审议制度规范要求

PAGE审议制度规范要求一、总则（一）目的本审议制度旨在确保公司/组织各项决策的科学性、合理性与合法性，规范审议流程，提高决策质量，保障公司/组织的稳健发展。通过明确审议的范围、程序和责任，促进各部门之间的沟通与协作，避免决策失误，维护公司/组织及相关利益者的权益。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及重大事项决策、重要规章制度制定、重大项目投资、大额资金使用等各类需要进行审议的活动。包括但不限于董事会、管理层会议、专项工作小组会议等涉及审议环节的场合。（三）基本原则1.合法性原则：审议活动必须严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司/组织内部章程规定。2.科学性原则：运用科学的方法和专业知识，对审议事项进行全面、深入的分析和评估，确保决策基于客观事实和合理依据。3.民主性原则：充分发扬民主，鼓励各相关部门和人员发表意见，保障不同观点得到充分表达和讨论，避免“一言堂”决策。4.公开性原则：对于涉及公司/组织重大利益和公众利益的审议事项，在不违反保密规定的前提下，应适当公开相关信息，接受监督。5.责任明确原则：明确各参与审议人员的职责，对审议结果负责，确保审议过程的严谨性和决策的可追溯性。二、审议事项范围（一）重大事项决策1.公司/组织发展战略规划的制定与调整。2.年度经营计划和预算方案的确定。3.重大投资项目的立项、可行性研究及决策。4.公司/组织并购、重组、分立、解散等重大资本运作事项。（二）重要规章制度制定1.公司章程的修订。2.涉及公司/组织核心业务流程、内部控制、风险管理等方面的重要规章制度的制定、修订和废止。3.员工薪酬福利体系、绩效考核制度等涉及员工切身利益的重要制度的制定与调整。（三）重大项目投资1.超过一定金额的固定资产投资项目，如新建厂房、购置大型设备等。2.对外股权投资项目，包括参股、控股其他企业。3.重大研发项目的立项与资金安排。（四）大额资金使用1.一次性支出超过规定额度的资金安排，如重大采购项目、大额贷款、重大捐赠等。2.资金使用涉及重大风险或对公司/组织财务状况有重大影响的事项。三、审议程序（一）审议准备1.议题提出相关部门或人员根据工作需要，提前向审议召集部门提出审议议题。议题应明确、具体，附有必要的背景资料、分析报告和建议方案。审议召集部门对议题进行初步审核，确保议题符合审议范围和要求，对不符合要求的议题予以退回并说明理由。2.资料准备议题提出部门负责准备详细的审议资料，包括但不限于项目可行性研究报告、财务预算报表、风险评估报告、相关法律法规及政策文件等。资料应真实、准确、完整，能够支持议题的审议决策。在审议会议召开前[X]个工作日，将审议资料送达参与审议人员手中，以便其有足够时间进行审阅和准备。（二）审议会议组织1.会议通知审议召集部门提前[X]个工作日向参与审议人员发送会议通知，明确会议时间、地点、议题、议程安排等信息。对于重要议题，可同时附上相关审议资料的电子文档链接或纸质材料。2.会议主持审议会议由召集部门负责人或指定的主持人主持。主持人应熟悉审议议题，具备良好的组织协调能力和沟通能力，确保会议按照预定议程顺利进行。主持人应在会议开始时简要介绍议题背景和目的，明确审议规则和要求，引导参会人员围绕议题展开讨论。（三）审议过程1.汇报与说明议题提出部门负责人或相关人员对议题进行详细汇报，阐述议题的背景、现状、分析过程、建议方案及预期效果等内容。汇报应条理清晰、重点突出，时间控制在[X]分钟以内。汇报结束后，参会人员可就汇报内容进行提问，汇报人应如实解答，确保信息交流的顺畅。2.讨论与发言参会人员应充分发表意见，对议题进行深入讨论。讨论应围绕议题核心，从不同角度分析利弊，提出建设性的意见和建议。鼓励不同观点之间的碰撞和交流，但应避免无原则的争论和人身攻击。发言应简洁明了，切中要害，每位发言时间可根据议题复杂程度控制在[X]分钟左右。3.表决与决策在充分讨论后，主持人根据审议事项的性质和决策规则，组织参会人员进行表决。表决方式可采用投票表决、举手表决或其他符合法律法规和公司/组织规定的方式。对于重大事项决策，一般应采用记名投票表决方式，确保表决结果的真实性和公正性。表决结果应当场公布，并记录在案。根据表决结果，主持人宣布审议决策结果。决策结果应明确、具体，符合公司/组织的利益和发展战略。（四）审议记录与存档1.记录要求安排专人负责审议会议记录，记录内容应完整、准确、清晰，包括会议基本信息、议题汇报内容、参会人员发言要点、表决情况及决策结果等。