处罚决定内容、执行情况等内容。四、执法监督与责任追究（一）执法监督1.上级工商行政管理部门应当加强对下级工商行政管理部门行政执法工作的监督检查，及时发现和纠正违法或者不当的执法行为。2.工商行政管理部门应当建立健全内部执法监督制度，对执法人员的执法行为进行日常监督检查。监督检查可以采取执法检查、案件评查、执法评议考核等方式进行。3.公民、法人和其他组织对工商行政管理部门的行政执法行为有权进行监督，提出批评、建议、申诉、控告或者检举。工商行政管理部门应当依法处理公民、法人和其他组织的监督意见，并将处理结果及时反馈给监督人。（二）责任追究1.执法人员在行政执法过程中，有下列情形之一的，应当依法追究其责任：违反本规范制度，导致执法错误，给当事人造成损失的；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，情节较轻的；其他应当追究责任的情形。2.责任追究方式包括：批评教育、责令