规范性文件情况通报制度

PAGE规范性文件情况通报制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项工作依法依规开展，提高工作效率和质量，保障公司和员工的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构以及全体员工在规范性文件的制定、审查、发布、执行、监督检查等过程中的相关活动。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策以及行业标准的要求，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：规范性文件应基于公司实际情况，具有科学性、合理性和可操作性，能够有效指导公司各项工作的开展。3.公开性原则：规范性文件应及时向公司内部公开，确保员工知晓并遵守相关规定，同时根据法律法规要求，在必要时向社会公开。4.动态调整原则：规范性文件应根据公司发展战略、业务变化以及法律法规政策调整等情况，及时进行修订和完善，确保其有效性和适应性。二、规范性文件的定义与分类（一）定义本制度所称规范性文件，是指公司在履行职能过程中制定的，具有普遍约束力、能够反复适用的文件，包括规定、办法、细则、规则、通知等。（二）分类1.公司基本管理制度：是指对公司整体运营和管理具有基础性、全局性影响的制度，如公司章程、公司组织架构及职责分工规定、公司财务管理制度等。2.专项管理制度：是指针对公司特定业务领域或专项工作制定的管理制度，如人力资源管理制度、市场营销管理制度、项目管理制度等。3.业务操作规范：是指对公司具体业务操作流程、标准和要求进行明确的文件，如财务报销流程规范、合同签订与审批流程规范、产品生产操作规范等。三、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程以及涉及公司重大决策、战略规划等方面的规范性文件。2.公司管理层负责制定公司基本管理制度和专项管理制度。3.各职能部门负责制定本部门业务范围内的业务操作规范，并报公司管理层审核备案。（二）制定程序1.立项申请各部门根据工作需要，认为需制定规范性文件的，应填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定文件的必要性、依据、主要内容、涉及部门及预期效果等，报公司管理层审批。2.起草经批准立项后，由申请部门指定专人负责起草规范性文件。起草人员应深入调研，广泛征求意见，确保文件内容合法、合理、可行。起草过程中应参考相关法律法规、政策以及公司已有的制度规定，避免重复或冲突。3.征求意见规范性文件草案形成后，应在公司内部广泛征求意见。征求意见范围包括相关部门、分支机构、员工代表等。征求意见时间一般不少于[X]个工作日。起草部门应认真整理和研究反馈意见，对草案进行修改完善。4.审查起草部门将修改后的规范性文件草案连同征求意见情况一并报送公司合规管理部门进行审查。合规管理部门应从合法性、合规性、合理性等方面进行严格审查，并出具审查意见。如审查发现问题，起草部门应根据审查意见及时修改。5.审议与发布经合规管理部门审查通过的规范性文件草案，提交公司管理层或董事会审议。审议通过后，由公司法定代表人签署发布。规范性文件应统一编号，并注明发布日期、生效日期等信息。四、规范性文件的审查（一）审查内容1.合法性审查：审查规范性文件是否符合国家法律法规、政策以及行业标准的规定，是否存在与上位法相抵触的内容。2.合规性审查：审查规范性文件是否符合公司内部管理规定和程序，是否履行了必要的审批手续。3.合理性审查：审查规范性文件的内容是否合理、可行，是否符合公司实际情况和发展战略，是否有利于提高工作效率和质量，是否保障了公司和员工的合法权益。（二）审查方式1.书面审查：合规管理部门对规范性文件草案进行书面审查，对照相关法律法规、政策以及公司制度规定，逐条分析文件内容，提出审查意见。2.会议审查：对于涉及面广、影响重大的规范性文件，合规管理部门可组织相关部门和人员召开审查会议，对文件草案进行集中讨论和审查。会议应形成记录，参会人员应签字确认。3.专家咨询：对于专业性较强的规范性文件，可邀请相关领域的专家进行咨询，听取专家意见，确保文件内容的科学性和合理性。五、规范性文件的发布与备案（一）发布规范性文件发布后，应通过公司内部办公系统、公告栏、文件汇编等多种形式及时向公司全体员工公开，确保员工知晓并遵守相关规定。同时，根据法律法规要求，在必要时向社会公开。（二）备案公司应按照相关规定，将规范性文件报上级主管部门或相关政府部门备案。备案材料应包括规范性文件正式文本、起草说明、审查意见等。备案工作由公司办公室负责组织实施，确保备案及时、准确。六、规范性文件的执行与监督检查（一）执行公司各部门、各分支机构以及全体员工应严格执行规范性文件的规定，确保各项工作依法依规开展。各部门负责人应加强对本部门规范性文件执行情况的监督检查，及时发现和纠正存在的问题。（二）监督检查1.公司定期对规范性文件的执行情况进行监督检查，检查内容包括文件的贯彻落实情况、执行效果、存在的问题及改进措施等。2.监督检查可采取自查、抽查、专项检查等方式进行。各部门应定期开展自查，并将自查情况报公司办公室汇总。公司办公室根据工作需要，可对部分部门进行抽查或组织专项检查。3.对于监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。整改完成后，责任部门应提交整改报告，公司办公室对整改情况进行跟踪复查。七、规范性文件的修订与废止（一）修订1.规范性文件在执行过程中，如遇法律法规政策调整、公司业务变化、实际执行中发现问题等情况，需要进行修订的，由相关部门提出修订建议，填写《规范性文件修订申请表》，报公司管理层审批。2.修订程序参照规范性文件制定程序执行，经审查、审议通过后发布实施。修订后的规范性文件应注明修订日期，并明确修订内容与原文件的差异。（二）废止1.规范性文件存在下列情形之一的，应当予以废止：已被新的法律法规、政策或公司制度所取代；因实际情况发生变化，已不再适用；规范性文件规定的事项已完成或不再执行；其他应当废止的情形。2.规范性文件的废止由相关部门提出申请，填写《规范性文件废止申请表》，说明废止理由，报公司管理层审批。经批准后，由公司办公室发布废止通知，并在公司内部办公系统、公告栏等渠道进行公布。八、附则（一）解释权本制度由公司办公室负责解释。（二）生效日期本制度自发布之日起生效实