记录应采用电子文档和纸质文档相结合的方式保存，确保记录的可追溯性。电子文档应定期备份，防止数据丢失。2.存档管理审议会议记录作为公司/组织重要的档案资料，应按照档案管理规定进行分类、编号、装订和存档。存档期限根据公司/组织相关规定执行，一般重要的审议记录应长期保存，以便日后查阅和审计。四、审议人员职责（一）审议召集部门职责1.负责审议议题的收集、整理和初步审核，确保议题符合审议范围和要求。2.组织审议会议的筹备工作，包括会议通知、资料准备、场地安排等。3.主持审议会议，引导会议进程，协调参会人员之间的沟通与交流，确保会议顺利进行。4.根据审议结果，负责起草审议决议文件，报公司/组织领导审批后发布执行。5.对审议过程和结果进行跟踪和反馈，确保审议决策得到有效执行。（二）议题提出部门职责1.负责提出审议议题，并提供详细的背景资料、分析报告和建议方案。2.配合审议召集部门做好审议资料的准备工作，及时解答参会人员的疑问。3.在审议会议上对议题进行汇报和说明，认真听取参会人员的意见和建议，并负责记录和整理。4.根据审议决策结果，负责组织实施相关工作，及时向审议召集部门反馈工作进展情况。（三）参与审议人员职责1.认真审阅审议资料，提前做好准备，熟悉议题相关情况。2.在审议会议上充分发表意见，积极参与讨论，从专业角度和公司/组织整体利益出发，提出客观、公正的建议和决策依据。3.尊重其他参会人员的意见，遵守会议纪律，不得擅自中途退场或干扰会议正常进行。4.对审议决策结果负责，按照职责分工积极推动决策的执行和落实。（四）监督部门职责1.对审议制度的执行情况进行监督检查，确保审议活动严格按照规定程序进行。2.对审议过程中的违规行为进行调查和处理，维护审议制度的严肃性。3.参与重大审议事项的监督，提出监督意见和建议，保障公司/组织决策的合法性和公正性。五、审议决策规则（一）一般决策规则1.对于一般性审议事项，经参会人员充分讨论后，由主持人根据多数人的意见做出决策。多数意见的形成以超过参会人员半数以上同意为准。2.在决策过程中，如出现意见分歧较大且难以达成一致的情况，主持人应进一步组织讨论，深入分析分歧原因，寻求共识点。如仍无法达成共识，可将争议焦点提交公司/组织更高层领导进行决策。（二）重大事项决策规则[]1.对于重大事项决策，除遵循一般决策规则外，还应满足以下要求：决策前应进行充分的调研和论证，广泛征求内外部意见，必要时可组织专家评审或第三方评估。涉及多个部门或利益相关方的重大事项，应进行协调沟通，寻求利益平衡，确保决策符合各方利益。重大事项决策应采用记名投票表决方式，且须经出席会议的董事或相关决策机构成员三分之二以上通过方可生效。2.对于重大投资项目决策，还应重点关注项目的投资回报率、风险承受能力、市场前景等因素，并严格按照公司/组织内部投资决策流程进行审批。（三）关联交易决策规则1.涉及关联交易的审议事项，关联方应回避表决。关联方包括关联董事、关联股东及其他与审议事项存在利益关联的人员。2.关联交易的审议应遵循公平、公正、公开的原则，充分披露关联交易的内容、金额、定价依据、对公司/组织的影响等信息。3.对于重大关联交易，除按照上述规定进行审议外，还应提交股东大会审议，并按照相关法律法规要求履行信息披露义务。六、审议结果执行与监督（一）执行要求1.审议决策结果一经确定，相关部门和人员应严格按照决策要求组织实施，不得擅自变更或拖延执行。执行部门应制定详细的执行计划，明确责任人和时间节点，确保执行工作有序推进。2.在执行过程中，如发现实际情况与审议决策依据的条件发生重大变化，可能影响决策执行效果的，执行部门应及时向审议召集部门报告，并提出调整建议。审议召集部门应根据实际情况，组织相关人员进行重新审议或评估，必要时报公司/组织领导批准后调整决策。（二）监督检查1.监督部门负责对审议结果的执行情况进行定期或不定期的监督检查，检查内容包括执行进度、执行质量、执行效果等方面。监督检查可采用现场检查、书面汇报、数据分析等方式进行。2.对于执行不力或违反审议决策的行为，监督部门应及时发出整改通知，责令相关部门和人员限期整改。整改情况应及时反馈给审议召集部门和公司/组织领导。3.建立审议结果执行情况的考核机制，将执行情况纳入相关部门和人员的绩效考核体系，对执行效果显著的部门和人员给予奖励，对执行不力的进行问责。七、附则（一）解释权本制度由公司/组织[具体部门]负责解释。在制度执行过程中，如遇有未尽事宜或对制度条款理解不一致的情况，由解释部门负责做出解释和说明。（二）修订与废止1.本制度应根据国家法律法规、行业政策变化以及公司