规范行政处罚案件制度

PAGE规范行政处罚案件制度一、总则（一）目的为了规范本公司/组织行政处罚案件的办理程序，确保行政处罚的合法性、公正性和合理性，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护社会公共利益和经济秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织在履行行政管理职能过程中，依法对公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为给予行政处罚的案件。（三）基本原则1.合法原则：行政处罚必须严格依照法律、法规、规章的规定进行，确保处罚主体合法、处罚程序合法、处罚依据合法。2.公正原则：行政处罚应当遵循公正、公平的原则，对违法行为的认定和处罚应当客观、准确，不得偏袒任何一方。3.公开原则：行政处罚的依据、过程和结果应当向社会公开，接受公众监督，但涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外。4.处罚与教育相结合原则：实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合，纠正违法行为，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。二、行政处罚的种类与设定（一）行政处罚的种类1.警告：对违法行为人予以告诫，使其认识到自己行为的违法性，避免再次违法。2.罚款：强制违法行为人缴纳一定数额的金钱，以惩戒其违法行为。3.没收违法所得、没收非法财物：将违法行为人通过违法手段获取的财产收归国家所有，剥夺其违法所得。4.责令停产停业：限制违法行为人的生产经营活动，迫使其改正违法行为。5.暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照：暂时或者永久剥夺违法行为人从事特定活动的资格和权利。6.行政拘留：对违反治安管理的行为人，在短期内限制其人身自由。（二）行政处罚的设定本公司/组织实施的行政处罚，必须严格依据法律、法规、规章的规定设定，不得擅自设定行政处罚的种类和幅度。三、行政处罚的管辖（一）地域管辖行政处罚案件由违法行为发生地的本公司/组织管辖。法律、行政法规另有规定的除外。（二）级别管辖本公司/组织根据违法行为的性质、情节和危害程度，确定不同级别部门的管辖权限。一般情况下，较轻的违法行为由基层部门管辖，较重的违法行为由上级部门管辖。（三）指定管辖当两个以上部门对行政处罚案件的管辖发生争议时，由共同的上一级部门指定管辖。四、行政处罚的一般程序（一）立案1.本公司/组织在检查中发现违法行为或者收到举报、投诉等线索后，应当进行初步审查。2.经审查，认为有违法事实需要给予行政处罚的，应当予以立案，并填写立案审批表，报本部门负责人批准。立案审批表应当载明案件来源、违法嫌疑人基本情况、涉嫌违法事实、立案依据等内容。（二）调查取证1.立案后，应当指定两名以上具有行政执法资格的执法人员进行调查取证。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。2.执法人员有权向有关单位和个人收集、调取证据。有关单位和个人应当如实提供证据。执法人员可以采取询问当事人、查阅、复制、登记保存有关资料等方式进行调查取证。3.调查取证应当制作笔录，笔录应当由当事人或者有关人员签名或者盖章。当事人或者有关人员拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。4.在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本部门负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。（三）告知权利1.在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知权利应当采用书面形式，制作行政处罚告知书，并送达当事人。行政处罚告知书应当载明当事人的基本情况、违法行为事实、拟作出的行政处罚种类和幅度、当事人依法享有的陈述权、申辩权、听证权等内容。（四）当事人陈述、申辩1.当事人有权进行陈述和申辩。本公司/组织必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。2.不得因当事人申辩而加重处罚。（五）听证1.符合听证条件的行政处罚案件，当事人要求听证的，应当组织听证。听证条件包括：拟作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定。2.听证应当按照以下程序进行：当事人要求听证的，应当在本公司/组织告知后三日内提出。本公司/组织应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行。听证由本公司/组织指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理。举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证。听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。当事人对笔录有异议的，有权要求补充或者改正。（六）审查决定1.调查终结后，执法人员应当写出调查报告，提出处理意见，报本部门负责人审查。调查报告应当包括案件来源、违法事实、证据材料、处理建议等内容。2.本部门负责人应当对调查报告进行全面审查，根据不同情况分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。（七）送达处罚决定书1.行政处罚决定作出后，应当制作行政处罚决定书，并及时送达当事人。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法行为事实、行政处罚种类和依据、行政处罚的履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出行政处罚决定的本公司/组织名称和日期，并加盖本公司/组织印章。2.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。五、行政处罚的简易程序（一）适用条件违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。（二）程序1.执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当当场交付当事人。2.行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及本公司/组织名称，并由执法人员签名或者盖章。3.执法人员当场作出的行政处罚决定，必须报所属本公司/组织备案。六、行政处罚的执行（一）当事人自觉履行当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和本公司/组织批准，可以暂缓或者分期缴纳。（二）强制执行1.当事人逾期不履行行政处罚决定的，本公司/组织可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。申请人民法院强制执行。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。七、行政处罚案件的归档与保管（一）归档要求行政处罚案件办结后，承办人员应当及时将案件材料整理归档。归档材料应当齐全、完整、规范，符合档案管理的要求。（二）保管期限行政处罚案件档案的保管期限根据案件的性质、重要程度等因素确定。一般情况下，保管期限为[X]年。（三）查阅与借阅因工作需要查阅或者借阅行政处罚案件档案的，应当经本部门负责人批准，并办理查阅或者借阅手续。查阅或者借阅档案时，不得擅自涂改、抽取、销毁档案材料。八、监督与检查（一）内部监督本公司/组织应当建立健全行政处罚案