规范谈话函询制度

PAGE规范谈话函询制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，规范谈话函询工作流程，确保公司运营活动的合规性、公正性和透明度，有效防范风险，促进公司健康稳定发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各级管理人员、员工以及与公司有业务往来的相关方在涉及违规违纪线索、工作事项沟通等方面的谈话函询工作。（三）基本原则1.依规依纪原则：谈话函询工作必须严格遵循国家法律法规、党内纪律规定以及公司内部各项规章制度。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、客观、公正地开展谈话函询，避免主观臆断和偏私。3.及时高效原则：对发现的问题及时进行谈话函询，提高工作效率，确保问题得到及时妥善处理。4.保密原则：在谈话函询过程中，严格遵守保密规定，保护被谈话函询对象的合法权益和个人隐私。二、谈话函询的启动条件（一）线索来源1.公司内部审计、监察、风控等部门在工作中发现的违规违纪线索。2.上级主管部门交办的涉及公司人员的相关问题线索。3.员工举报、投诉涉及公司人员的违规违纪行为。4.公司在日常管理中发现的可能存在问题的迹象或疑点。（二）启动情形1.对于反映问题线索笼统，或者具有一般性、苗头性、倾向性问题，但反映问题不实的可能性较大，且有必要通过谈话函询进一步了解情况的，可以启动谈话函询。2.对于反映问题线索具体，但情节轻微，不需要追究党纪政务责任的，可以采用谈话函询方式进行核实。三、谈话函询的组织实施（一）谈话函询的主体1.公司纪检监察部门负责组织实施涉及公司内部管理人员违规违纪线索的谈话函询工作。2.各部门根据职责权限，负责对本部门员工涉及工作事项相关问题的谈话函询工作，并及时向纪检监察部门报备。（二）谈话函询的准备1.确定谈话函询对象后，承办部门应成立谈话函询小组，明确小组成员职责分工。谈话函询小组一般由两名以上工作人员组成，其中至少有一名熟悉相关业务和政策法规的人员。2.谈话函询小组应全面收集与谈话函询事项有关的资料，包括问题线索来源、相关证据材料、被谈话函询对象的基本情况等，进行认真分析研究，制定谈话函询方案。谈话函询方案应明确谈话函询的目的、内容、方式、时间、地点以及注意事项等。3.谈话函询小组应提前与谈话函询对象沟通，告知谈话函询的时间、地点、内容以及相关要求，要求其做好准备。同时，向谈话函询对象发送谈话函询通知书，告知其谈话函询的依据、目的、内容以及应如实说明情况等事项。（三）谈话函询的实施1.谈话函询应在规定的时间、地点进行。谈话函询过程中，谈话函询小组应认真做好记录，记录内容应包括谈话函询的时间、地点、人员、内容、谈话函询对象的陈述和辩解等。记录应客观、准确、完整，能够真实反映谈话函询的全过程。2.谈话函询过程中，谈话函询小组应向谈话函询对象说明谈话函询的目的、要求以及相关纪律规定，要求其如实回答问题，不得隐瞒、歪曲事实。谈话函询对象应在谈话函询记录上签字确认。3.对于函询，承办部门应根据函询事项的性质和内容，拟定函询提纲，经部门负责人审核后，以公司名义向被函询对象发送函询通知书。函询通知书应明确函询的问题和要求，要求被函询对象在规定的时间内书面回复。被函询对象应在收到函询通知书后，按照要求如实撰写书面回复材料，并在规定的时间内将回复材料报送承办部门。（四）谈话函询的后续跟踪1.谈话函询结束后，谈话函询小组应及时对谈话函询情况进行整理分析，形成谈话函询报告。谈话函询报告应包括谈话函询的基本情况、谈话函询对象的陈述和辩解、对谈话函询事项的核实情况以及处理建议等内容。2.对于谈话函询后需要进一步核实的问题，承办部门应按照规定的程序和要求，及时进行调查核实。调查核实结束后，应根据调查核实情况，提出处理意见。3.对于函询回复，承办部门应认真审核回复内容，对回复内容不清楚、不完整或者存在疑问的，应及时与被函询对象沟通，要求其补充说明情况。经审核，认为函询事项已得到初步核实的，应按照规定的程序和要求，提出处理意见。四、谈话函询结果的运用（一）对谈话函询对象的影响1.谈话函询结果作为对谈话函询对象考核评价、选拔任用、奖惩等的重要参考依据。2.对于经谈话函询核实不存在违规违纪问题的谈话函询对象，应及时消除影响，恢复其名誉。3.对于经谈话函询核实存在违规违纪问题的谈话函询对象，应按照有关规定给予相应的党纪政务处分或组织处理。(二)对公司管理的作用1.通过谈话函询，及时发现公司内部管理中存在的问题和薄弱环节，为完善公司管理制度、加强内部监督提供依据。2.谈话函询结果可以作为公司风险评估和防控的重要参考，有助于公司及时调整经营策略，防范潜在风险。五、谈话函询的纪律要求（一）对谈话函询工作人员的要求1.谈话函询工作人员应严格遵守法律法规和公司内部规章制度，保守工作秘密，不得泄露谈话函询内容和相关信息。2.谈话函询工作人员应秉持公正、客观、严谨的态度开展工作，不得利用谈话函询谋取私利，不得故意刁难谈话函询对象。3.谈话函询工作人员应认真履行职责，严格按照谈话函询程序和要求开展工作，确保谈话函询工作的质量和效果。（二）对谈话函询对象的要求1.谈话函询对象应积极配合谈话函询工作，如实回答问题，提供相关资料，不得拒绝、阻碍谈话函询。2.谈话函询对象应如实向谈话函询小组说明情况，不得隐瞒、歪曲事实，不得提供虚假信息。3.谈话函询对象对谈话函询结果有异议的，可以在规定的时间内提出申诉，公司应按照规定进行复查核实。六、监督与责任追究（一）监督机制1.公司纪检监察部门负责对谈话函询工作进行全程监督，确保谈话函询工作严格按照规定的程序和要求进行。2.建立谈话函询工作档案，对谈话函询的全过程进行记录和存档，便于监督检查和查阅。3.加强对谈话函询结果的监督检查，对谈话函询结果的运用情况进行跟踪评估，确保谈话函询结果得到有效落实。（二）责任追究1.对于谈话函询工作人员在工作中违反纪律规定，造成不良影响或后果的，按照公司有关规定给予相应的纪律处分；涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。2.对于谈话函询对象拒绝、阻碍谈话函询工作，或者隐瞒、歪曲事实，提供虚假信息的，按照公司有关规定给予相应的纪律处